T／COSHA 004-2020   危险源辨识、风险评价和控制措施策划指南(职业安全健康协会团体标准)

对辨识出的每个危险源，分别评价导致事件发生的可能性及事件的严重程度，并将两者组合。 伤害和健康损害发生的可能性，取决于控制措施的有效性和人体暴露的时间。 注1：对于作业活动，可以选择风险矩阵分析（LS），或作业条件危险性分析（LEC），或作业危险分析（MES）。 单位根据自身情况，也可以选择其他评价方法，包括定量评价方法。对于管理职能活动，可以选择风险 析（LS)。 注2：风险矩阵分析（LS）及应用示例见B.1。作业危险分析（MES）及应用指南见B.2。

对辨识出的每个危险源，分别评价导致事件发生的可能性及事件的严重程度，并将两者组合。 伤害和健康损害发生的可能性，取决于控制措施的有效性和人体暴露的时间。 注1：对于作业活动，可以选择风险矩阵分析（LS），或作业条件危险性分析（LEC），或作业危险分析（MES）。用人 单位根据自身情况，也可以选择其他评价方法，包括定量评价方法。对于管理职能活动，可以选择风险矩阵分 析（LS）。 注2：风险矩阵分析（LS）及应用示例见B.1。作业危险分析（MES）及应用指南见B.2。

用人单位宜根据评价结果，将安全生产风险分为若于个级别。

5.3确定不可接受风险

螺母标准5.3.1考虑法律法规要求和其他要求

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危险源本身违反适用本单位的法律法规要求和其他要求的强制性规定，且可能导致的事件后果严重 的，其造成的安全生产风险列为不可接受风险

5. 3.2 考虑以往事故

5.3. 3 考虑风险级别

把哪级或哪几级安全生产风险列为不可接受风险，取决于用人单位对安全生产风险管理绩效的追 求，这受到以下因素的影响： 用人单位最高管理者的价值观； 用人单位的经济技术实力： 用人单位所处的社会环境，影响用人单位安全生产的内部和外部的正面和负面因素； 一工作人员及其他相关方的需求和期望。 根据5.3.1、5.3.2、5.3.3确定不可接受风险的示例见B.3.

为控制安全生产风险，宜首先考虑消除危险源，其次考虑降低风险，最后考虑个体防护。 消除危险源的措施有改变工艺或设计、改变作业条件、停止某些作业等。 降低风险的措施有替代、工程控制和管理控制等。 注：消除危险源和降低风险的措施的示例见C.1。 当无立即可行的消除危险源或降低风险的措施时， 提供适当的个体防护装备并确保正确使用

不可接受风险控制，可采取下述6.2.2或6.2.3方式。对于某些不可接受风险，可能需要采取 式。

6. 2. 2治理方案

需要采取工程控制措施或改变工艺、技术、材料、设备的措施，宜制订治理方案。 治理方案宜明确下述内容：所针对的不可接受风险，措施及步骤，资金预算，主管部门、责任部 关部门，进度计划，验收要求等

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治理方案中的措施示例见C.2。

并落实。 关于运行管理的说明见C.3。 不可接受风险控制方式选择的示例见C.4.

对于可接受风险，除可忽略的风险之外，

选择的风险控制措施宜在实施前予以评审，评审时考虑： 是否能将风险降低到或维持在可接受的程度； 是否会产生新的风险； 是否易被操作者接受： 是否被纳入生产过程； 其有效性与成本之比是否最佳或较好。

7危险源辨识、风险评价和控制措施策划的更

危险源辨识、风险评价和控制措施策划宜定期更新，遇重要变化及时更新，以应对： 一用人单位内部、外部各种相关因素的变更，包括用人单位安全生产风险管理绩效的提升； 一风险控制措施的实施过程、检查过程以及事件调查发现的控制措施的有效性、充分性和适宜性 的问题；

