YCZ 582-2019 烟草企业安全风险分级管控和事故隐患排查治理指南.pdf

5.2.1.1企业建立安全风险分级管控和事故隐患排查 明确以下客项上作的职资、流程不 要求：

5.2.1.1企业建立安全风险分级管控和事故

图1安全风险分级管控的主要工作流程

图2事故隐患排查治理的主要工作流程

5.2.2.1在安全目标和工作计划管理制度中，明确安全风险分级管控和事故隐患排查治理工作计划和 目标的管理要求。 5.2.2.2在安全生产教育培训制度中天然气标准规范范本，明确安全风险分级管控和事故隐患排查治理相关意识和技能的 培训要求。 5.2.2.3在安全生产费用管理制度中，明确安全风险分级管控和事故隐患排查治理相关费用的预算和 使用要求。 5.2.2.4在安全绩效考核管理制度中，明确安全风险分级管控和事故隐患排查治理的绩效评估和考核 奖惩的要求。

5.3安全投入和其他保障

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将安全风险分级管控和事故隐患排查治理工作所需的费用纳人企业安全生产费用预算，并设定紧 急事项审批的快速通道和加急采购程序，确保资金及时到位

通过各种方式，提升全员风险管控和事故隐患排查治理的意识和能力

将安全风险分级管控和事故隐患排查治理纳入企业安全信息化建设，宜对风险分级管控和隐 查治理的信息及时传递、处置、统计和分析

6. 1.1 工作流程

企业应规范风险单元划分的工作流程，参见附录B.1。

6.1.2实施要求和方法

6.1.2.1企业各部门划分本部门的风险单元并建立风险单元一览表，登记每个风险单元应

备设施、作业活动和涉及的岗位等。 1.2.2风险单元划分需考虑空间分布，通常可根据场所、区域、部位、设备设施、工序段等因素划分确 三；风险单元不宜过大；可采取以下方法划分： a) 将某台设备或一组设备作为风险单元，如：卷接机组、分栋机、配送车辆等。 b) 将某几台设备构成的生产工序作为风险单元，如：开箱和切片工序、封箱打包工序等。 c） 将岗位人员共同使用多种设备或工具的作业场所作为风险单元，如：维修间、销售门店、食堂后 厨操作间等。 d) 将岗位人员在某特定区域内工作的场所作为风险单元，如：某科室办公室、信息机房、变配电 站、某库房、某充电间、室内外公共区域等。 e) 将维修、叉车、清洁保养等流动性作业活动或作业班组作为风险单元，如：机械维修作业、电气 维修组、叉车班等；如果作业活动固定在某一风险单元所在区域，也可将该作业活动并入该风 险单元，如：幕墙清洗作业可并人室外公共区域风险单元。 1.2.3风险单元划分需考虑现场设备设施和作业活动的规模，如：大型锅炉房涉及锅炉和各种辅助设 插，宜将锅炉、水质化验室、水处理装置、燃气装置等作为独立的风险单元；而小型锅炉则可将锅炉房作 风险单元。

定；风险单元不宜过大；可采取以下方法划分

）设备操作人员开机前的准备工作和开机； b）设备操作人员设备操作和运行过程巡查； ）设备操作人员设备运行过程排除设备故障； d）设备清扫人员班后的清洁保养：

e）设备维修人员对设备的检修和专业保养； f）作业人员或维修人员的高处作业等。 6.1.2.5风险单元的划分，参见附录J的相关示例

e）设备维修人员对设备的检修和专业保养： f）作业人员或维修人员的高处作业等。 6.1.2.5风险单元的划分，参见附录J的相关示例

企业应规范风险辨识的工作流程，参见附录B.2

6.2.2实施要求和方法

6.2.2.3风险辨识参见附录J的相关示例

企业应规范风险评价的工作流程，参见附录B.3

6.3.2实施要求和方法

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6.3.2.1对风险单元内的存在的风险进行评价；风险评价基于现有控制措施的实际状况进行，确定单元 内每类风险的风险等级和单元的风险等级；一个单元内有多类风险的，应按风险最大的确定单元风险 等级。

风险可能性分析，可参照

a） 根据现有风险控制措施（工艺技术措施、预先探测措施、管理和个体防护等其他措施）的充分性 和有效性分析风险可能性，必要时可同时考虑现有人员资质或技能、偏差发生率等分析因素； 同时考虑各个分析因素时，应按可能性最大的确定。分析方法参照表3。 b 根据现有控制措施的充分性和有效性进行分析，如：某燃气炉现有工艺技术措施（联锁装置 等本质安全措施）和预先探测措施（燃气泄漏报警、温度超标报警、压力显示等），且其他措施有 效，属于“设置了工艺技术和预先探测措施并有效，其他措施充分有效”，风险可能性为较小；而

