公路水路行业安全生产风险辨识评估管控

Basic Criterion for Risk Identification, Assessment, Control of Transportation (Trial)

目次前言8引言81.范围….2.规范性引用文件8.83.术语和定义….3.1 风险 risk93. 2 风险管理 risk management93.3致险因素risk factors993.4风险辩识 risk identification103.5风险评估 risk assessment103.6风险等级level of risk103.7 可能性 likelihood103.8 后果 consequence103.9 风险管控 risk control113.10风险降低risk reduction113.11 线分类法 line classification114.总体要求114.1概述114.2风险管理原则

医疗器械标准4.3风险管理体系建立和完善125.风险辨识125.1确定辨识范围.125.2划分作业单元…135.3确定风险事件135.4分析致险因素135.5编制风险辨识手册136.风险评估136.1风险评估指标体系确定136.1.1指标体系分级标准….·.136.1.2指标体系确定方法146.2风险等级评估标准146.3整体风险评估标准156.4风险等级的调整与变更157.风险管控157.1 一般要求·157.2管控责任·157.3管控制度...177.4管控措施187.4.1监测预警187.4.2警示告知187.4.3风险降低…195

207.4.4应急处置207.5登记备案217.6教育培训·217.7档案管理22附表1：风险事件分析表22附表2：致险因素分析表22附表3：可能性判断标准表23附表4：后果严重程度判断标准表24附表5：后果严重程度等级取值表24附表6：风险等级取值区间表

前言本规范由交通运输部安全与质量监督管理司提出并归口。本规范起草单位：交通运输部规划研究院。本规范主要起草人：李琳琳、徐志远、顾明臣、章稷修、韩悦、李柏丹、寒峰、腾、张硕、樊志强、文璋、姜昊、郭志南。本规范首次发布。

3.5 风险评估 risk assessment 将风险辨识的结果按照风险评估标准进行评估，以确定风险 中（或）其量的大小、级别，以及是否可接受或可容许。 ［参见IS0O31000—2009，定义3.7.1] 3. 6 风险等级 level of risk 单一风险或组合风险的大小，以后果和可能性的组合来表达。 ［参见GB/T23694—2013,定义4.6.1.8] 3. 7 可能性 likelihood 某事件发生的机会。 ［参见ISO31000—2009，定义3.6.1.1] 3. 8 后果 consequence 事件对目标的影响结果。 注1：一个事件可以产生一系列的后果。 注2：后果可以是确定或不确定的，以及对目标具有积极或消 极的影响。 ［参见ISO31000—2009，定义3.6.1.3] 3. 9 风险管控 risk control 应对风险的措施。 注1：管控包括应对风险的任何流程、策略、设施设备、操作或 其他行动。 ［参见ISO31000—2009，定义3.8.1.1,GB/T23694—2013，定 义 4. 8. 1. 11

3.10风险降低 risk reduction 减少风险的消极后果，降低其发生概率或二者兼有的行为。 ［参见GB/T23694一2013,定义3.4.4] 3.11 线分类法line classification 线分类法按选定的若干属性（或特征）将分类对象逐次地分为 若干层级，每个层级又分为若干类目。同一分支的同层级类目之 间构成并列关系，不同层级类目之间构成隶属关系，也称等级分类 法。 ［参见GB/T10113一2003,定义2.1.5] 4.总体要求 4.1概述 公路水路交通运输行业安全生产风险管理工作应以人为本， 坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，强化和落实从事生 产经营活动的单位（以下简称“生产经营单位”）的主体责任，建立 生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和社会监督相 结合的机制，积极引导全员参与，开展全过程、各环节控制，以预防 和减少事故发生，提高安全生产管理水平，保证生产经营活动的顺 利进行。 4.2风险管理原则 （1）业务融合原则 风险管理应贯穿于交通运输生产经营全过程、各环节，并与业 务管理有机融合。从业人员应树立安全生产风险管理理念，并执

风险管理政策、制度、管理程序和要求。 (2）系统化原则 风险管理工作应针对相互独立的作业单元，按照人、设施设 备、环境、管理四要素，系统化开展致险因素分析，各类致险因素相 互影响，共同触发风险事件的发生。 （3）动态管理原则 公路水路交通运输行业安全生产风险管理需求随业务范围、 生产区域、管理单元、作业环节、流程工艺等的变化而动态变化，风 险管理辨识、评估、管控工作应相应动态调整。 4.3风险管理体系建立和完善 公路水路交通运输行业安全生产风险管理工作应采用“计划、 实施、检查、改进”(PDCA)动态循环改进模式，积极推动公路水路 行业安全生产“六大体系”，即：法规制度体系、安全责任体系、预防 控制体系、支撑保障体系、宣传教育体系、国际化战略体系建设。 生产经营单位应通过风险辨识、风险评估和风险管控工作的自我 检查、自我纠正和自我完善，逐步形成持续改进的公路水路行业安 全生产风险管理长效机制。 5.风险辨识 5.1确定辨识范围 公路水路交通运输行业生产经营单位，应根据业务经营范围 综合考虑不同业务范围风险事件发生的独立性，以及历史风险享 件发生情况，研究确定一个或以上风险辨识范围。