A.1.1某转炉炼钢厂作业活动划分

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某转炉炼钢厂的作业类别有：生产准备；石灰焙烧、检验；转炉炼钢；钢渣水萍；连铸准备；方坏 制作（连铸）；板坏制作（连铸）；铸坏精整；天车运行与维护；电气系统运行与维护；水系统运行维护 及烟气处理；质量检验；检查维修。 对每个作业类别，划分出若干种作业活动。例如，作业类别“板坏制作（连铸）”的作业活动有： 4#铸机大包浇注，4#铸机结晶器液面自动控制，4#铸机快换水口，3#铸机液压操作，3#铸机切割，3# 铸机现场清理，小板中包浇注，小板切割等。 对每个作业活动，划分出作业内容。例如，作业活动“小板中包浇注”有以下作业内容（步骤）： 烘烤水口；塞引锭；中包浇注；中包烧眼；换中包、水口；捞渣；加渣；换渣；封顶；堵眼；转中包； 开中包车。

工业和民用建筑企业作业

某工业和民用建筑企业将其工程项目分为如下几个施工阶段：施工准备，土方工程，地基与基础 工程，主体工程，装饰、装修、楼地面、屋面工程，安装工程。对每个施工阶段，划分为若干种作业类 别；对每个作业类别，划分出若干种作业活动。 例如，“主体工程”阶段中的作业类别有主体钢筋工程、主体模板工程、主体混凝土工程、临边和 洞口作业、塔吊施工、落地式脚手架施工，··.辅助设施搭设等。其中，“落地式脚手架施工”的一个作 业活动是“脚手架搭设”，其作业内容有：基础处理，架体搭设，架体与建筑物连接，安全防护设施设 置与验收。

A.1.3某电力工程监理公司一个现场监理活动

某电力工程监理公司的一个作业类别是“汽轮发电机本体安装现场监理”，“现场检查”、“旁站监理” 是其中的两个作业活动。“现场检查”的内容有：设备质量情况，基础复查找正，汽缸转子安装，中心 找正及间隙调整，定子就位：“旁站监理”的内容有：汽缸扣盖，汽机甩负荷试验，动平衡试验。

A.2.1不安全状态分类示例

机械加工不安全状态分类，见表A.1。

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表A.1机械加工不安全状态分类

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表A.1机械加工不安全状态分类（续）

A.2.2不安全行为分类示例

机械加工不安全行为分类，见表A.2。

表A.2机械加工不安全行为分类

T/C0SHA 004—2020表A.22机械加工不安全行为分类（续）分类号分类项目说明097捉弄人、恶作剧09098其他误动作101货物拿多包括过量、过重包括扛的方法等，也包括抓取物体时的方法102拿物体的方法有误10不对103推、拉物体的方法不对104上、下的方法不对105其他11其他不安全行为不能归于上述各类者注：不安全行为可以是本不应做而做了某件事；可以是本不应这样做（应用其他方式做）而这样做的某件事；也可以是本应做某件事但没做成。有不安全行为的人可能是受伤害者，七也可能不是受伤害者。行为不安全，包括行为人明知自已做的事是不安全的而非常谨慎地去做，也包括行为人不知道自已正做的事是不安全的。A. 2. 3安全管理缺陷分类示例海洋石油开采安全管理缺陷分类，见表A.3。表A.3海洋石油开采安全管理缺陷分类分类号分类项目安全生产保障011安全生产条件不具备01012没有安全管理机构或人员013安全生产投入不足014违反法规、标准风险评价与控制未充分识别生产活动中的危险源（包括与新的或引进的工艺、技术、设备、材料有关的危险02102 源)022未正确评价生产活动中的风险（包括与新的或引进的工艺、技术、设备、材料有关的风险）023对风险的控制措施不当作用与职责031职责有遗漏032职责划分不清03 033职责分配相矛盾034授权不清或不妥035报告关系不明确或不正确培训与指导04 041没有提供必要的培训（包括针对变更的培训）11

