5.4.1制定管控措施

5.4.1.1制定风险管控措施应依次按照工程技术措施、管理控制措施、个体防护措施、应急处置 的优先顺序。不同等级的风险要结合实际采取一种或多种措施进行管控，确保各类风险处于可接受 5.4.1.2对较大风险和重大风险，还应当制定专门管控方案。管控方案主要包括管控目标或任务 控组织及责任人、风险基本信息、控制措施，安全风险管控方案编制提纲见附录C。 5.4.1.3工程技术措施包括： 消除或减弱危害：通过对装置、设备设施、工艺等的设计来消除危险源； b 替代：使用低危害物质或降低系统能量； C） 封闭：对产生或导致危害的设施或场所进行密闭： d) 隔离：通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开，采用隔声罩以降低噪声； e） 移开或改变方向。

5.4.1.1制定风险管控措施应依次按照工程技术措施、 管理控制措施、个体防护措施、应急处置措施 的优先顺序。不同等级的风险要结合实际采取一种或多种措施进行管控，确保各类风险处于可接受范围。 5.4.1.2对较大风险和重大风险，还应当制定专门管控方案。管控方案主要包括管控目标或任务、管 控组织及责任人、风险基本信息、控制措施，安全风险管控方案编制提纲见附录C。

5.4.1.3工程技术措施包括

a) 消除或减弱危害：通过对装置、设备设施、工艺等的设计来消除危险源； b) 替代：使用低危害物质或降低系统能量； c) 封闭：对产生或导致危害的设施或场所进行密闭： d) 隔离：通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开管件标准，采用隔声罩以降低噪声 e) 移开或改变方向。

5.4.1.4管理控制措施包括：

a) 制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程； b) 减少暴露时间； c) 监测监控； d) 警报和警示信号； e) 安全互助体系； f) 风险转移、共担； g 对岗位职工进行系统化安全知识培训，包括三级教育、转复岗培训、特种作业人员培训、日 常安全教育： h 专项培训，包括风险辨识与管控措施、操作规程、应急救援、职业卫生防护。

，4.1.5个体防护措施

5.4.1.5个体防护措施包括： a) 防尘防毒口罩、工作服、耳塞、防护眼镜、防护手套、绝缘鞋、空气呼吸器等； b) 当工程控制措施不能消除危险有害因素时，均应采取个体防护措施； C 当处置异常或紧急情况时，应考虑使用个体防护用品； d) 当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑使用个体防护用品。 5.4.1.6应急处置措施包括： a) 事故风险分析预警、应急预案的制定、应急物资的准备； b) 通过应急演练、培训等措施，确认和提高相关人员的应急能力，以防止和减少安全不良后果： C) 各类风险应制定对应的应急处置措施，重大风险应编制专项应急预案。 5.4.1.7风险控制措施实施前应针对以下内容进行评审： a) 措施的可行性和有效性； b) 是否使风险处于可接受范围； C 是否产生新的危险源； d）是否已选定最佳的控制措施。

5.4.2明确管控责任

风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责 管控，并逐级明确每一级的具体管控责任。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重 后果的作业活动应重点进行管控。企业应根据风险分级管控的基本原则和组织机构设置情况，合理确定 各级风险的管控层级。

5.4.3编制管控清单

在危险源瓣识和风 利安全风险分级管控清单，内容包 括风险点、危险源类别、危险源或潜在事件、可能发生事故类型及后果、风险等级、管控措施、管控层

建立安全风险分级管控责任制度，明确各级各部门各岗位安全风险管控职责，全面落实风险分级管 控措施。建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险辨识、评估、管控、公告、更新等内容。建立 相关考核奖惩制度，将风险管控、隐患排查治理、持续改进等日常工作情况与相关责任人的绩效考核相 挂钩，形成激励约束机制。

企业应将安全风险评估分级结果及所采取的控制措施通过三级教育、日常教育、专题培训等多 培训方式告知相关从业人员，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的安全风险，落实应采取的控 ，掌握应急处置程序、措施以及现场自救互救技能，

