b）程序，如与上述审查要点相关的大纲、程序和细则； ） 外部监督检查报告和外部评价报告，如国家核安全局及地区监督站监督检查报告、同行评估报 告、IAEA评审报告； 1 记录，如内外部监查、监督、管理部门审查、自我评价、事件记录及报告、培训及考核、安全 文化推进活动、各类核电厂指标、人机接口改造、规程修改，及其他与上述审查要点相关的记 录； e）其他要素审查结果； 其他文件：对于第一次定期安全审查，可包括人因工程遗留问题；对于第二次及以后的定期安 全审查，包括前一次审查发现的弱项及其纠正情况

经验反馈包括： a）核电厂外部经验反馈： b）国内外核电厂的定期安全审查成果。

经验反馈包括： a）核电厂外部经验反馈： b)国内外核电厂的定期安全审查成果

5.4其他安全要素的审查反馈

人因要素与设计、实际状态、设备合格鉴定、老化、确定论安全分析、概率论安全分析、灾害分析 安全性能、程序、组织机构和行政管理要素存在接口。其他安全要素的审查反馈是其审查中发现的与人 因有关的偏差项。

通过对核电厂与上述审查要点相关的资料（程序、报告等）及相关的指标数据进行分析，获得核申 一人因要素审查要点相关信息，包括与其相关的核电厂现状、组织机构完善性及其运作情况、程序文件 完善性及其执行情况等。在审查过程中，注意通过对已有的内外部评价报告、核电厂相关指标等资料的 综合分析，来支持得出审查结论

可采用人员访谈和问卷调查的方法，进一步获得核电厂人因现状方面的信息。 对于人员访谈，可根据事先确定的访谈人员类型和数量，抽取核电厂安全生产相关部门符合要求的 工作人员，按照预先准备的访谈要求进行访谈，了解核电厂人因现状的更多信息，并综合分析核电厂人 员对人因相关问题的观点，来支持得出审查结论。 对于问卷调查，可人因要素审查内容和核电厂实际情况，设计调查问卷，对核电厂安全生产相关部 门人员进行问卷调查，并对调查结果进行统计分析，尽可能客观地获得核电厂人因相关的数据来支持得 出审查结论。

人因要素的审查流程参见附录A。

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在人因要素审查过程中牛奶标准，对于支撑审查结论的必要依据，应形成书面的记录。审查结果应形成相应 的书面报告。审查报告应以事实依据、分析计算结果及相应的审查记录为基础。报告和记录应按照规定 的内容和格式要求进行编制，并确保内容的真实性。

NB/T20442.102017

图A.1人因要素审查流程图