NB∕T 10109-2018 风电场工程后评价规程

3.0.5风电场工程后评价工作应遵循独立、公正、客观、科学 的原则

3.0.5风电场工程后评价工作应遵循独立、公正、客观、科学

3.0.6风电场工程后评价工作应采用定性、定量相结合的方法， 主要包括对比法、调查法、综合指标体系评价法。 3.0.7风电场工程后评价单位应组建工作组，制定后评价工作 大纲，开展现场调研、资料收集和符合性审查体检标准，并在此基础上编 制风电场工程后评价报告。风电场工程后评价工作大纲可按本规 程附录A的规定编写

实施及运营维护总结报告，同时提供项目后评价主要资料。风电 场工程实施及运营维护总结报告宜按本规程附录B的规定编写 风电场工程后评价主要资料宜符合本规程附录C的规定

性、完整性负责；后评价单位应对其所收集的资料和后评价工作 成果承担保密的义务。

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4项目实施与运行管理评价

4.0.1项目实施与运行管理评价应包括项目决策评价、项目建 设准备评价、项目建设实施评价和项目运行管理评价。 4.0.2项目决策评价应分析项目立项理由，评价项目前期工作 合规性；根据可行性研究报告评审主要结论和投资主体决策要 点，分析决策结果的合理性。

4.0.3项目建设准备评价应主要包括下列内容：

评价招标过程的合规性、合理性。 2评价项目建设用地、用海合规性。 3评价施工准备情况 4.0.4项目建设实施评价应主要包括下列内容： 11 依据各类合同签订和执行情况，评价项目合同执行效果 2依据项目实施过程中重大的工程变更及审批情况，分析 评价设计变更对工期、造价和项目经济效益等方面的影响，评价 其技术合理性及变更报批手续的合规性。 3分析实际工期变化的原因及影响，评价项目建设进度控 制情况。 4依据质量验收及运行情况，评价工程实体质量及设备设 施质量状况；评价工程重大质量事故处理过程及效果，总结经验 教训。 5总结和评价风电场工程安全管理情况、应急管理情况 评价项自安全设施“三同时”执行情况。 6评价工程监理的作用和效果。 7评价单位工程验收、启动验收、移交生产验收、专项验 收和竣工验收的合规性。

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8评价项目档案管理制度规范性、归档完整性、利用便 捷性。 9评价项目建设阶段的管理方式、管理体系及管理效果， 评价项目管理各阶段和各环节的目标清晰性、责任明确性、协调 顺畅性、工作高效性

4.0.5项目运行管理评价应主要包括下列内容：

1评价项目运行管理组织架构、人员配置、规章制度的合 理性、有效性、完备性。 2依据项目运行资料和现场检查情况，评价主要机电设备 的运行、监测、试验等情况，评价生产运行管理水平。 3依据主要设备的维护检修资料，评价主要设备的维护管 理水平，评价主要设备供应商对业主需求响应情况及其服务 水平。 4评价风电场运行期安全管理、应急管理、职业健康管理 效果和措施的合理性

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5.0.1项目效果和效益评价应包括风能资源评价，风电机组选 型、布置和发电量评价，并网运行和市场消纳评价，工程造价分 析和财务评价，环境影响和社会效益评价，技术先进性评价。 5.0.2风能资源评价应在收集风电场峻工验收后至少一年的完 整运行数据和测风塔数据的基础上，评价风电场实际风能资源与 项目可行性研究阶段设计成果的差异

1依据区域风能资源、安全等级、地理环境、生态环境、 安装运输条件、运行检修条件、接入系统等因素，评价风电机组 选型的适应性。 2依据风资源参数、环境敏感因素、施工安装条件等因素： 评价风电场微观选址的合理性。 3对照可行性研究设计指标，评价项目投运以来风电场年 发电量、风电场年上网电量、风电场年限电率、年等效满负荷利 用小时数、年综合场用电率等主要技术指标的实现程度，并分析 原因。 4依据实际运行情况，评价主要设备的运行可靠性和质量 性能。 5评估风电场损失电量，分析原因并提出降低损失电量的 建议和措施