3.3安全风险公告警示

6.3.1企业（区域）风险公告

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6.3.2岗位风险告知警示

在风险较大的风险点醒目位置或人员集中区域设置风险点告知牌，为员工发放岗位风险告知卡。风 险告知内容根据必要性设置，一般应包括风险等级、可能导致事故类型和后果、主要管控措施、管控责 任人、应急措施、个体防护要求等内容。存在风险的工作场所、固定岗位和设备，应设置明显警示标志， 设置合理的监测内容和预警条件，达到预警条件时，立即发出警报，现场人员立即采取处置或避险措施 确保人员安全。

定期对风险管控措施的有效性进行排查，当管控措施有效时，则认为风险点的风险可控；当 失效时，则认为风险点的风险不可控，纳入事故隐患认定和整改闭环程序。 通过对变更、施工检维修、危险作业等环节的风险评估与管控，实现风险的动态管理

建立安全风险管控信息台账，对风险信息进行归集、处理、统计、分析。运用定量或定性的安全风 险预测预警技术，实现安全生产预警预测。规模较大的企业应加强内部智能化、信息化管理平台建设， 构建企业安全风险数据库，开发与风险分级管控相适应的模块，实现对风险管控、隐患排查治理信息的 在线上报、统计、分析及指令推送、在线预测预警等功能

企业每年应开展一次综合性安全风险辨识评估并编制安全风险分级管控效果评估报告，安全风险分 级管控效果评估报告提纲参考附录E。针对安全风险分级管控效果评估结果，开展安全生产技术提升改 造、安全管理制度和操作规程修订、安全教育培训和安全文化建设、应急预案修编和应急演练。

按照相关考核奖惩制度，对安全风险管控 系运行情优进行定期考核，根据考核结果对任人米取 以奖为主、奖惩并重的激励约束措施。

每年对安全风险分级管控体系运名 ，验证安全风险分级管控工作 充分性、有效性，对体系运行存在的问题进行改进。安全生产标准化企业可与年度自评结合开

发生以下情况应针对变化范围开展专项安全风险辨识、评估，及时更新风险信息，补充、完善风 普施： ）法律法规、规章标准及政策文件等增减、修订变化所引起风险程度的改变

发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评估； 组织机构发生重大调整； 辨识出新的危险源； 风险程度变化后，需要对风险控制措施进行调整； 根据非常规作业活动、新增功能性区域、工艺的调整、装置或设施的变化等情况，适时开展 危险源辨识和风险评估

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A.1工作危害分析法（JHA）

从作业活动清单中选定 于个相连的工作步骤，识别每 骤的潜在危害因素，然后通过风 制定控制措施

工作危害分析法具有以下特点： a）大 是一种半定量评估方法； b) 简单易行，操作性强； C 分解作业步骤，比较清晰； d 有利于掌握每一步骤的危险情况，不仅能分析作业人员不规范的危害，而且能分析作业现场 存在的潜在危害（客观条件）

可按照以下流程进行辨识： a 从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个 工作步骤潜在危害因素，然后通过风险评估，判定风险等级，制订控制措施； b） 作业步骤应按实际作业步骤划分，佩戴防护用品、办理作业票等不必作为作业步骤分析。可 以将佩戴防护用品和办理作业票等活动列入控制措施； 作业步骤只需说明做什么，而不必描述如何做。作业步骤的划分应建立在对工作观察的基础 上，并应与操作者一起讨论研究，运用自已对这一项工作的知识进行分析； d 识别每一步骤可能发生的危害，对危害导致的事故发生后可能出现的结果及严重性也应识别。 识别现有安全措施，进行风险评估，如果这些控制措施不足以控制此项风险，应提出建议的 控制措施； e) 如果作业流程长，作业步骤很多，可以按流程将作业活动分为几大块。每一块为一个大步骤， 可以再将大步骤分为几个小步骤； 对采用工作危害分析的评估单元，其每一步骤均需判定风险等级，控制措施首先针对风险等 级最高的步骤加以控制，