另一台锅炉，联锁装置被拆除 有一项无效，但其他控制措施充分有效”，风险可能性为较大；作业人员存在培训不足或新员工 较多时，可同时对现有人员资质或技能进行分析；隐患、未遂事件和事故发生较多时，可同时对 隐患和事件发生等偏差发生率进行分析。 C）根据本企业实际情况和当地政府风险评价的要求，可考虑其他分析因素。

表3风险导致事故可能性分析表

6.3.2.5在风险严重性和可能性分析基础上进行综合风险评价，可参照下列方法： a) 根据风险严重性等级和可能性等级，计算风险值，根据风险值评价确定风险等级； b 风险等级划分为重大风险、较大风险、中度风险和低度风险四级，分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜 色表示； c） 风险评价矩阵法（LS法）参见附录E，作业条件分析法（LEC法）参见附录F。 6.3.2.6风险评价参见附录J的相关示例

6.4.2实施要求和方法

6.4.2.1风险告知和预警

风险告知和预警的要求如下

风险告知和预警的要求如下

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6.4.2.2风险控制措施的确定

风险控制措施按下述要求确定： a）在风险辨识和评价的基础上策划并确定风险控制措施，控制措施的确定应基于以下顺序：消 除、取代、封闭、隔离等工程控制措施，制定安全操作规程、开展监测监控、标识、警告和（或)其 他管理控制措施，个体防护措施。 b） 按风险单元，针对单元内各类事故的触发因素选择相应的控制措施；风险控制措施的程度和方 法等，应与风险等级相适应，并确保控制措施的充分性和有效性。 可选择工艺技术措施；如：防止能量积蓄（例如压力容器设置安全阀）；隔离（例如高架库堆垛机 作业现场的隔离封闭）；安全装置（例如设备安全联锁装置、安全带悬挂装置等）。 d) 可选择预先探测措施；如：燃气泄漏报警装置、燃气泄漏自动切断阀、设备温度超标报警装置、 电气线路的剩余电流保护装置等， 可选择基础管理措施；如：定期对相关方进行安全监督检查、特种作业人员培训取证上岗等。 可选择现场管理措施；如：设置安全警示标识、剧毒品领用实行“五双”制度（“双人收发、双人记 账、双人双锁、双人运输、双人使用”）、配电倒闸操作实行操作票制度、进人设备内部作业实行 上锁和监护制度等。 g) 可选择个体防护措施；如：噪声作业场所佩戴防护耳塞、电气作业时使用绝缘手套、现场配备空 气呼吸器等。 h)/ 风险控制措施的确定参见附录1示例

6.4.2.3风险分级管控

措施或整改完成后，需重新进行风险评价， 档案。 中度风险（黄区）：需规定各级监督检查的频次，除保持现有措施外可根据情况补充增加新的控 制措施或改进措施：固有风险根源的严重性等级造成风险等级较高的，需针对设备设施、作业 活动补充增加控制措施减低风险可能性；因风险控制措施不充分或实施无效造成的，需完善补 充相关培训、监督检测等管理措施，将风险等级降低。 1 低度风险（蓝区）：保持现有控制措施，以所在部门为主进行经常性的跟踪检查。 e 风险分级管控的要求和方法，参见附录J的相关示例

部位的作业岗位，应建立风险告知卡： a）风险告知卡由岗位人员随身携带或放置在工作现场； b） 风险告知卡内容简单明了，可通过表格或提示语言来描述风险、可能导致的事故、作业人员自 身需执行的控制措施等：岗位涉及风险较多的应突出重点 c 风险告知卡可与岗位应急处置卡合并，可作为安全操作规程的组成部分。 6.5.1.3风险管控清单和风险告知卡，至少经过本部门主要负责人批准，并报本企业安全管理部门备 案；风险涉及重大风险（红区）、较大风险（橙区）的，清单内容应经过企业组织的评审。 6.5.1.4风险分级管控清单、风险告知卡的编制要求和方法，参见附录J的相关示例。

6.5.2风险管控方案和档案

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施、应急措施资料； d） 重大风险（红区)的隐患分析和治理方案、治理有效性验收资料；较大风险（橙区)整改改进的 资料； e） 重大风险（红区)的隐患治理完成后、较大风险（橙区）整改改进后重新进行风险评价的资料； 治理和整改改进期间，责任部门和企业的监督检查资料，行业和省级公司督办和检查资料。 6.5.2.3风险管控方案和档案的管理，参见附录J的相关示例

1.3.1隐惠统计上报时需对隐患进行分类；向政府主管部门报告时，应按国家安监总局发布的《 业事故隐患排查上报通用标准（试行）》执行，并符合当地政府主管部门的分类要求；烟草行业内级 细化分类要求执行附录I。 1.3.2隐患分类的要求和方法，参见附录J的相关示例