5.2划分作业单元 公路水路交通运输行业生产经营单位，应按照风险管理需求 “独立性”原则，根据业务范围、生产区域、管理单元、作业环节、流 程工艺等进行作业单元划分，并建立作业单元清单。 5.3确定风险事件 针对不同作业单元，结合日常安全生产管理实际，综合考虑历 史风险事件发生情况，研究确定各作业单元可能发生的风险事件。 风险事件分析表见附表1。 5.4分析致险因素 针对不同作业单元，按照人、设施设备（含货物或物料）、环境、 管理四要素进行主要致险因素分析。致险因素分析表见附表2。 5.5编制凤险辨识手册 针对本单位生产经营活动范围及其生产经营环节，按照相关 法规标准和本规范相关要求，编制风险辨识手册，明确风险辨识范 围、划分作业单元、确定风险事件、分析致险因素。 6.风险评估 6.1风险评估指标体系确定 风险等级主要由风险事件发生的可能性(L)、后果严重程度 (C)决定。 6.1.1指标体系分级标准 (1）可能性指标分级标准 可能性统一划分为五个级别，分别是：极高、高、中等、低、极

低。可能性判断标准表见附表3。 (2)后果严重程度分级标准 后果严重程度统一划分为四个级别，特别严重、严重、较严重、 不严重。后果严重程度判断标准表见附表4、后果严重程度等级 取值表见附表5。 6.1.2指标体系确定方法 (1)可能性指标确定方法 针对不同作业单元，搜集生产经营单位近年来突发事件发生 情况频次数据，并根据最新辨识到的主要致险因素，结合行业实践 经验，进行风险事件发生可能性评价，并通过可能性判断标准，进 行突发事件发生可能性评分。 （2）后果严重程度指标确定方法 针对不同作业单元，分析风险事件发生后，可能造成的最大人 员伤亡、经济损失、环境污染、社会影响，综合参考历史上类似事件 后果损失，根据后果严重程度判断标准，进行后果严重程度指标评 分。 6.2风险等级评估标准 公路水路交通运输行业安全生产风险等级（D)由高到低统 一 划分为四级：重大、较大、一般、较小。风险等级大小(D)由风险事 件发生的可能性（L)、后果严重程度（C)两个指标决定。 D= LX C; 风险等级取值区间表见附表6。

6.3整体风险评估标准 根据宏观管理需要，结合历史风险管理经验，进行区域（领域） 范围不同等级风险数量阈值设置。当区域（领域）范围内某一等级 的风险数量处于阈值范围内，则认为区域（领域）整体风险等级达 到一定级别。当整体风险处于“重大风险”时，应根据“7.风险管 控”要求，积极加强风险管控。 6.4风险等级的调整与变更 风险管理对象初评为“重大风险”后，针对不可接受风险，生产 经营单位应针对主要致险因素（人、设施设备、环境、管理），及时通 过人、财、物、技术等方面的投入，以降低风险等级，经重新评估后 可变更风险等级。针对因主、客观因素，不可降低的“重大风险”， 应积极加强风险管控。 生产经营单位发现新的致险因素出现，或已有主要致险因素 发生变化，导致发生风险事件可能性，或后果严重程度显著变化 时，应及时开展风险再评估，并变更风险等级。 7.风险管控 7.1 一般要求 生产经营单位应根据不同作业单元的风险等级，明确风险管 控责任、制定相关制度、实施风险管控，将安全生产风险控制在可 接受范围之内，防范安全生产事故发生。 7.2 管控责任 生产经营单位应严格落实风险管控主体责任，结合生产经营

业务风险管控需求，以及机构设置情况，按照“分级管理”原则，明 确不同等级风险管控责任分工，并细化岗位责任。 生产经营单位的主要负责人对本单位的风险管控工作全面负 责，主要职责包括：组织建立健全风险管控规章制度，组织制定安 全生产风险管控教育和培训计划，保证风险管控经费投入，开展安 全生产风险管控督促检查，并定期开展“重大风险”管控措施落实 情况监督检查，组织制定风险事件应急预案或措施，及时、如实上 报安全生产风险事件。 生产经营单位的安全管理部门对本单位的风险管控工作具体 负责，主要职责包括：建立健全风险管控规章制度，制定安全生产 风险管控教育和培训计划并组织实施，制定风险管控经费使用计 划并监督实施，执行风险管控监督检查，监督落实“重大风险”管控 措施，制定风险事件应急预案或措施并监督实施，及时、如实上报 安全生产风险事件，定期开展风险管控工作总结和改进建议。 生产经营单位的业务管理部门对本单位的风险管控具体负 责，职责包括：落实风险管控规章制度，制定并落实风险管控措施 及时、如实上报安全生产风险事件，参加安全生产风险管控教育和 培训，定期或不定期向安全管理部门进行风险管控工作汇报和改 进建议。 生产经营单位的基层管理单位实施具体风险管控，职责包括 落实风险管控规章制度，开展风险监测预警、警示告知、风险降低 等风险管控工作，开展风险事件发生后的应急处置工作，参加安全

