DL／T 5432-2021  水电水利工程项目建设管理规范

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23 Project Post Evaluation Management Explanations of Wording in this Code .... 64 List of Quoted Standards: 65 Addition: Explanation of Provisions .. 67

毕业设计DL/T54322021

1.0.1为贯彻落实绿色发展理念，推进我国水电水利工程项目高 质量发展，提高项目建设管理水平，规范水电水利工程项目建设 管理行为，根据国家有关法律、法规和基本建设管理有关规定， 制定本规范。 1.0.2本规范适用于大、中型水电水利工程项目法人的项目建设 管理。 1.0.3水电水利工程项目建设管理应贯彻执行国家关于建设征地 移民安置、防洪、航运、抗震、环境保护、水土保持、防灾减灾、 劳动安全与工业卫生、消防等方面的法律法规和国家基本建设相 关程序，对项目策划、设计、实施、竣工验收交付运行和项目后 评价等建设全过程实施管理。 1.0.4水电水利工程项目建设管理应执行项目法人责任制、招标 投标制、工程监理制、合同管理制等建设管理体制。 105水电水利工程项目建设管理除应符合本规范外，尚应符合

1.0.1为贯彻落实绿色发展理念，推进我国水电水利工程项目高 质量发展，提高项目建设管理水平，规范水电水利工程项目建设 管理行为，根据国家有关法律、法规和基本建设管理有关规定， 制定本规范。 1.0.2本规范适用于大、中型水电水利工程项目法人的项目建设 管理。 1 0. 3水由水利 彻执行国家关于建设征地

1.0.2本规范适用于大、中型水电水利工程项目法人的项目建设 管理。

移民安置、防洪、航运、抗震、环境保护、水土保持、防灾减灾 劳动安全与工业卫生、消防等方面的法律法规和国家基本建设相 关程序，对项目策划、设计、实施、竣工验收交付运行和项目后 评价等建设全过程实施管理。 1.0.4水电水利工程项目建设管理应执行项目法人责任制、招标 投标制、工程监理制、合同管理制等建设管理体制。 1.0.5水电水利工程项目建设管理除应符合本规范外，尚应符合 国家现行有关标准的规定。

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运用系统的观点、理论和方法，对水电水利工程项目建设进 行计划、组织、指挥、协调、控制和评价，旨在实现项目目标的 活动。

工程项目权益所有者或其合法代表者，又称业主或建设单位。 2.0.3项目管理机构projectmanagement organization

2.0.4项目负责人projectleaden

由项目法人聘任或确认的全面负责项目管理机构日常工作的 管理者。

2.0.5相关方stakeholders

参与水电水利工程项目，或其利益因项目的实施受到影响的 组织或个人。

直接参与水电水利工程项目建设的组织或个人，包括项目法 人、项目管理机构、勘察设计单位、监理单位、承建单位、设备 供应商、运行维护单位、产品或服务采购单位等。

2.0.7项目综合管理

对项目各个管理活动相互协调所进行的管理工作

2.0.8项目范围管理 projectscopemanagement

2.0.9项目采购管理

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对项目的勘察设计、监理、施工、设备、物资、运输、劳务 供应及相关咨询服务等的获得所进行的管理活动。

项目合同管理projectcontractmar

对与项目有关的合同订立、履行、变更、终止等所进行白 理活动。

2.0.11项目设备物资管理projectequipment&materialsmanag

对满足项目建设需投入的设备物资所进行的管理活动。 2.0.12项目职业健康安全管理project occupational health and safetymanagement 为使工程和现场的人员、设施与设备免除不可接受的损害风 险所进行的管理活动。

2.0.13项目信息管理

对项目信息收集、分析、处理、储存和利用等所进行的管理 活动。

2.0.14项目沟通管理

对项目的风险识别、分析、评价、应对和控制等所进行的管 理活动，

2.0.16项目验收管理

对项目的合同工程完工验收、阶段验收、专项验收、单项工 程验收、竣工验收等所进行的管理活动。

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3.1.1水电水利工程项目建设管理由项目法人负责。工程建设的 现场管理可由项目法人组建的项目管理机构负责，也可由项目法 人委托的项目管理单位负责。 3.1.2项目法人应明确项目法人与项目管理机构的职责划分和管 理流程，确定项目管理目标。 3.1.3项目法人可委托一家单位负责全过程工程咨询服务

3.2.1项目法人应根据项目管理大纲确定项目管理机构的管理任 务，明确项目管理绩效目标责任。 3.2.2项目管理机构应根据管理任务确定组织结构、部门职能和 岗位。 3.2.3项目管理机构应制定相应的规章制度，并报送项目法人批 准或核备