5.0.4并网运行和市场消纳评价应包括以下内容：

1评价项目接入系统情况。 2评价项目接人电力系统的能力，包括风功率预测，电能 质量，高、低电压穿越，无功补偿等。 3结合项目投运以来市场消纳、参与市场化交易、电力市

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场发展趋势等情况，评价项目的电力营销情况

5.0.5工程造价分析和财务评价应包括以下内容：

1依据施工期和运行期采取的环保、水保措施及实施效果 评价项目的环境影响。 2评价项目在建设和运行过程中对社会环境和社会经济发 展所产生的影响

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1项目目标评价应包括以下内

6项目目标和可持续性评价

1从工程实物、技术能力、安全生产、经济效益、项目影 响等方面，分析项目实施效果与项目决策目标的偏差原因，评价 项目目标的实现程度。 2综合分析目标的确定、实现过程和实现程度等因素，评 价目标确定的合理性。 6.0.2项目可持续性评价应包括以下内容： 1从项自经营能力、管理能力、技术能力和应急能力等内 部条件评价项目的可持续性。 国

2综合分析目标的确定、实现过程和实现程度等因素，评 价目标确定的合理性。 6.0.2项目可持续性评价应包括以下内容： 1从项自经营能力、管理能力、技术能力和应急能力等内 部条件评价项目的可持续性。 2从风能资源、环境影响、行业政策、市场消纳等外部条 件评价项目的可持续性。 3综合项目的内外部条件对项目可持续性发展的影响，预 测项目未来情况，提出项目可持续发展的评价结论

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7.0.1风电场工程后评价报告内容应包括项目实施与运行管理 评价、项目效果和效益评价、项目目标和可持续性评价，并提出 后评价结论、经验教训和主要建议。风电场工程后评价报告目录 可按本规程附录D的规定编写。 7.0.2后评价结论应从项目决策过程、实施过程、效果和效益 目标和可持续性等方面，提出风电场项目投资决策、建设管理

7.0.3经验教训应包括项目实施及运营维护过程中主要成功经 验和教训

施建议，以及对提高将来类似项目在决策、建设和运营管理水平 等方面的建议

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附录 A风电场工程后评价工作大纲编写要求

A.0.1风电场工程后评价工作天纲应明确后评价工作的委托单 立、主要任务要求、评价目的及必要性

A.0.3风电场工程后评价工作大纲应说明后评价工作的组织机 沟，明确后评价牵头单位、实施单位和参与单位的主要职责范围 和工作要求。

A.0.4 风电场工程后评价工作天纲应明确评价范围、工作 内容。 A.0.5 风电场工程后评价工作大纲应明确工作方式、工作计划 及安排，

A.0.5风电场工程后评价工作大纲应明确工作方式、工作 及安排，

A.0.6风电场工程后评价工作大纲应明确需提供的风电场

实施及运营维护总结报告编制内容和资料清单要求

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附录B风电场工程实施及运营维护

B.1.1项目概况应包括风电场工程基本情况和风电场工程运营 情况。 B.1.2风电场工程基本情况应主要包括下列内容： 1 项目基本情况及主要技术指标，包括建设地址、工程规 模、总体布置、接入系统、主要设备等情况。 2业主基本情况，包括公司名称、股东构成、公司性质、 注册时间及地点等。 3投资情况，包括可行性研究设计概算、峻工决算、资金 来源等。 4主要参建单位及设备供应商。 5 项目建设情况及重要节点。 B.1.3风电场工程运营情况应主要包括下列内容： 1 历年平均风速、年等效满负荷利用小时数、风电场年发 电量、风电场年上网电量、风电场年限电率、年综合场用电率、 风电机组年可利用率等主要运行指标。 2项目历年运营收入、成本费用、利润等经营指标

