DB37／T 3164-2018  地下硬质粘土矿企业安全生产风险分级管控体系建设实施指南

4. 6.2确定辨识内容

为容应涵盖风险点内所有的设施设备、常规和非

组织全员按照确定的辨识方法和内容，充分考虑人的因素、物的因素、环境因素和管理因素，将风 险点内存在的所有危险源排查出来

组织安全、生产、技术、设备、工程、通风、机电、采矿、地测等专业人员，依据能够引发一种或 几种类型事故为标准iso标准，审核确定出每个风险点内存在的危险源及可能引发的事故类型，

4.7制定风险管控措施

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风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，将公司、专业、车间、岗位确定重大风险、较 大风险、一般风险和低风险的管控主体。规模较小的地下硬质粘土矿开采企业可合并管控层级。

4.9编制风险分级管控清单

在风险点确定、危险源辨识、风险分级、管控措施制定后，编制包括全部风险点各类风险信息的风 险分级管控清单（详见附录B），并按照规定及时更新。

4. 10. 1全员培训

企业统一组织，各专业分岗位对风险点、危险源分级管控措施进行培训，使职工熟知作业岗位 风险点、危险源，并熟练掌握管控措施，

4. 10. 2风险公告

企业应对一级风险点在醒目位置设置安全风险告知栏，在各岗位悬挂安全风险告知牌板，标明 名称及等级、危险源名称及等级、事故类别或后果、管控措施、管控层级、责任单位、责任人及 话等内容。并分别用红橙黄蓝对风险等级进行标识

5. 1 重大风险内容

级风险点存在的风险和根据矿山实际直接定性

5.1.2以下情形应判定为重大风险

上一年度内发生过死亡事故，且现在发生事故的条件依然存在的； 对于违反国家有关法律、法规、标准及其他要求中强制性条款的； 一工程地质条件复杂，节理发育存在冒顶片帮的采区； 水文地质条件复杂且排水系统不完善，可引发透水的采区； 通风系统缺陷可引发中毒室息的矿井； 消防系统不完善，存在火灾危险的区域； 采掘、爆破、探放水、提升运输等作业人数超过10人的； 存在设备缺陷、保护缺失可引发坠罐的人员提升机。

5.2重大风险管控措施制定要求

对确定为重大风险的，在制定风险控制措施时，应尽可能地采取较高级的风险控制方法，并多级控 制。需通过工程技术措施才能控制的风险，制定控制该类风险的目标并为实现目标制定方案。

企业应将以下风险列为矿山生产的系统风险，按重大风险进行管控。 矿山生产中用于提升人员的提升系统存在的坠罐风险； 防治水系统存在的水害风险； 采空区、采掘作业存在的顶板大面积跨塌风险：

一通风系统存在的中毒室息风险。

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企业应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险辨识管控制 度、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析评价记录、安全检查表分析评价记录、作业活动风险 分级管控清单、设备设施风险分级管控清单等内容的文件化成果

通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改进： 每一轮风险辨识和评价后，应使风险点划分更全面、更合理，危险源辨识涵盖该风险点内所有 重要危险源，风险评价更准确、更符合现场实际，管控措施更加切实有效，可操作性强； 存在风险场所、部位的告知牌板、警示标识得到保持和改善，涉及重大风险部位的作业、属于 重大风险的作业建立了专人监护制度； 员工对所从事岗位的风险及管控措施有更充分的认识，安全意识、安全技能和应急处置能力进 一步提高，真正实现对风险的预知预控； 保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强： 根据改进的风险点、危险源、风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针 对性。

企业在风险管控清单形成以后，应根据省安监局要求实现风险管控信息化管理，将组织机构及 备设施库、作业活动库、风险分级管控清单等全部风险信息录入山东省安全生产风险分级管控体 平台，危险源辨识、风险评价、管控措施制定落实等记录完整，风险分级管控清单真实有效。

作业活动清单详见表A.1。

（记录受控号）单位：

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附录A （资料性附录） 作业活动清单和设备设施清单

表A.1作业活动清单

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表A.1作业活动清单（续）

设备设施清单详见表A.4

设备设施清单详见表A.2。

【（记录受控号】单位

表A.2设备设施清单

表A.2设备设施清单

DB37/T 31642018BB附录B（资料性附录）风险分级管控清单表B.1作业活动风险分级管控清单风险点可能发生的管控措施作业步骤危险源或潜评价风险事故类型及管控层责任培训教个体防应急处置责任人备编号名称名称在事件级别分级后果工程技术措施管理措施单位育措施护措施措施注一、采掘系统班前会1.作业前通风至少车间对带好自教通风不良、有1、配备有害气15min;班组长佩戴自器、通风、检测气体害气体超标红中毒和室息体检测仪。2.作业前班组长检测有培训气敦器人员撤至公司级公司总经理害气体浓度，合格后职体检测安全地点工才能进入工作面。仪使用并报告采矿方法工作班长培1配备充足照1.作业前检查，及时恢训照明配备手灯面凿检查照明照明不良等应急照班组级采掘其他伤害明。复充足照明。布设位班班长岩作置明业处理浮1.现场配备长1.顶帮有危岩、浮石，班长培石期间顶板浮石未(2.5m）、短及时检据：训浮石停止其检查顶板黄物体打击他作业，车间级采矿车间主处理3（2m）撬毛工2.检操不掉时，先临时处理方人员撤车间任具各一根。支护后汇报处理.法、步骤至安全地带