生产风险管控教育和培训，定期或不定期向业务管理部门进行工 作汇报和改进建议。 生产经营单位委托第三方机构开展风险管控技术服务的，风 险管控责任仍由生产经营单位承担。 7.3管控制度 生产经营单位应制定本单位的各项风险管控制度，包括：风险 监控预警、风险警示告知、风险降低、教育培训、档案管理、风险控 制等工作制度。 其中，风险监控预警工作制度应明确以下内容：风险监控部门 或人员、风险监控对象、监控重点、监控内容、监控要求、监控手段、 预警内容、预警级别、预警阈值、预警方式、防御性响应等， 风险警示告知工作制度应明确以下内容：警示对象、警示方 式、警示内容等。警示对象包括：单位工作人员，以及社会公众。 警示方式包括：物理隔离、标志标牌、语音提醒、人工干预等。警示 内容包括：风险类型、位置、风险危害、影响范围、致险因素、可能发 生的风险事件及后果、安全防范与应急措施等。 风险降低工作制度应明确以下内容：风险类型、级别、主要致 险因素、风险降低措施、资金来源、风险降低要求、风险降低目标 等。 教育培训工作制度应明确以下内容：教育培训内容、对象、形 式、要求、考核等。 档案管理工作制度应明确以下内容：档案管理对象、管理内

容、管理形式、管理有效期、使用方式、使用权限、更新要求、保密要 求等。 风险控制工作制度应明确以下内容：分类别、分级别的风险控 制工作机制、工作流程、技术要求等。 7.4 管控措施 7.4.1 监测预警 生产经营单位应落实风险监测预警工作制度，根据不同的监 控对象、监控重点、监控内容、监控要求，采取科学高效的方式，切 实加强监测预警工作。 风险监测预警人员，应根据风险监测预警工作制度，由监测系 统或人工实现对作业单元的实时状态和变化趋势的掌握，根据主 要致险因素的管控临界值，实现异常预警，相关预警信息应及时报 告相关管理部门和人员。 生产经营单位相关部门和人员收到预警信息后，应及时做好 应急人员、物资、装备等防御性响应工作，防范安全生产事故发生。 生产经营单位存在重大风险的，应制定专项动态监测计划，定 期更新监测数据或状态，每月不少于1次，并单独建档。 重大风险进入预警状态的，应依据有关要求采取措施全面立 即响应，并将预警信息同步报送属地负有安全生产监督管理职责 的管理部门。其他等级风险监测、预警等应严格执行生产经营单 位分级管理制度。 7.4.2 警示告知

生产经营单位应落实风险警示告知工作制度，将风险基本情 况、应急措施等信息通过安全手册、公告提醒、标识牌、讲解宣传、 网络信息等方式告知本范围从业人员和进入风险工作区域的外来 人员，指导、督促做好安全防范。 在主要风险场所设置安全警示标识，标明警示内容，并将主要 风险类型、位置、风险危害、影响范围、致险因素、可能发生的风险 事件及后果、安全防范与应急措施告知直接影响范围内的相关部 门和人员。 生产经营单位存在重大风险，应当将重大风险的名称、位置、 危险特性、影响范围、可能发生的安全生产事故及后果、管控措施 和安全防范与应急措施告知直接影响范围内的相关单位或人员。 应在风险影响的场所（区域、设备）入口处，给出明显的警示标识， 并以文字或图像等方式，给出进入重大风险区域注意事项提示。 其他等级风险警示告知工作应严格执行生产经营单位分级管 理制度。 7. 4. 3 风险降低 生产经营单位应落实风险降低工作制度，根据本单位的风险 辨识、评估结果，针对人、设施设备、环境、管理等致险因素，采取有 效的风险降低措施，降低风险等级。 生产经营单位存在重大风险的，应根据主要致险因素的可控 性，积极制定风险降低工作制度，并建立重大风险降低专项资金， 满足生产经营单位针对重大风险的管控需求。其他等级风险降低

7.6 教育培训 生产经营单位应结合本单位风险管理实际，针对全体员工特 别是关键岗位人员，加强风险管理教育培训，明确教育培训内容、 对象、时间安排等。 7.7档案管理 生产经营单位应落实档案管理制度，规范档案管理，如实记录 风险辨辩识、评估、管控，以及教育培训、登记备案等工作痕迹和信 息，遵守行业管理部门相关信息报备要求，重大风险应单独建档。

文化标准附表1风险事件分析表

附表 2致险因素分析表

附表3可能性判断标准表

能性指标取值为区间内的整数或最多一位小数；

设备安装施工组织设计 附表4后果严重程度判断标准表

附表4后果严重程度判断标准表

附表5后果严重程度等级取值表