B.2项实施与运行管理总结

B.2.1项目实施与运行管理总结应包括项目决策情况总结、项 目建设准备情况总结、项目建设实施情况总结和项目运行管理情 况总结。

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B.2.2项目决策情况总结应主要包括下列内容

1项目立项情况。 2支持性文件获得情况，包括核准或备案、用地预审、矿 产压覆、环境保护、接人系统等。 3商务谈判主要内容，包括重要协议内容、尽职调查主要 结论等。 4可行性研究报告编制和评审过程及主要结论。 5投资主体内部决策主要内容

B.2.3项目建设准备情况总结应主要包括下列内容：

项目的设计、施工、监理，风电机组及主要电气设备等 招标情况，包括合同名称、中标单位、合同价格、招标方式、签 订金额等。 2用地、用海情况。 3开工许可及施工准备情况。 B.2.4项目建设实施情况总结应主要包括下列内容： 1 合同签订和执行情况，包括签订情况、变更情况、违约 处理情况、执行金额偏差情况。 2 重大设计变更情况说明。 建设进度控制情况，包括主要里程碑事件开始和完成 时间。 4 质量控制情况。 54 安全管理和应急管理情况，包括安全设施“三同时”制 度执行情况、管理制度、机构、流程和效果。 工程监理情况。 7 项目试运行情况。 8项目验收情况，包括专项验收和峻工验收的时间、验收 单位、主要意见及遗留问题处理情况。 9档案管理情况。 B.2.5项且运行管理情况总结应主要包括下列内容

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1项目管理情况，包括股东协议相关规定，股东会、董事 会、监事会召开情况，所遵循的主要制度，日常运营管理经验总 结，项目公司管控模式、人员数量、用工形式、岗位设置、薪酬 福利等情况。 2生产运行管理情况，包括所遵循的运行规章制度、操作 规程、信息化管理等。 3项目享受的主要财税、土地、电价政策，以及政策变更 情况及其影响。 4保险情况，包括项目股权和债权保险、工程保险情况： 以及保险理赔情况等。 5法律事务情况，包括法律事务机构设置情况、法律纠纷 及处理情况。 6职业健康、安全及环境事件情况

B.3项目效果和效益总结

B.3.1项目效果和效益总结应包括风能资源情况总结、项目技 术指标情况总结、并网运行及消纳情况总结、工程造价及财务效 益总结、环境影响和社会效益总结、项目运行安全生产总结和项 自技术先进性总结。 B.3.2风能资源情况总结应包括峻工验收后至少一年完整运行

目技术先进性总结。 B.3.2风能资源情况总结应包括工验收后至少一年完整运行 数据和测风塔数据整编成果，并进行对比分析

1统计投运以来历年平均风速、风电场年发电量、风电场 年上网电量、风电场年限电率、年等效满负荷利用小时数、年综 合场用电率、主机厂家提供的功率保证曲线等主要技术指标， 2统计投运以来历年主要设备可利用率、停机原因及时长。 3统计投运以来历年损失电量。 B.3.4并网运行及消纳情况总结应主要包括下列内容： 1接人系统情况。

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2风功率预测，高、低电压穿越，无功补偿等情况。 3电价水平及电费结算情况，含标杆电价、补贴电价、线 路补贴电价水平，可再生能源电价附加资金补助申报情况、电费 结算周期及实际回收情况，参与市场化交易情况。 4所在地区风电行业年度运行情况、当地电网建设规划等。 B.3.5工程造价及财务效益总结应主要包括下列内容： 1 建设期投资控制情况。 2建设资金筹措情况，含资本金比例及到位情况，融资方 式、规模、利率、还款计划等。 3项目历年收入和成本费用情况。 4项目参与碳排放权交易、绿色电力证书交易情况。 B.3.6环境影响和社会效益总结应主要包括下列内容： 1施工期和运行期采取的环保、水保措施及实施效果，对 环境影响投诉情况及应对措施。 2施工期及运营期给当地带来的经济效益、吸纳当地劳工 就业情况、公益捐赠等社会责任履行情况、对社会影响的投诉情 况及应对措施等。 B.3.7项目运行安全生产总结应主要包括技术保障体系、监督 体系、应急管理体系、安全生产管理机构设置与人员配置、安全 生产责任制、安全生产规章制度、安全生产教育培训、安全操作 规程、应急预案、安全风险分级管控与隐惠排查治理双重预防 机制。 B.3.8项目技术先进性总结应包括风电场在设计、施工和运营 过程中采用的新技术、新工艺、新设备、新材料，及其产生的影 响，项目建设获奖情况及与项目建设相关的技术科研情况