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表A.3海洋石油开采安全管理缺陷分类（续）

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表A.3海洋石油开采安全管理缺陷分类（续）

A.3关于危险源描述的说明

A.3.1说明导致可能的事件的原因

把危险源和其引起的事件区别开来。例如，“钢丝绳断裂，吊物坠落伤人”是危险源导致的事件， 而危险源可能是以下几种之一：钢丝绳长期磨损、断股超标，未及时检查发现并更换；钢丝绳超规格使 用；吊装有尖锐边缘的金属物件时未加垫件；吊索间夹角过大；采购的钢丝绳质量不合格。 把危险源与生产过程中的常态区别开来。例如，“空压机噪声大”在通常情况下是一种常态。危险

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源可能是“未对空压机采取降噪措施，使噪声超标”，或“在空压机附近作业未采取听力保护措施”。又 如，“炼钢炉前温度高”是一种常态。危险源可能是造成烫伤等伤害的原因，如“在炼钢炉前工作未穿 防烫伤工作服”，或“在炼钢炉前工作裸露上臂”等

A.4作业活动危险源辨识示例

A.4.1某工厂车削作业危险源辨识

某工厂车削作业危险源辨识，见表A

某工厂车削作业危险源辨识，见表A.4。

表A.4某工厂车削作业危险源辨识

A.4.2冷却塔简壁施工两个作业内容的危险源辨识

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表A.5某电力建设公司冷却塔简壁施工两个作业内容的危险源辨识

管理职能缺陷并不针对特定的职能 而是表示：就目前的管理水平和经济技术实力而言， 的影响安全的失误。

某火化工厂装药工艺设计中两种职能内容的管

某火化工厂装药工艺设计包括以下内容：对总体单位设计文件的工艺性审查，工艺策划，工艺评审， 工艺定型，工艺纪律检查。其中两种职能内容的危险源辨识见表A.6。

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某电解锰公司人力资源管理中部分活动的危险

某电解锰公司人力资源管理中部分活动的危险源辨识，见表A.7。

.7某电解锰公司人力资源管理中部分活动的危

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表 B. 2后果的严重程度(续

B.1.2.3可能性和后果的赋值

可能性和后果的赋值，见表B.3。

B.1.2.4风险程度的确定

按可能性和后果的乘积确定风险程度的级别，见表B.4。

B.1.3管理职能缺陷风险评价的应用

可能性”指管理职能失误的可能性；“后果”指这种失误的可能后果。 下面的示例中，可能性和后果的严重程度都分为4级，分值4、3、2、1，分别表示极为可能、很 可能、可能、不大可能和重大、较大、一般、低。按可能性和后果的乘积将风险程度分为5个级别，见 表B.5。

B. 1. 3. 2 示例

某煤矿集团公司技术管理部分管理职能缺陷的风险评价，见表B.6

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表B.6某煤矿集团公司技术管理部分管理职能缺陷的风险评价

某电力工程监理公司吊装方案审查的风险评价，见表B.7。

某电力工程监理公司吊装方案审查的风险评价

注：方案审查失误的原因可能有：不了解有关程序，不熟悉有关标准或依据；管理或技术水 平低；缺乏经验；缺乏责任心等。

表B.6、表B.7中对可能性和后果严重程度的估计，由专门的评价小组进行充分的讨论后确定

表B.6、表B.7中对可能性和后果严重程度的估计，由专门的评价小组进行充分的讨论

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B.2作业危险分析（MES）及应用指南

.2.1关于方法的说明

B. 2. 1. 1概述

伤害和健康损害发生的可能性取决于控制措施的状态和人体暴露于危险环境的频繁程度；财产损失 发生的可能性取决于控制措施的状态和危险源出现的频次。 将控制措施的状态M、暴露的频繁程度或危险源出现的频次E、一旦发生事件会造成的后果S分别 分为若干等级，并赋予一定的分值。针对特定的危险源，恰当选取M、E、S的值，根据相乘后的积确定 风险程度R的级别

B.2.1.2控制措施的状态M

对于特定危险源引起特定事件而言 控制措施的时发生的可能性牧大，有减轻后果的错施的时发的 可能性较小，有预防措施时发生的可能性最小。 控制措施的状态M的赋值，见表B.8