3.2.3项目管理机构应制定相应的规章制度，并报送项目法人批 准或核备。 3.2.4项目管理机构应通过识别能够影响项目或会受项目影响的 人员与团体，分析相关方对项目的期望和影响，制定合适的策略 以有效进行项目相关方管理，

3.2.4项目管理机构应通过识别能够影响项目或会受项目影响的 人员与团体，分析相关方对项目的期望和影响，制定合适的策略 以有效进行项目相关方管理，

3.2.4项目管理机构应通过识别能够影响项目或会受项目影响的

3.2.5项目管理机构应建立协同工作机制，明确协同工作流程禾

项目管理机构应实行项目负责人

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3.3.2项目负责人应具备水电水利工程技术背景和项目组织与管 理能力。

3.3.3项目负责人应根据项目管理绩效目标责任对项目实施管

3.3.4项目负责人不宜同时承担两个及以上项目的管理工作 3.3.5项目负责人应相对稳定。确需更换项目负责人时，应按规 定进行离职审计。项目法人应将项目负责人更换情况书面通知主 要相关方。

3.3.5项目负责人应相对稳定。确需更换项目负责人时，应按规

3.4.1项目管理机构应编制人力资源需求计划和进场计划。 3.4.2项目管理机构应通过人员招聘和培训使人力资源满足项目 实施需求。 3.4.3项目管理机构应通过制定合理的考核和评价机制，以提高 人员工作绩效。 3.4.4项目管理机构应通过制定措施，以确保人员工作过程中的 健康与安全。

3.4.5项目管理机构应组织建立项目现场参建单位（包

等）人力资源台账并实行动态管理。

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4.1.1项目法人应根据批准的项目目标确定工程项目建设总目 标，通过项目综合管理，协调进度、质量、安全、环境保护、投 资等目标的关系，实现各项工作总体协调、有序开展。 4.1.2项目综合管理程序主要应包括： 1进行项目管理规划，编制项目管理大纲和项目综合计划： 2 监控项目综合计划的实施： 3 进行项目综合计划变更控制； 4 讲行项目管理绩效评价

4.2.1项目管理规划文件可分为项目管理大纲和项目综合计划两 部分。项目管理大纲和项目综合计划应报送项目法人批准。 4.2.2依据项目核准相关文件、项目可行性研究报告、项目合同 文件、法律法规、标准要求以及电网企业并网运行要求，并结合 项目法人的战略规划等编制项目管理大纲，其主要内容应包括： 1项目总目标和进度、质量、安全、环境保护与水土保持 移民、投资、效益、科技创新等子目标； 2项目环境和条件分析； 3项目管理工作内容； 4项目管理组织结构、职责和工作流程； 5其他。 4.2.31 依据项目管理大纲、项目管理绩效目标责任书，参考类似

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项目资料等进行项自管理实施规划，编制项目综合计划，对项目 管理内容、组织、资源、方法、流程和控制措施等进行综合平衡， 其主要内容应包括： 1项目管理目标； 2部门职能和岗位设置、人员配置计划； 3项目范围管理计划、投资管理计划、进度管理计划、质量 管理计划、勘察设计管理计划、技术管理计划和科研规划、采购 规划、人力资源需求与进场计划、设备物资需求与供应计划、沟 通管理计划、风险管理计划、验收管理计划等； 4考核、评价与奖惩方式； 5其他。

4.3综合计划变更控制

4.3.1项目管理机构应对项目综合计划的实施情况进行跟踪检 查、分析、评估和调整，并持续改进。 4.3.2项目管理机构应制定项目综合计划变更程序和控制措施 明确综合计划变更控制岗位职责和权限。

维持项目范围和整体目标要求； 2进行风险分析，减少变更影响； 3执行变更审批程序； 4 综合考虑各目标间的相互影响等； 5重要变更需通过相关方评审； 6重大设计变更应通过原审查单位审查和批准。 4.3.4项目综合计划变更控制应遵循以下流程： 1 变更需求方提出变更申请； 2评审或论证变更申请； 3项目管理机构批准或否决变更申请，必要时报经项目法人 审定；

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4根据批准的变更申请修订项目综合计划。

4.4项目管理绩效评价

4.4.1在项目实施前，项目法人（或项目控股股东）与项目负责 人应签订项目管理绩效目标责任书，并进行截流、下闸蓄水、并 网发电等阶段性或每年定期的项目管理绩效评价。