B.3.7项目运行安全生产总结应主要包括技术保障体系、

过程中采用的新技术、新工艺、新设备、新材料，及其产生的影 响，项目建设获奖情况及与项目建设相关的技术科研情况

项目总结与建议应包括项目建设和运营期间主要成功经验利 教训，以及对后续类似项目在决策、建设、运营等方面的建议

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附录C风电场工程后评价主要资料

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附录D风电场工程后评价报告目录

1.1评价目的、范围和工作程序 1.2评价依据 2 项目概况 2.1项目基本情况 2.2项目运营情况 3 项目实施与运行管理评价 3.1项目决策 3.2 建设准备 3.33 建设实施 3.4 运行管理 4项目效果和效益评价 4.1 风能资源 4. 2 风电机组选型、布置和发电量 4.3 并网运行和市场消纳 4. 4 工程造价分析和财务评价 4. 5 环境影响和社会效益 4.6 技术先进性 项目目标和可持续性评价 5.1 项目目标实现情况 5.2 项目可持续性 6 结论和建议 6.1 后评价结论 6.2 经验教训 6.3主要建议 附件和附图

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1为便于在执行本规程条文时区别对待，对要求严格程度 不同的用词说明如下： 1）表示很严格，非这样做不可的： 正面词采用“必须”，反面词采用“严禁”。 2）表示严格，在正常情况下均应这样做的： 正面词采用“应”，反面词采用“不应”或“不得” 3）表示充许稍有选择，在条件许可时首先应这样做的： 正面词采用“宜”，反面词采用“不宜”。 4）表示有选择，在一定条件下可以这样做的，采用 “可”。 2条文中指明应按其他有关标准执行的写法为：“应符合 的规定”或“应按…执行”

NB/T101092018 条文说明

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《风电场工程后评价规程》NB/T10109一2018，经国家能源 局2018年12月25日以第16号公告批准发布。 本规程制定过程中，编制组在广泛调查、深入研究的基础 上，总结了风电场工程后评价的实践经验，并向有关单位征求了 意见。 为便于有关人员在使用本规程时能正确理解和执行条文规 定，《风电场工程后评价规程》编制组按章、节、条顺序编制了 本规程的条文说明，对条文规定的目的、依据以及执行中需注意 的有关事项进行了说明。但是，本条文说明不具备与规程正文同 等的法律效力，仅供使用者作为理解和把握规程规定的参考

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总则 基本规定…· 23 项目实施与运行管理评价. 24 项目效果和效益评价 26 项目目标和可持续性评价 28

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1.0.1后评价是项目全过程闭环管理的重要环节，是提高投资 决策水平和投资效益的重要手段，本规程对风电场工程后评价工 作的内容、方法和深度进行了规范

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3.0.1～3.0.5风电场工程后评价工作有关规定主要依据国家发 展改革委颁布的《中央政府投资项目后评价管理办法》（发改投 资【2014］2129号）和国家能源局颁布的《风电场项目后评价 管理暂行办法》（国能新能【2012］】310号）编写。 3.0.6对比法包括前后对比法和有无对比法，前后对比法是将 项目决策阶段确定的指标与项目建成的实际结果进行对比；有无 对比法是将项目实际发生的情况与若无项目可能发生的情况进行 对比，以度量项目的效益、影响和作用。调查法是通过座谈、问 卷、查阅原始资料等方式了解客观情况，并对所得资料进行分析 研究。综合指标体系评价法是根据评价自的，对评价对象进行系 统分析，确定评价指标体系和相应的权重，计算出实际情况与决 策阶段预测情况的偏离程度，从而作出评判的方法