表B.8控制措施的状态M

例如，员工在粉尘浓度超标的作业环境下工作，对于导致尘肺病而言，如果无通风设施且操作 戴防尘口罩，M取5；通风设施有效或戴防尘口罩且有效，M取1；通风设施或防尘口罩只有一定交 取3。

B.2.1.3暴露的频繁程度E

人体暴露的频繁程度或危险源出现的频次E的赋值，见表B.9。

3.9人体暴露的频整程度或危险源出现的频次

B. 2. 1. 4 事件的可能后果 S

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员害、财产损失等方面不同事件后果的分档赋值！

表 B. 10事件的可能后果 S

标准》。 注2：职业性多发病的例子，如疲劳、矿工中的消化性溃疡、建筑工中的肌肉骨骼疾病（如腰背痛）、各种职业性综 合症等。这些病症与非职业性因素有关，但职业性危害因素能促使潜在的疾病显露或加重已有疾病的病症。 通过改善工作条件，所患疾病可得以控制或缓解。 注3：表中财产损失一栏的分档赋值，可根据行业和用人单位的特点进行适当调整。需要注意的是，不应将各档的 金额数调整的过低。 注4：当人们凭经验知道，特定危险源多数情况下会导致怎样的后果时，就取这个后果的严重程度；当有两种可能 的后果而人们没有把握确定是哪一种时，可按“就重不就轻”的原则确定严重程度。

B. 2. 1. 5 风险程度 R

根据可能性和后果确定风险程度R R=L · S=MES 风险程度的分级，见表B. 11。

B.11风险程度的分级

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B. 2. 2 应用示例

单位对蛙式打夯机土方回填施工的危险源辨识、

表B.12蛙式打夯机土方回填施工危险源辨识、风险评价

机械加工单位对几种危险源的风险评价见表B.1

表B.13某机械加工单位对几种危险源的风险评价

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表B.13某机械加工单位对几种危险源的风险评价（续）

B. 3确定不可接受风险示例

表B.14是某石油开采单位两种作业活动不可接受风险确定的例子，打“√”表示“是”。该单位 规定：只要危险源属于“严重违规”（违反适用该单位的法律法规要求和其他要求的强制性规定且会造 成严重后果），或危险源曾导致死亡、重伤、职业病，或轻伤3次，且其依然存在，或对危险源的风险 评价结果为一级、二级，均为不可接受风险

表B.14某石油开采单位两种作业活动不可接受风险确定

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海绵城市标准规范范本表B.14某石油开采单位两种作业活动不可接受风险确定（续）

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附录C (资料性) 风险控制措施策划示例

C.1消除危险源和降低风险的措施

附录C (资料性） 风险控制措施策划示例

消除危险源的措施有： 一改变工艺或设计，如：停止使用危险化学品，在规划新的工作场所时应用人机工效学方法，引 入机械提升装置以消除手举或手提重物的危险源； 一一改变作业条件，如增加工房湿度以避免火化工物料过筛时摩擦产生静电； 一停止某些作业，如在某区域不再使用叉车。 降低风险的措施有： 替代，如：用低危害物质替代高危害物质；将煤矿矿井干式打眼改为湿式打眼以降低粉尘浓度； 降低设备的电压要求；采用视频系统使现场巡检无人化； 一工程控制措施，如：用新型自动加料、出料粉碎机代替原有粉碎机土方机械标准规范范本，实现人机隔离操作；机械 加工中，安装防护装置以防止手触锯床之刃，给刨床装设自动喂料装置；某些作业场所加设局部排风系 统以抽走有毒气体；某些作业场所加设隔声罩；设置护栏防止高处坠落： 管理控制措施，如：安全培训；设备安全检查；特种设备作业人员持证上岗；职业健康监护（职 业健康检查和职业健康监护档案管理）：对承包方的安全监督管理：应急管理。

C.2治理方案中的措施示例

C.2. 1工程控制措施示例