DB37/T 31642018风险点可能发生的管控措施作业步骤危险源或潜评价风,险事故类型及管控层责任培训教个体防责任人各编号名称名称在事件级别分级工程技术措施管理措施应急处置后果单位注育措施护措施措施检查作业凿岩时碎石监物体打击1.主操作人带好手套：班组级采掘过程沿钎杆下滑42.两人配合作业。班班长职业卫生粉尘浓度超4蓝职业病1.佩费防尘口罩：2.风班组级采掘检查标、噪声大戴耳塞.班班长1.作业前通风至少班前会15min;车间对带好自教通风不良、有1、配备有害气2.作业前班组长检测有班组长佩戴自器、通风、安全检测气体害气体超标2橙中毒和室息体检测仪。害气体浓度，合格后职培训气教器人员撤至专业级管理处长工才能进入工作面：体检测安全地点处3.局扇距迎头不超过仪使用并报告5m，风筒无破口漏风。方法班长培1.配备充足照1.作业前检查，及时恢训照明配备手灯掘进检查照明照明不良蓝其他伤害等应急照班组级采掘工作4明复充足照明。布设位班班长置明2面凿岩作处理浮业1、现场配备长1.顶帮有危岩、浮石，班长培石期间顶板浮石未(2.5m）、短及时检撬训浮石停止其检查顶板3黄物体打击他作业，车间级采矿车间主处理（2m）插毛工2.检撬不掉时，先临时处理方人员撤车间任具各一根。支护后汇报处理，法、步骤至安全地带1.作业前对盲残炮进行车间培带着盲炮和1.距盲残炮训音残检查盲残监火药爆炸30cm外打平行检查：炮处理班组级采掘炮残炮作业2.爆破员确认无盲残炮班班长眼，装药引爆。后方可作业。方法、爆破规程3

DB37/T 31642018风险点可能发生的管控措施作业步骤危险源或潜评价风,险事故类型及管控层责任培训教个体防责任人备编号名称名称在事件级别分级工程技术措施管理措施应急处置后果单位注育措施护措施措施班长培检查风水风、水各接头1.每班检查，发现有松训风,水蓝物体打击管接头班组级采掘管松动动及时紧固班班长紧固方法1.站在不靠帮气腿一检查人员侧:站位不当蓝机械伤害2.不得骑跨在气腿上；班组级采掘站位4班班长3.不能站在风钻、钎杆下部。1.炮眼全部打完，方可检查作业边打眼边装装药：放炮事故2.炸药、雷管入箱，双班组级采掘步骤药班班长锁分别由班组长、爆破员保管钥匙。作业过凿岩与其他1.班长安排好各工序作程中停检查工序作业交叉进机械伤害止工作班组级采翔务业顺序.班班长行面其它工作检查作业凿岩时碎石1.主操作人带好手套：主操作监物体打击人带好班组级采掘过程沿钎杆下滑2.两人配合作业。班班长手套职业卫生粉尘浓度超1.佩载防尘口罩：2.佩职业病戴耳塞：班组级采掘检查标、噪声大班班长3.局扇连续运转。

DB37/T 31642018风险点可能发生的管控措施作业步骤危险源或潜评价风险事故类型及管控层责任责任人备编号名称名称在事件级别分级工程技术措施管理措施培训教个体防应急处置后果单位注育措施护措施措施1.现场配备长作业区域顶（2.5m）、短1.班长安排处理浮石后安全检查顶板板有浮石2橙物体打击（2m）插毛工跟上支柱。专业级管理处长具各一根。处作业区域照检查照明明不足或没蓝其它伤害1.配置安全电1.作业前首先检查并处班组级采掘采场压照明.理。班班长支护照明3作业木支护时选1.选点前先检查处理项1.老师支护作业黄物体打击板：傅班中车间级采矿车间主点不正确2.看好排线。教育。车间任1.支柱前彻底清理底板把撑窝打在渣石：1.老师支护作业物体打击傅班中班组级采据浮石上班长2.撑窝打在稳固的岩石教育。班上酒水降尘粉尘浓度超其它伤害1.配备酒水龙1.安装酒水龙头，杷矿佩戴防3黄班组级采掘标头过程连续酒水。尘口罩班班长信号铃不响6.信号线布设检查信号无法提示电蓝物体打击在顶板或支柱1.每班检查修复。班组级采掘班长杷司机上.班采场4靶矿检查防护电无防断蓝物体打击1.配备防断绳1.开车前检查并处理。班组级采掘绳防护网防护网.班班长检查安全1.开车前检查，发现间电杷双滑子物体打击配备安全绳题处理后作业。班组级采掘绳班班长未加安全绳2.指挥人员站在上游。5

DB37/T 31642018风险点可能发生的管控措施作业步骤危险源或潜评价风险管控层责任责任人名称名称在事件级别分级事故类型及编号工程技术措施管理措施培训教个体防应急处置后果单位注育措施护措施措施靶道内有人1.专人指挥：粑矿作业蓝物体打击2.指挥人员确认靶道内班组级采掘工作班班长无人后发出信号.1.作业前检查：检查架线架空线不规蓝触电2.架线高度不等于班组级采掘范1. 8m;班班长3.板线有二级绝缘。采场照明电车间培检查电压压不是36伏蓝触电1.班前检查发现间题立训安全班组级采掘即汇报值班电工，用电知班班长安全电压识车间培检查接地电杷外壳未触电电器外壳接地1.每班检查及时修复训安全班组级采掘接地保护用电知班班长识1.检查电缆完好情况，发现破损，先处理后作车间培检查线缆缆线吊挂不触电业训安全班组级采翔规范用电知班班长2.电缆吊挂整齐，严禁落地、漫水。识检查电机电机车灯、铃蓝车辆伤害1.电车司机检查、更换班组级采掘车缺失班班长1.信号指挥人员站在拉检查站位信号指挥人机械伤害绳上游班组级采掘员站位不当2.站位要能看到电杷司班班长机6