7.2确定隐惠排查重点部位和清单

7.2.2实施要求和方法

7.2.2.1.隐患排查重点

7.2.2.2隐患排查清单

表5基础管理类事故隐患排查清单示例

表6现场类事故隐患排查清单示例

表7烟草企业事故隐患排查的基本要求

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7.3.2实施要求和方法

7.3.2.1隐患排查实施

隐患排查实施的要求如下： a）综合安全检查，依据企业和部门隐患排查清单进行，需确定每次隐患排查的重点部位、排查内 容和其他部位通用排查内容，形成综合检查方案，组织实施保存方案和检查记录； b） 专项安全检查，需针对专项内容确定隐患排查的部位和排查内容，形成专项检查方案，组织实 施并保存记录； 部门安全员、班组长日常巡查，按部门、岗位排查清单进行，并保存记录； d) 作业岗位人员，依据岗位隐患排查清单进行隐患自查，发现的隐患能当场整改的应立即整改， 如无法当场整改的，立即报告班组长和部门安全员，并保存记录； 专业安全评估，根据行业有关文件和自身实际进行，需形成评估方案，组织实施并保存记录；职 业健康安全管理体系和安全生产标准化自评应根据相关国家和行业标准执行；

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73.2.2隐患排查通报

7.4.2.1隐患治理

a）隐患治理责任部门和人员分析隐患发生的原因， 包括技术和管理原因，如：高架库堆垛区封闭 存在缺陷，造成的技术原因是封闭区围栏使用的材料强度不够、门联锁未设定复位功能等，管 理原因是未制定对封闭设施进行定期检查和保养的制度。 b) 隐患治理责任部门和人员根据原因分析情况和隐患级别，制定隐患治理的技术和管理方案、措 施，明确治理责任部门或责任人、时间进度、投入和验收方法等内容，经批准后实施，并符合本 文件7.5隐患分级治理和验收的要求。 C 随时可能导致重伤、死亡的现场事故隐患，应采取技术和管理的根治性治理措施；无法立即采 取根治性治理措施时，至少采取控制性治理措施，确保风险得到有效控制，不会导致事故发生。 d) 发现隐患到隐患治理完成期间，需对隐患进行监控，根据监控情况采取相应的安全防范措施 应急措施，并保存记录。 e) 隐患治理的要求和方法，参见附录工的相关示例

7.4.2.2治理有效性验收

7.4.2.3隐患治理通报

隐患治理通报的要求如下： a 隐患治理完成并经过有效性验收后，向员工通报治理完成情况，通报内容包括：治理责任部门、 主要治理措施、完成情况、有效性验收或确认情况等； b）隐惠治理通报的要求和方法，参见附录J的相关示例。

7.5.1隐患分级排查

7.5.1.1企业和部门根据岗位隐患排查清单，将可能发生的重大和A级隐患作为企业、部门 的主要内容，并分别明确隐患的排查频次和排查责任人；对可能发生的重大隐患，企业至少每月排查 次，部门至少每周排查一次。 7.5.1.2对于岗位隐患排查清单内可能发生的B级隐患，企业和部门仅需确定对相关类别的隐患进行 抽查的内容、频次和责任人；如：对于各部门均可能发生的B级触电隐患，可在企业或生产性部门每次 综合安全检查时抽查几个部门或部位，规定某周期内覆盖所有部门或部位。 7.5.1.3对于本岗位可能发生的重大、A级隐患，岗位隐患排查清单内需规定每天班前、班中、班后进行 适时自我排查；对于本岗位可能发生的B级隐患，则可根据实际情况确定在每班、每天或每周进行定期 排查。

7.5.2隐患分级治理和验收

7.6.1隐患台账和档案

企业级和部门级事故隐患排查治理台账，参见表8

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表8事故隐患排查治理台账示例

.6.1.2重大隐惠的排查治理资料，由安全管理部门统一整理，每年归档形成隐患治理档案，内容包括： a) 年度重大隐患统计表； b) 重大隐患的分析资料、治理方案及其实施资料； c) 重大隐患治理的有效性验收资料，包括验收后需继续整改及其完成情况的资料； d) 年度对重大隐患发生情况的总体分析和趋势分析资料。 .6.1.3隐患台账和档案的管理要求和方法，参见附录I的相关示例

7.6.2.1企业根据行业主管部门、省级公司、当地政府主管部门的要求，至少每季度进行一次隐惠排查 治理数据的统计，统计的内容包括：隐患总数、各种排查方式发现的隐患数量及占比、各类隐患数量及占 比、各级隐患数量及占比、隐患重复发生率、隐患整改率等。 7.6.2.2企业至少每年对隐患发生的趋势进行一次分析，为安全工作决策提供依据。

安全风险分级管控和事故隐患排查治理各项工作关系示意图见图A.1

全风险分级管控和事故隐患排查治理各项工作关

B.1风险单元划分工作流程示意图

道路标准规范范本YC/Z5822019

附录B （资料性附录） 安全风险分级管控相关工作流程示意图

B.3风险评价工作流程

图B.2风险辨识工作流程示意图

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B.4风险管控工作流程示意图

B.4风险管控工作流程示意图

图B.3风险评价工作流程示意图

药品标准图B.4风险管控工作流程示意图