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4项目实施与运行管理评价

4.0.2回顾项目前期立项决策和实施全过程，根据已取得的项 自核准或备案及相关前期工作所需的政府行政审批文件、电网接 入相关批复意见，评价前期工作是否按规定步骤推进，决策过程 是否符合相关要求，各项支持性文件是否全部合规取得，是否存 在对项目有重大影响和限制的事项。根据可研报告评审的主要结 论和投资主体决策要点，分析决策结果是否合理，

组织设计、设备设施准备等情况是否满足现场开工需要，《建设 用地规划许可证》《建设工程规划许可证》《建设项目选址意见 书》等开工许可手续是否按规定办理

4.0.4本条规定了项目建设实施评价的主要内容

（1）合同管理评价勘测设计、监理、主要设备、建筑安装合 司签订的合规性，合同执行中的管理制度和合同执行的效果，合 司重大变更及原因，合同结算情况：评价合同质量控制情况：包 括施工单位和设备供应商是否按照合同质量和进度约定施工和供 货，合同纠纷及其处理情况等。 （2）根据工程建设中的重要节点，包括工程开工、首台机组 并网、全部并网、240h试运行、竣工验收等，对比可研报告分 析工期提前或滞后的原因，评价工期控制情况，分析工期变化对 项目的影响。 （3）验收评价重点评价各阶段验收条件、验收程序、质量评 定报告是否合规，验收中提出遗留问题的整改落实情况。现场评 价工作中要尽可能全面收集竣工验收资料，如竣工验收报告、技 术总结、单位工程质量评定报告等。 （4）档案管理现场检查包括项目现场是否设立档案室，归

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档资料是否完整，是否建立电子档案，抽查的归档图签章是否 完整，档案资料管理是否符合规范，档案管理制度是否完 备等。

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5.0.2从风电场投运以来历年的风向玫瑰图、风能玫瑰图，风 速频率曲线、月平均风速变化直方图和平均日风速，风功率密度 变化曲线、风切变指数、流强度等资料，计算风电机组轮毂高 度处年平均风速、最大风速、风功率密度，分析风电场的风能资 源与可行性研究阶段成果的差异及原因。分析时可先将实际年平 均风速进行代表年修正后，再与可行性研究阶段设计成果进行 比较。

5.0.3评价风电机组布置时，如存在不符合规范要求

5.0.3评价风电机组布置时，如存在不符合规范要求或出力明 显偏低的、对环境产生较大影响的、施工安装条件较为复杂的风 力发电机组，要特别作出说明

5.0.4对并网运行进行评价时，可依据接入系统批复意见

网接入情况，分析电网建设是否滞后于项目开发进度，接入系统 工程是否满足相关政策和技术规定。对市场消纳进行评价时，要 分析项目年等效满负荷利用小时数在区域电力市场中所处水平， 分析区域电网现状，包括装机规模、构成、利用小时数、电力富 裕或短缺情况及用电量变化情况，判断电力市场变化趋势及对项 自的影响。结合项目投运以来市场消纳、参与市场化交易和电力 市场发展趋势等情况，评价项目电力营销情况

筑工程费、其他费用等类别，对工程造价进行评价时可分类比较 并作出分析。碳排放权交易、绿色电力证书交易要分析交易收 入、注册费用支出布线标准，并评价交易机制的作用和效果

5.0.6项目建设以来的环境影响包括相关工作的开展及批

况、采取的环境保护措施及实施效果等，并根据风电场年上网电 量，计算节省的标煤量和减排的 SO,、CO、CO，和 NO、气体

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社会效益包括对所在地区行业发展、就业机会、专业人才培养、 贫困人口扶持、少数民族发展、景观与文物古迹等方面的正、负 面影响。在后评价报告中，可以提出减轻环境影响、增加社会效 益的措施和建议

建材标准NB/T10109—2018

6项目目标和可持续性评价

6.0.1项自自标主要指决策时所拟定的建设自标、投资收益目 标和环境、社会效益目标等。 6.0.2项目可持续性评价是指项目建成并投入运行后，项目的 既定目标是否能够继续，项自法人是否能够继续实现项目的 目标。