DB37/T 31642018风险点可能发生的管控措施作业步骤危险源或潜评价风险事故类型及管控层责任责任人备编号名称名称在事件级别分级工程技术措施管理措施培训教个体防应急处置后果单位注育措施护措施措施电机车行走1.车速不超5km/h；采场运输过快拐弯过3黄车辆伤害2.开车前、拐弯处提前车间级采矿车间主急鸣笛。车间任装矿时电机1.专人指挥。装矿作业车辆伤害2.指挥人员确认停车后班组级采掘车没有停驶班班长发出信号。靶矿作业电绳磨损4蓝机械伤害1.每班检查，及时更换。班组级采掘班班长靶矿作业支杆子安装蓝物体打击人员远离支杆1.班前、班中检查，及班组级采掘不牢√时处理.班班长1.杷矿过程中随时检顶板淋水出查：检查顶板现淋水等异透水，胃顶红2.发现间题立即汇报并片帮查明原因：停产撤人公司级公司总经理常情况3.情况不明时停产撒人作业后检电把手未1.停车时电杷把手打回打回停运位其它伤害停运位置：班组级采掘查班班长置2.班长复查。作业后检设备工作完悬挂停电警示1.作业完毕拉下断电开毕未切断电火灾，触电关：班组级采掘查监牌班班长源2.班长复查。

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DB37/T 31642018风险点可能发生的管控措施作业步骤危险源或潜评价风险事故类型及管控层责任应急处置责任人备编号名称名称在事件级别分级工程技术措施管理措施培训教个体防后果单位注育措施护措施措施1.一人操作一人监护；提升作业提升机单人蓝其它伤害2.操作人员不得离开操班组级提升操作作位；机班班长3.单人不开车，检修变压器1.专人监护；检修作业蓝触电2.断电确认并挂牌：班组级提升时、没有断电机班班长3.谁断电谁送电。检修变压器竖井检修作业时、变压器两触电1.专人监护；班组级提升提升侧未挂接地监2.检查接地并确认。机班班长机停线电检检修母线、进1.专人监护：检修作业线刀闸未断蓝触电2.断电确认并挂牌：班组级提升机班班长开3.谁断电谁送电。检修母线、出蓝触电1.专人监护：提升检修作业线进线未挂2.检查接地并确认。班组级机班班长接地线竖井检修作业维修设备时监触电1.专人监护：班组级提升提升没有停电2.停电后挂牌.机班班长机维10修电电焊机移动焊作检修作业时未切断电蓝触电1.移动时，先停电。2.班组级提开停电后挂牌机班班长业源11

DB37/T 31642018风险点可能发生的管控措施作业步骤危险源或潜评价风险事故类型及管控层责任培训教个体防应急处置责任人备编号名称名称在事件级别分级后果工程技术措施管理措施单位注育措施护措施措施使用的电焊检修作业机漏电，无接触电1.检查接地并确认。班组级提升机班班长地焊接作业时检修作业焊烟大，通风蓝中毒和室息1.开启烟尘收集机：配备护班组级提升2.人员处在上风口。目面罩，机班班长不好1.作业点下方设置容器收集高温焊渣或熄灭火检修作业电焊火花飞火灾星：配备护车间级采矿3黄车间主溅2.作业现场配备两个灭目面罩.车间任火器，3.清除易燃物。1.每班清理：竖井班前检查液压站存面其它伤害2.禁带火种：班组级提升纱等杂物43.检查线缆状况，防止机班班长提升11机机短路。房作设备运行时，业检修作业调试或擦洗蓝机械伤害1.停车调试或擦洗设备班组级提升机班班长设备竖井提升机房配电室小动蓝火灾1.安装0.6m高防鼠板；班组级提升提升环境检查物进入2.窗户安装防雀网。机班班长12机房安全检查废弃油污机1.每班检查：检修作业蓝火灾2.及时清理，集中存放班组级提升作业布乱扔机班班长处理。12

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DB37/T 31642018风险点可能发生的管控措施作业步骤危险源或潜评价风险事故类型及管控层责任培训教个体防应急处置责任人备编号名称名称在事件级别分级后果工程技术措施管理措施单位注育措施护措施措施检查安全电机车电气设备和集电蓝触电1.发现间题，禁止开车：班组级电机设施2.报告值班电工。车班班长弓子不完善电机车运矿1.运输期间禁止行人：运输作业时行驶速度黄2.拐弯处速度不大于车间级采矿车辆伤害车间主3快拐弯过急5km/h;车间任3.鸣笛，个体防护在获宰巷道机械伤害1.运输期间禁止行人：车间级采矿车间主处躲车2.挂警示牌。车间任电机车行驶1.检查并修复照明，确运输作业过程中司机机械伤害保司机能看清前方状班组级电机车班班长探头况。电机车违章车辆伤害、1.电机车禁止搭乘人运输作业员：班组级电机拉人触电车班班长2.班长检查监督考核。运输作业机车未停稳黄机械伤害1.车辆未停稳禁止操车间级采矿车间主摘挂钩作。车间任运输作业肩扛金属物3黄触电1.架空线下禁止肩扛金车间级采矿车间主碰电机车线属物。车间任16