A.2安全检查表法（SCL）

安全检查表是进行安全检查、发现潜在隐患的一种实用而简单可行的定性分析法，具有以下特点 事先编制，有充分的时间组织有经验的人来编写，做到系统化完整化，不至于漏掉导致危！ 的关键因素；

b）可以根据规定的标准、规范和法规，检查遵守的情况，提出准确的评估； c 表的应用方式可以问答式，有问有答，给人的印象深，能起到安全教育的作用。表内还可以 注明改进措施的要求，隔一段时间重新检查改进的情况； 简明易懂容易操作。

可按照以下流程进行辨识： a）安全检查表分析方法是一种经验的分析方法，是分析人员针对拟分析的对象列出一些项目， 识别与一般工艺设备和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的 不安全因素，然后确定检查项目，再以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表， 以便进行检查和评审； b 检查项目列出之后，还应列出与之对应的标准。标准可以是法律法规的规定，也可以是行业 规范、标准或本企业有关操作规程，工艺规程等。列出标准之后，还应列出不达标准可能导 致的后果。

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附录B （资料性） 风险评估方法 B.1风险矩阵分析法（LS） 风险矩阵分析法（简称LS），R=LXS，其中R是风险值，事故发生的可能性与事件后果的结合，L 是事故发生的可能性：S是事故后果严重性：R值越大，说明该系统危险性大、风险大。

B.1风险矩阵分析法（LS)

险矩阵分析法（简称LS），R=LXS，其中R是风险值，事故发生的可能性与事件后果的结合， 发生的可能性：S是事故后果严重性：R值越大，说明该系统危险性大、风险大。

表B.1事故发生的可能性（L）判定准则

表B.2事件后果严重性（S）判定准则

表B.3安全风险等级判定准则（R）及控制措施

DB64/T1768—2021表B.3安全风险等级判定准则（R）及控制措施（续）风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限B/2级较大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期1516检查、测量及评估立即或近期整改912C/3级一般风险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理48D/4级低风险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理13E/5级低风险无需采用控制措施需保存记录表B.4风险矩阵表低风险一般风险较大风险重大风险D/4级C/3级B/2级低风险低风险一般风险较大风险4D/4级D/4级C/3级B/2级AL级后果低风险低风险一般风险一般风险较大风险等D/4级D/4级C/3级C/3级B/2级级低风险低风险低风险低风险一般风险2E/5级D/4级D/4级D/4级C/3级低风险低风险低风险低风险低风险E/5级E/5级D/4级D/4级D/4级2.345B.2作业条件危险性分析法（LEC)作业条件危险性分析评价法（简称LEC）。L(1ikelihood，事故发生的可能性）、E(exposure，人员暴露于危险环境中的频繁程度）和c(consequence，一旦发生事故可能造成的后果）。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D(danger，危险性）来评估作业条件危险性的大小，即：D=LXEXC。D值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。表B.5事故事件发生的可能性（L）判定准则分值事故、事件或偏差发生的可能性10完全可以预料相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施；6或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有监测系统或保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生11

表B.5事故事件发生的可能性（L）判定准则（续）

事故、事件或偏差发生的可备

表B.6暴露于危险环境的频繁程度（E）判定准贝

发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判定

表B.8风险等级判定准则（D）及控制措施

表B.8风险等级判定准则（D）及控制措施（续）

风险程度分析法（MES）

指特定危害性事件发生的可 的大小和后果S的重程度 表明相对差距的数值来表示，

B.3.2事故发生的可能性L

伤害事故和职业相关病症发生的可能性主要取决于对于特定危害的控制措施的状态M和人体暴 （危险状态）的频繁程度E1；单纯财产损失事故和环境污染事故发生的可能性主要取决于对于 的控制措施的状态M和危害（危险状态）出现的频次E2。

B.3.3控制措施的状态M

对于特定危害引起特定事故（这里“特定事故”一词既包含“类型”的含义，如碰伤、灼伤、轧入、 高处坠落、触电、火灾、爆炸等；也包含“程度”的含义，如死亡、永久性部分丧失劳动能力、暂时性 全部丧失劳动能力、仅需急救、轻微设备损失等）而言，无控制措施时发生的可能性较大，有减轻后果 的应急措施时发生的可能性较小，有预防措施时发生的可能性最小。控制措施的状态M的赋值见表B.9。

