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组织机构和行政管理要素与实际状态、确定论安全分析、概率论安全分析、安全性能、程序、人因、 辐射环境影响等要素存在接口。其他安全要素的审查反馈是其审查中发现的与组织机构和行政管理有关 的偏差项。

建筑工程标准规范范本6.1组织机构及其管理职能

审查核电厂组织机构及职能分工，以确认营运单位的决策职能、运行职能、支持职能、审查职能的 适当性。

具体审查步骤如下： 查阅核电厂安全政策文件，对照安全审查参考文件中的相关要求，审查确定核电厂安全政策是 否满足国家核安全法规和国际原子能机构（IAEA）相关文件的要求： b 查阅核电厂生产经营目标和安全目标文件，审查确定生产经营目标和安全目标是否体现了核电 厂的安全政策，是否满足国家核安全法规和IAEA相关文件的要求； 访谈相关人员，核实核电厂安全运行所需的财务资源是否能够得到充分保障； 抽查核电厂近十年的内部运行事件和外部运行事件、不符合项，审查、分析在这些事件的处理 过程中，是否体现了核电厂的安全政策。

6.3个人和组织的作用和责任

具体审查步骤如下： a）对照审查参考文件中的审查准则，审查岗位规范是否适宜； b）通过访谈或调查问卷的形式核实员工实际从事工作与岗位规范是否相符。

6.4培训和外部专业人员管理

6. 4. 1人员培训

具体审查步骤如下： a）审查培训政策、制度和相关的程序文件，验证核电厂是否建立了满足要求的培训体系； b）审查培训大纲、培训计划、培训考核结果等培训相关记录，验证培训体系实施的有效性； C）审查培训设施的配备、保养、改进和更新是否满足实际需要。

6.4.2外部专业人员的管理

审查验证核电厂是否根据任务需要，制订和实施外部技术 维修或其他专业人员的需求计划，是否

具体审查步骤如下： a）对照审查准则，验证组织变更的管理程序和细则的充分性和适用性： b）审查验证组织变更的实施是否满足审查准则和电厂变更管理要求。

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审查核电厂制定的核电厂配置控制相关政策、大纲、程序和控制措施，验证是否建立了满足相关要 求的配置控制体系。

具体审查步骤如下： a）审查核电厂的记录制度及其执行情况，确认记录清单是否完整，分类是否合理，保存相关规定 是否合适，并验证记录的编写、标识、分类、修订和增补是否满足记录制度要求； b）审查核电厂记录贮存设施及其状态、备份贮存是否满足要求； c审查验证核电厂记录的易检索性。

具体审查步骤如下： a）：审查验证核电厂质量保证大纲是否覆盖了可能影响核电厂安全运行的所有活动； b）审查验证核电厂质量保证大纲的适宜性； c）审查验证核电厂质量保证大纲实施的有效性； d）审查验证核电广内部和外部监督监查工作开展是否规范有效。

具体审查步骤如下： a） 识别和审查核电厂目前建立和实施的改进活动是否涵盖了工作层面、过程层面和公司层面，上 述各层面改进活动的输入是否充足： 通过审查核电厂改进活动相关文件和记录，验证是否对实施改进活动的组织及人员提供了足够 的授权、技术支持和资源； 审查核电厂是否对改进项目进行分级管理； d）审查核电厂是否建立了持续改进过程。

具体审查步骤如下： a）审查核电厂有关操纵员执照申请的管理程序，及运行值的持照人员配备状况，确认核电厂满足 HAF001/01等法规文件对持照人员的要求； b) 审查核电厂事件报告制度相关政策、程序及实施，验证是否满足HAF001/02/01中关于“事件 报告制度”的要求； 通过审查核电厂有关核材料保管、交接、建立账目和报告制度、运输、实体保卫、保密等相关 程序和记录，确定核电厂符合HAF501的规定； d) 查阅核电厂辐射防护大纲及相关程序，审查确定核电厂按法规要求建立了辐射防护体系； 查阅国家核安全监管机构的监督检查报告，确认核电厂积极主动接受核安全监督检查；抽查核 电厂针对监管机构监督检查结论采取的纠正措施，确认核电厂的现状与核安全监管要求相 致。

检测试验且织机构和行政管理要素的审查流程参见附录A。

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在组织机构和行政管理要素审查过程中，对于支撑审查结论的必要依据，应形成书面的记录。审 应形成相应的书面报告。审查报告应以事实依据和相应的审查记录为基础。报告和记录应按照规 空和格式要求编制。

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圆钢标准附录A （资料性附录） 组织机构和行政管理要素审查流程图（见图A.1）

图A.1组织机构和行政管理要素审查流程图