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DB37/T 31642018风险点可能发生的管控措施作业步骤危险源或潜评价风险管控层责任责任人名称在事件级别分级事故类型及编号名称工程技术措施管理措施培训教个体防应急处置后果单位注育措施护措施措施1.检查，发现间题报告值班电工处理：架线高度不2.巷道内架空线高度车检查架线3黄触电场不低于2.2m，调车场车间级采矿车间主及人行道交叉点不低于车间任2.0m,其它处不低于1. 8m.电机车制动1.每班检查，及时修复：检查设备器不完善或黄车辆伤害2.发现间题，禁止开车：车间级采矿车间主失灵33.定期维护车间任井口电机车在弯1.拐弯处减速：16地面运输作业道、道岔遇有车辆伤害2.鸣笛；班组级运输3.道岔口安装警示器并班班长运输行人不减速挂牌。检查设施矿仓铁篦子监高处坠落1.专人站岗：班组级运输损坏2.及时更换。班班长运输作业车未停稳卸黄机械伤害1.车辆未停稳禁止操3车间级采矿车间主矿作。车间任检查铁路渣子迎头铁高处坠落1.每班检查及时修复班组级运输路损坏班班长铁路道口无1.安装警示标志：2.安检查警示警示标志、无车辆伤害装声音报警器：车间级采矿车间主车间栏杆3.加装栏杆或专人站岗任18

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DB37/T 31642018风险点可能发生的管控措施作业步骤危险源或潜评价风,险事故类型及管控层责任培训教个体防责任人各编号名称名称在事件级别分级工程技术措施管理措施应急处置后果单位注育措施护措施措施1.巷道狭窄处禁止上运输作业人车运行中蓝车辆伤害设立专门车场人:班组级电机上下人2.指定车场上下人：车班班长3.挂警示牌。1.禁止装载货物和超出人车装载货悬挂乘坐人车车外的工具：2.开车前运输作业蓝物体打击检查，发现间题立即纠班组级电机物、超长工具注意事项车班班长正：3.值班长配合司机检查。1.每班检查，发现间题携带爆炸品火药爆炸、立即汇报值班长；2.禁止携带爆炸品上班组级电机运输作业上车火灾车班班长车：3.挂警示牌。1.禁止超员：运输作业超员乘车其它伤害2.开车前检查，发现间班组级电机题立即纠正：3.值班长车班班长配合司机检查。运输作业车箱未挂防蓝其它伤害1.发车前检查，监督挂班组级电机护链好护链.车班班长1.挂乘坐注意事项牌；柔坐秩序混2.设乘车护栏：值班斜井人员运输其它伤害3.安全员现场维持秩班组级电钳班长18猴车序。工班运输作业各部位连接值班检查设备螺栓松动监其它伤害1.每班检查，及时紧固。班组级电销班长工班20

DB37/T 31642018风险点可能发生的管控措施作业步骤危险源或潜评价风险事故类型及管控层责任培训教应急处置责任人备编号名称名称在事件级别分级后果工程技术措施管理措施个体防单位注育措施护措施措施钢丝绳接头及磨损、锈蚀1.每班检查及时修复；值班检查设备情况不符合蓝其它伤害2.未修复禁止开车。班组级电钳班长要求工班制动器、电动机及减速机1.值班电钳工每天检检查设备等设备运转黄其它伤害查，及时修复：2.未修车间级车间车间主3的响声不正复禁止开车。任安全保护设1.及时修复；值班检查设备施及信号报其它伤害2.未修复禁止开车班组级电销班长警系统故障工班带电维修电1.专人监护；值班维修作业控装置触电2.办理停电维修手续。班组级电钳班长工班值班检查警示上下车站台无警示标志其它伤害1.安装警示标志。班组级电销班长工班不在规定的值班人员运输上下车地点其它伤害1.安装警示标志。班组级电钳班长上下车工研21

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DB37/T 31642018风险点可能发生的管控措施作业步骤危险源或潜评价风险事故类型及管控层责任责任人备编号名称名称在事件级别分级工程技术措施管理措施培训教个体防应急处置后果单位注育措施护措施措施1.现场配备长（2.5m）、短（2m）撬毛工具各顶帮有危岩、根。检查顶板3黄物体打击2.顶帮有危岩、浮石，车间级采矿车间主浮石及时检撬车间任3.检据不掉时，先临时支护后汇报处理.检查照明照明不良蓝其它伤害信息服务1.每班检查，及时修复：班组级采掘2.配备充足照明（36v）。班班长1.设置炸药、雷管临时存放箱，炸药、雷管各爆炸品存导爆管与炸自入箱加锁，保持10m储药混放1红火药爆炸以上距离公司级公司总经理2.存放在顶帮完好、避开导电体和车辆运行影响的地点。23

DB37/T 31642018风险点可能发生的管控措施作业步骤危险源或潜评价风险事故类型及管控层责任责任人备编号名称名称在事件级别分级后果工程技术措施管理措施培训教个体防应急处置单位注育措施护措施措施1.炸药、雷管临时存放炸药暂存箱箱，加锁，保持10m以爆炸品存存放位置不橙火药爆炸上距离.专业级保卫储22.存放在顶帮完好、避处处长安全开导电体和车辆运行影响的地点。检查人员无证进行爆2橙放炮事故1.爆破员必须持证上专业级保卫资格破作业岗。处处长1.装药引爆或水力冲处理盲炮未处理残炮2散炮事故出:专业级保卫及盲炮2.放炮员确认处置措处处长施。单人装药作1.爆破员持证上岗：装药作业黄放炮事故2.两人配合，一人作业车间级采矿车间主业3一人监护。车间任装药作业用金属物品黄放炮事故1.用木烟棍：车间级果矿车间主代替木炮棍32.专人监护。车间任起爆连接起爆器连接3黄放炮事故1.爆破员连接，安全员车间级采矿车间主方法不当确认。车间任24