表B.9控制措施的状态（M）判定准则

B.3.4人体暴露或危险状态出现的频繁程度日

人体暴露于危险状态的频繁程度越大，发生伤害事故的可能性越大；危险状态出现的频次越高 财产损失的可能性越大。人体暴露的频繁程度或危险状态出现的频次E的赋值见表B.10。

表B.10人体暴露于危险状态的频繁程度或危险状态出现的频次（E）判定准则

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表B.10人体暴露于危险状态的频繁程度或危险状态出现的频次（E）判定准则（续）

注2：8小时内暴露一至几次，算“每天工作时间暴露”；危险状态出现一至几次，算“每天工作时间出现”。

B.3.5事故的可能后果S

表B.11事故的可能后果严重性（S）判定准则

注：表中财产损失一栏的分档赋值，可根据行业和企业的特点进行适当调整。

8.3.6根据可能性和后果确定风险程度R=L·S=M

将控制措施的状态M、暴露的频繁程度E（E1或E2） 一且发生事故会造成的损失后果S分别分为若 干等级，并赋予一定的相应分值。风险程度R为三者的乘积。将R亦分为若干等级。针对特定的作业条件，

表B.12风险程度的分级判定准则（R）

DB 64/T 1768—2021 风险程度是可能性和后果的二元函数。当用两者的乘积反映风险程度的大小时，从数学上讲，乘积 前面应当有一系数。但系数仅是乘积的一个倍数，不影响不同乘积间的比值；也就是说，不影响风险程 度的相对比值。因此，为简单起见，将系数取为1。

风险程度是可能性和后果的二元函数。当用两者的乘积反映风险程度的大小时，从数学上讲，乘积 前面应当有一系数。但系数仅是乘积的一个倍数，不影响不同乘积间的比值；也就是说，不影响风险程 度的相对比值。因此，为简单起见，将系数取为1。

C.1安全风险管控目标及效果

明确重大、较大风险的管控目标或控制效果。

明确重大、较大风险的防控措施，包括工程措施、管理措施、个体防护措施、应急措施。

重大、较大风险应急预案的编制情况

明确具体风险的管控要求及管控所需资金保障、人员保障等内容。

DB 64/T1768—2021附录D（资料性）安全风险分级管控工作样表D.1JHA危险源辨识评估表表D.1JHA危险源辨识评估表风险点：岗位：N :风险评估可能发生的事故序号作业活动工作步骤危险源或潜在事件可能严重风险现有控制措施类型及后果性L性S等级填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年日D.2SCL危险源辨识评估表表D.2SCL危险源辨识评估表风险点：设备设施：Ne :风险评估不符合标准序号检查项目检查标准可能严重风险现有控制措施情况及后果性L性S等级填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日注：可用于设备设施、安全管理、作业环境等方面的辨识。D. 3安全风险分级管控清单W表D.3安全风险分级管控清单管控措施风险危险源危险源或潜可能发生的事故风险管控序工程技安全管个体防应急处责任人点类别在事件类型及后果等级层级号术措施理措施护措施置措施作业活动设备设施作业环境安全管理注：危险源类别按照作业活动、设备设施、作业环境、安全管理等类别填写17

包括政策法规、技术指南、标准规范、其他文件。

明确安全风险分级管控效果评估范围

E.3辨识评估程序和方法

包括辨识的程序与辨识使用的方法，评估方法、

写明各层级风险点清单别墅图纸，列出风险点内作业活动清单、设备设施清单

E.5风险辨识评估记录

风险辨识、评估记录，内容较多可

E.6安全风险分级管控清单

地铁标准规范范本按风险点清单逐级列出安全风险分级管控清单。

E.7安全风险分级管控效果评估

附录E （资料性） 安全风险分级管控效果评估报告编制提纲