DB37/T 31642018风险点可能发生的管控措施作业步骤危险源或潜评价风,险事故类型及管控层责任培训教个体防责任人各编号名称名称在事件级别分级工程技术措施管理措施应急处置后果单位注育措施护措施措施1.爆破员统一指挥、检起爆连接提前连接起黄放炮事故查：车间级采矿车间主爆器2.连接起爆器需要两人车间任共同确认。起爆器电压起爆作业不足重复打蓝放炮事故1.两人共同操作：2.更班组级采掘换电池班班长火1.严格按照规定时间进行放炮：爆破作业未在规定时放炮事故2.起爆送电须两人共同专业级保卫橙处处长间内放炮确认：3.爆破员统一指挥，监督息服务1.每个通向爆破点的出现场监护放炮时无警3黄放炮事故口都设立人员警戒：车间级采矿车间主戒2.拉好警戒线：车间任3.爆破员统一指挥。25

DB37/T 31642018风险点可能发生的管控措施作业步骤危险源或潜评价风,险事故类型及管控层责任培训教个体防责任人备编号名称名称在事件级别分级工程技术措施管理措施应急处置后果单位注育措施护措施措施1.两工作面相距15m时，只准从一个工作面巷道即将费向前掘进：爆破作业通时双面作黄放炮事故2.在双方通向工作面的车间级采矿车间主3业安全地点设置警戒，待车间任双方作业人员全部撤至安全地点后，方可起爆。使用不合格1.放炮前检测检查，及爆破作业3放泡事故时更换：车间级采矿车间主的爆破器材2.不合格停止作业。车间任爆破员吸烟1.下并前检身，禁止携爆破作业蓝放炮事故带火种下井：2.爆破员班组级采掘或明火照明班班长检查并确认。未及时清退1.清理、回收酒落的炸退库利余焊破器放炮事故药。车间级采矿车间主材2.剩余爆敲器材及时退车间任库。五、通风系统26

DB37/T 31642018风险点可能发生的管控措施作业步骤危险源或潜评价风险事故类型及管控层责任责任人备编号名称名称在事件级别分级后果工程技术措施管理措施培训教个体防应急处置单位注育措施护措施措施风机操作通风工未持黄其它伤害1.必须持证上岗。车间级采矿车间主证上岗3车间任1.按规定周期检测检风机操作风机未检验黄其它伤害验：车间级采矿车间主通风检测32.发现问题后停止生产车间任20操作并汇报车间。风机操作湿手操作主触电1.戴绝缘手套操作。车间级采矿车间主扇风机按钮3车间任职业卫生噪声大蓝职业病1.佩载耳塞。班组级通风检查班班长六、供电系统供电线路检修未停电、1.操作前停电、验电、验电、挂接地触电装接地线、挂警示牌：车间级采矿车间主供电检查作业3线2.一人操作一人监护。车间任21线路检修供电线路检修时未设1.拉线警戒，设人站岗，值班警戒检查作业其它伤害闲杂人员不得入内。班组级电钳班长工班27

DB37/T 31642018风险点可能发生的管控措施作业步骤危险源或潜评价风险事故类型及管控层责任培训教个体防责任人各编号名称名称在事件级别分级后果工程技术措施管理措施应急处置单位注育措施护措施措施供电线路登杆作业，无触电、高处1.一人登杆一人监护；值班检查作业人监护蓝坠落2.验电、佩戴线路色标、班组级电钳班长安全帽.工班供电线路高空作业，未1.佩藏安全带，固定可值班检查作业系安全带蓝高处坠落靠班组级电销班长工班供电线路信号联系不值班检查作业畅监其他伤害1.检修时携带对讲机。班组级电钳班长工班供电线路人员站位不1.站在登高人员斜下值班检查作业当物体打击方。班组级电销班长息服务工班雷雨天线路1.遇线保持10m以上安供电线路遭雷击后抢触电伤害全距离：车间级采矿车间主检查作业修2.穿绝缘稳：车间任3.停雨后检修，28

DB37/T31642018风险点可能发生的管控措施作业步票危险源或潜评价风险事故类型及管控层责任责任人备编号名称名称在事件级别分级后果工程技术措施管理措施培训教个体防应急处置单位注育措施护措施措施供电线路检修后未拆1.检修完毕必须检查接值班检查作业除接地线蓝触电地线全部拆除后方可送班组级电钳班长电。工班检修作业检修变压器蓝触电1.停电并确认：4班组级配电2.专人监护。班班长时未停电停电检修变检修作业压器时、变压触电1.检查接地线并确认完班组级配电器两侧未挂好：2.专人监护。班班长变电接地线22站停电检停电检修母检修作业线、进线开关1.停电并确认：2.专人班组级配电监护。班班长未断开务停电检修母检修作业线、出线进线触电1.检查接地线并确认完班组级配电好：2.专人监护。班班长未挂接地线变电恶略天气供1.遇线保持10m以上安23站安应急处置电线路突然其它伤害全距离班组级配电全管作业2.穿绝缘靴。班班长理停电3.停雨后检修，29

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DB37/T 31642018风险点可能发生的管控措施作业步骤危险源或潜评价风险事故类型及管控层责任责任人备编号名称名称在事件级别分级后果工程技术措施管理措施培训教个体防应急处置单位注育措施护措施措施检查作业检查位置管路敷设紧3黄触电1.检查维护：车间级采矿车间主靠电缆2.与缆线分开0.5ml.车间任检查破损管路破损其它伤害1.检查维护：班组级水泵2.及时进行更换。班班长八，排水系统仪表检查真空表指示蓝1.检查维修：班组级水泵不正确2.专业人员定期校验。班班长排水26泵体水泵检查水泵达不到漏1.检查维修；发现间题车间级采矿车间主检查排水能力A汇报车间。车间任作业水泵结构部检修作业件损坏水泵3黄1.检查维修，发现间题车间级采矿车间主无法启动汇报车间。车间任文务电机绝缘不1.发现漏电情况及时汇水泵排水电机检查触电报并由电工更换。班组级配电班长泵电班27机检查作电机接地不1.设置接地。水泵业接地检查良蓝触电2.班前检查，发现不良班组级配电班长汇报车间处理。班31

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DB37/T 31642018风险点可能发生的管控措施作业步骤危险源或潜评价风险管控层责任责任人名称名称在事件级别分级事故类型及编号工程技术措施管理措施培训教个体防应急处置后果单位注育措施护措施措施合闸排水时1.安装空气开关：2.无水泵水泵操作产生电弧蓝灼烫证人员禁止操作，班组级配电班长班启动带病设水泵水泵操作备其它伤害1.维修后启动.班组级配电班长班绝缘水鞋磨1.注意劳保使用期限、水泵个体防护损监触电按期检测及更换：班组级配电班长2.粘贴检测合格证。班1.控制压力不超过水泵检查设备高压包破裂容器爆炸10Np班组级配电班长班1.持证上岗：水泵水泵操作无证上岗蓝其它伤害2.安全教育培训并取班组级配电班长证班泵房1.一级负荷采用双回路31配电检查线路采用单路供供电：车间级采矿车间主电系统3作业2.检查，发现间题报告车间任车间。33

DB37/T 31642018风险点可能发生的管控措施作业步骤危险源或潜评价风,险事故类型及管控层责任培训教个体防责任人备编号名称名称在事件级别分级工程技术措施管理措施应急处置后果单位注育措施护措施措施电缆沟电缆漏电，进入电1.检查并及时检修：水泵检修作业缆沟巡查电蓝触电2.必须停电检修：3.专班组级配电班长缆人监护，班各配电柜标水泵配电操作识不清，拉错触电1.各柜标识清楚，班组级配电班长班停送电时、拉水泵配电操作合闻的顺序灼烫1.二人作业，共同确认。班组级配电班长错误班息操作工人发服务现设备异常1.停负荷后控闸：2.专水泵配电操作停车时，带负灼烫人监护，班组级配电班长荷拉闸班处理电缆漏电等故障，停1.接地验电后作业：水泵检修作业电未验电：未触电2.专人监护。班组级配电班长挂接地班34

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DB37/T 31642018风险点可能发生的管控措施作业步骤危险源或潜评价风险事故类型及管控层责任培训教个体防应急处置责任人备编号名称名称在事件级别分级后果工程技术措施管理措施单位注育措施护措施措施高空作业时不按规定吊水泵检修作业挂安全带或监高处坠落1.必须系安全带。班组级配电班长安全带有破班损运输氧气乙1.乙炔瓶设置防倒架：水泵检修作业炔时掉落受蓝火灾2专车运送.班组级配电班长撞击氧气乙炔瓶1.瓶间距大于5m，与作水泵检修作业摆放距离少其它爆炸业点间距大于10m班组级配电班长于 5ml班氧气乙炔瓶水泵检修作业无防护帽、减蓝火灾1.安装防护帽减震圈。班组级配电班长震图班防回火装置1.一人操作一人监护；水泵检修作业损坏灼烫2.无防回火装置不操班组级配电班长作。人班九、压风系统37

DB37/T 31642018风险点可能发生的管控措施作业步骤危险源或潜评价风,险事故类型及管控层责任培训教应急处置责任人备编号名称名称在事件级别分级工程技术措施管理措施个体防后果单位注育措施护措施措施空压机运转操作作业时靠近防护蓝机械伤害1.保持安全距离：2.工班组级压风装系好扣。机班班长冷却水供应不足，供气温1.冷却水充足清净：设备操作作业橙中毒和室息度高产生毒2.加强通风。专业级动力处长处操作作业无证操作电其它伤害1.操作电气设备必须持车间级采矿车间主空压气设备证上岗：车间任34机操作安全闵、仪表操作作业其它伤舍1.半年校检一次：2.每车间级采矿配备不齐失车间主3班排放冷凝水。灵车间任储气罐、气包1、发现失灵立即停机，操作作业排气阀门失容器爆炸汇报车间处理：2.每半班组级压风机班班长灵年校检一次。操作作业储气罐内有蓝容器爆炸1、每4h放水一次，填班组级压风积水写记录.机班班长职业卫生噪声大职业病1.佩载耳塞。班组级采据检查班班长38

DB37/T 31642018风险点可能发生的管控措施作业步骤危险源或潜评价风险事故类型及管控层责任责任人备编号名称名称在事件级别分级后果工程技术措施管理措施培训教个体防应急处置单位注育措施护措施措施维修机电设检查警示备未挂标志3黄触电1.挂警示标志：车间级采矿车间主牌2.专人监护。车间任检查接地供、用电设施黄触电1.检查接地，发现间题车间级采矿3车间主无接地报告值班电工处理。车间任检查线缆电缆有破损黄触电、火灾1.专业电工检查：2.配车间级采矿车间主备灭火器两个。车间任空压35机用电作用电作业带电作业触电事故1.严禁操作：班组级压风业2.断电后进行作业机班班长息门口无防鼠1.在门口安设挡鼠板，检查实施监火灾高度不低于0.6m：班组级压风网机班班长2.封堵电缆孔.空气开关和防护检查保险器无护监触电1.确保护盖的完好性。班组级压风机班班长39

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表B.2设备设施风险分级管控清单

DB37/T 31642018风险点检查项目评价风险不符合标准管控措施管控层名称名称标准级别分级情况及后果工程技培训教个体防应急处级责任单位责任人编号术措施管理措施育措施护措施置措施注1.班前检查：检查润滑系统无漏油蓝其它伤害2.发现漏油汇报领班组级提升机班竖井提班长升机润导，专业人员处理。.2滑管路接头螺栓无松1.开车前检查：检查管路动蓝其它害2.对松动螺栓进行班组级提升机班班长紧固。检查变压1.每班检查，发现器变压器温升正常4蓝火灾异常时停车，由电班组级提升机班班长竖井提工检修.升机电1.每班检查清理外控检查电控电控系统内部无积3黄触电表:车间级采矿车间车间主尘2.电工半月一清任扫检查安全1.失效不发信号：安全门联锁有效黄高处坠落2.联系大简工维车间级采矿车间车间主设施3修。任检查安全1.失效不发信号：安全门闭锁有效3黄高处坠落2.联系大简工维车间级采矿车间车间主竖井提设施修。任升机信号检查安全1.失效不发信号：过卷开关有效3黄高处坠落2.联系大筒工维车间级采矿车间车间主设施任检查安全1.失效不发信号：松绳保护有效3黄高处坠落2.联系大筒工摊车间级采矿车间车间主设施修。任41

DB37/T 31642018风险点检查项目风险不符合标准管控措施标准评价个体防应急处管控层责任单位责任人备编号名称名称级别分级情况及后果工程技管理措施培训教术措施级注育措施护措施置措施1.与把罐工配合：提升作业无超员运行黄高处坠落2.超员不发开车信车间级采矿车间车间主3号。任检查保护提升机上下过卷位1.联系大简工处装置置无错乱蓝高处坠落理：班组级提升机班班长竖井提2.维修好后动车。升机保1.失效不开车，并护装置检查保护提升机过卷开关有高处坠落汇报车间：装置效2.联系大简工维班组级提升机班班长修。检查上罐1.把罐工统一指罐笼内人货无混装3黄其它害挥，每罐检查：车间级采矿车间车间主人员2.人在上层罐。任1.把罐工每罐检罐笼检查安全门关牢高处坠落查。作业2.运行前安全门、班组级运输班班长插销插车靠。1.在井口公布最大7罐笼载重量和最大载人罐笼检查数量：作业无超载或超员运行蓝高处坠落2.把罐工统一指班组级运输班班长挥，每罐检查：3.超数超员不开车。罐笼检查1.班前检查，发现罐链固定挂钩完好3黄高处坠落间题汇报大简工处车间级采矿车间车间主作业理。任42

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DB37/T 31642018风险点检查项目风险不符合标准管控措施标准评价管控层责任单位责任人备编号名称名称级别分级情况及后果工程技管理措施培训教个体防应急处术措施育措施护措施置措施级注井架检修在井架天轮平台作1.专人监护：黄物体打击2.只安排单层作车间级采矿车间车间主作业业时，无双层作业3业任在井架天轮平台作1.专人监护；检修作业业无抛挪工具、物蓝物体打击2.工具带齐全：3.禁止抛挪工具，班组级大筒班班长品物品.井筒检查1.大筒工每天检查罐道螺栓无松动2橙高处坠落一次，发现间题及专业级设备动力作业处处长时处理，1.大筒工每天检查井简检查一次：露道磨损不超标黄高处坠落2.表面钢丝在一个车间级采矿车间车间主作业3挖距内断层不超任15%,1.每天检查一次，9井筒填写记录。1.配备2.径缩率达10%、井简检查钢丝绳直径缩小不钢丝绳个挖距内断丝达5%作业超标，断丝不超标1红高处坚检测进行更换公司级公司总经理仅3.锈蚀严重及时更换。4.配备备用钢丝绳人井简检查1.大筒工每天检查作业梯子间护网无缺失蓝高处坠落一次，发现问题及班组级大简班班长时处理44

DB37/T 31642018风险点检查项目评价风险不符合标准管控措施标准工程技个体防管控层责任单位责任人备编号名称名称级别分级情况及后果管理措施培训教应急处术措施育措施级注护措施置措施1.大筒工每天检查1次，及时修复：2.井简检查防坠器或松绳保护每天一次空罐试作业装置有效红高处坠落验：公司级公司总经理3.每半年一次防坠试验，发现间题及时处理.并简作业时，井口1.专人监护：现场监护3黄物体打击2.停止井口周围其车间级采矿车间车间主专人监护他作业.任1.绝缘器具半年检巡查配电设各时穿测一次：配电检查绝缘靴4蓝触电2.贴好检测标签：班组级提升机班班长3.按规定穿最绝缘靴竖井提配电检查验电器合格触电1.半年检测一次：2.贴好检测标签班组级升机配提升机班班长10电现场监护验电器验电专人监4触电1.一人监护一人操护作。班组级提升机班班长1.每班清理；周边环境供电运行时、电器蓝火灾2.禁带火种：检查周围无可燃物43.电工巡回检查线班组级提升机班班长缆状况，防止短路。检测通风库房通风符合要求3黄火药爆炸1.每班检查，及时车间级采矿车间车间主11炸药库调节风门通风，任检查设施使用防爆设施蓝火药爆炸1.采用防爆设施。班组级库管班班长45

DB37/T 31642018风险点检查项目评价风险不符合标准管控措施标准管控层责任单位责任人备编号名称名称级别分级情况及后果工程技管理措施培训教个体防应急处级注术措施育施护措施置措施1.每班检查核对：2.炸药量不得超过爆炸品存爆破器材无超量存红火药爆炸三虽夜；储放13.雷管及其它器材公司级公司总经理量不得超过10至夜。1.库管员每班递环境检查爆破器材附近无烟2橙火药爆炸查:2.悬挂禁止烟火标专业级保卫处处长识。爆炸品存爆破器材无混运、1.每班检查：黄火药爆炸2.严格考核；职能车间级采矿车间车间主储混效3处室监控、检查任1.持证上岗：爆炸品存运送爆破器材在人2.禁止在人多的地3黄火药爆炸方停留：车间级采矿车间车间主储多处不停留3.安全员监督考任核1.爆炸品临时存放检查环境在炸药临时存放处黄火药爆炸周围禁止烟火：车间级采矿车间车间主无吸烟32.悬挂“井下禁止任吸烟”警示牌。1.每班检查，发现间题汇报值班电工处理：消防检查库房电器接地良3黄火灾2.对灭火器数量及车间级采矿车间车间主号、无易燃物完好性进行检查：任3.每旬组织对消防器材进行专项检46

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设备设计图纸DR37/T 31642018

DB37/T 31642018风险点检查项目评价风险不符合标准管控措施标准工程技个体防应急处管控层责任单位责任人备编号名称名称级别分级情况及后果管理措施培训教术措施级注育措施护措施置措施1.每班清理：主扇风机周围无杂2.悬挂禁止标志标检查环境3黄火灾识：车间级采矿车间车间主物或者易燃物3.冬季前彻底清除任杂草。1.每年组织一次反风演习：能在10min之内反2.每月对风机进行车间主反风作业风3黄火灾维护保养：车间级采矿车间任3.电控部分每旬检查一次.职业卫生检查噪声符合要求蓝职业病1.风戴耳塞。班组级通风班班长1.每班检查：采场通风局扇停放位置合理黄中毒和室息2.抽出式通风局扇车间级采矿车间车间主3距迎头不超过5m，任风筒无漏风。1.每天检查，及时13局扇采场通风局扇未接地或接地3黄触电修复：车间级采矿车间车间主不符合要求2.必须设立接地任线。入风口杂物堆积影1.及时清理：采场通风3黄中毒和室息2.悬挂禁止堆积标车间级采矿车间车间主响进风量识任调节风流风门无缺失，风向1.检查，发现间遇3黄中毒和室息报告车间：车间级采矿车间车间主作业合理14风门2.每月维护一次。任调节风流风门关启及时黄中毒和室息1.每天检查，及时车间级采矿车间车间主作业关启。任48

DB37/T 31642018风险点检查项目风险不符合标准管控措施标准评价管控层责任单位责任人备编号名称名称级别分级情况及后果工程技管理措施培训教个体防应急处育措施置措施级注术措施护措施井下通风专用的通风巷顶板1.每月检查一次：巷道检查稳固4蓝其它伤害2.及时支护加固项班组级通风班班长通风风作业板。15路井下通风1.严禁增翻任何杂巷道检查专用的通风巷无存黄其它伤害物：车间级采矿车间车间主放圆木等杂物3作业2.悬挂警示标志标任识变电站检1.配备合格灭火器查、操作作电器、线缆无短路黄火灾等消防器材。车间级采矿车间车间主3业2.每天巡查一次。任1.配备合格绝缘手套、绝缘靴、绝缘皮、接地线、高压变电站检验电笔：查、操作作绝缘用具无缺失黄触电2.每天检查一次，车间级采矿车间车间主业发现缺失，汇报工任区补齐：变电站3.每半年检测一16次。1.每天巡视一次，变电站检及时清理可燃物：查、操作作变电所内无可燃物火灾2.发生火灾先断班组级配电班班长业电、后灭火、再汇报1.安装带漏电保护变电站检低压漏电保护无缺功能的开关：查、操作作3黄触电2.每日试验：车间级采矿车间车间主业失3.出现缺失先修任复，再送电。49

DB37/T 31642018风险点检查项目评价风险不符合标准管控措施标准管控层责任单位责任人备编号名称名称级别分级情况及后果工程技管理措施培训教个体防应急处术措施育措施护措施置措施级注变电站检1.每日巡检：查、操作作高压供电保护缺失4蓝其它伤害2.出现故障，先修班组级配电班班长业复后供电，1.设置可靠接地：变电站检2.操作前检查，发查、操作作接地不良黄触电现间题，及时处理：车间级采矿车间车间主33.机电科监督，每任季度检测一次，填写记录.变电站检查、操作作棚栏门上锁4其它伤害1.关闭、上镇，班组级配电班班长业1、在门口安设挡鼠板，高度不低于0.6m，窗户安装防变电站检护网：查、操作作防鼠装置无缺陷3黄火灾2.电缆孔密封严车间级采矿车间车间主业密:任3.班前检查挡鼠板、防护网及封堵质量。1.配备灭火器2支消防沙0.2立方以上：房消防检查泵房线缆无短路、黄火灾2.灭火器每年检验车间级采矿车间车间主17无易燃物3一次：任3.班前检查发现缺失，立即汇报车间配齐50

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接地线标准DR37/T 31642018

附录C （资料性附录） 重大风险点统计表