明确项目进度、质量、安全、环境保护与水土保持、移民、 投资、效益、科技创新等目标； 2 项目法人与项目管理机构之间的责任、权限和利益分配； 3 项目需求资源的供应方式； 4 项目管理机构应承担的风险； 项目管理绩效目标评价的原则、内容和方法； 6 对项目管理机构进行奖惩的依据、标准和办法； 7 项目负责人离职和项目管理机构撤销的条件和程序； 8 授权的其他事项。 4.4.3 项目管理绩效评价宜按下列流程进行： 1 建立绩效评价体系； 2 确定绩效评价方案； 3. 实施绩效评价工作； 4 提出绩效评价报告； 5分享经验教训，落实改进措施。 4.4.4 项目管理绩效评价内容应包括： 项目实施环境的变化分析； 2 项目计划实施情况； 3项目实施过程评价； 4项目目标实现情况； 项目决策事项评价； 61 项目风险预控及控制效果。

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5.1.1项目法人在实施项目前应界定项目范围，明确完成项目所 需的全部工作。

5.1.2项目范围管理流程应包括：

1进行项目范围规划，编制项目范围说明书，制订项目范围 管理计划； 2分阶段进行项目工作分解，形成项目工作分解结构； 3在实施过程中控制项目范围的变化； 4对项目完成工作成果进行范围核实，与相关方达成共识： 5对项目范围变更进行评估和履行相关程序。

5.2范围规划和工作分解

5.2.1项目法人应在项目前期工作阶段、项目建设阶段、项目运 行阶段等各阶段开始时，通过项目范围规划明确项目目标和项目 所包含的全部工作，形成项目范围说明书。 5.2.2项目范围所包含的工作内容应满足项目核准和/或批准文 件对项目的要求。进行项目范围规划时应依据： 1项目法人的需求文件； 2相关方的诉求; 3项目约束条件； 4项目阶段性成果； 5 历史资料；

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7项目风险因素。 5.2.3项目管理机构应结合项目综合计划的编制，制订项目范围 管理计划。

7项目风险因素。 5.2.3项目管理机构应结合项目综合计划的编制，制订项目范围 管理计划。 5.2.4项目法人和项目管理机构应根据项目的进展程度进行相应 的项目工作分解，形成工作分解结构： 1预可行性研究阶段，宜分解到项目立项需进行的工作事项 和项目建设分期； 2可行性研究阶段，宜分解到项目核准及工程准备期需完成 的工作清单、单项工程； 3招标设计阶段，宜分解到分部（分项）工程或招标标段 划分； 4工程施工阶段，宜分解到单元工程； 5项目实施过程中，宜按专业进行工作内容分解。 5.2.5项目工作分解结构应清晰、明确、完整，形成层次结构的 编码体系和对应工作清单

5.3.1项目各阶段结束时，项目法人或项目管理机构应组

0.3.1 伙时致来 相关方对相应的项目范围进行核实。进行范围核实主要应依据： 1完成的可交付成果； 2项目合同文件及其变更文件； 3评价报告； 4工作分解结构。 5.3.2项目提前终止时，项目法人或项目管理机构应组织主要相 关方对已完成的相应工作成果进行范围核实。 5.3.3项目法人或项目管理机构可通过检测试验、试运行、专家 评价或其他方式，对完成的可交付成果的数量和质量进行检查。

5.3.4根据合同中有关可交付成果

管理机构一次或分几次对完成的可交付成果进行正式接收

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5.4.1项目法人或项目管理机构应建立项目范围变更控制系统， 明确项目范围变更流程与权限，包括变更申请、变更审查与批准、 变更实施等。

5.4.1项目法人或项目管理机构应建立项目范围变更控制系统，

明确项目范围变更流程与权限，包括变更申请、变更审查与批准、 变更实施等。 5.4.2项目范围核实过程中，相关方提出的超出原有项目范围的 诉求，项目法人或项目管理机构应将其作为项目范围变更进行处理。 5.4.3项目法人或项目管理机构应组织分析和监控导致范围变更 的因素，预防项目范围变更和控制项目范围变更产生的负面影响。 5.4.4项目范围变更应符合项目综合计划变更控制流程，由项目 法人或项目管理机构组织进行评估和论证，并按照相关权责和程 序进行审批。

.5根据项目范围变更情况，项目法人或项目管理机构应调整 目计划和项目资源配置。

5.4.5根据项目范围变更情况，项目法人或项目管理机构应

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6.1.1项目法人应依据国家能源发展规划、已批准的流域综合利 用规划或河流水电开发规划，结合开发条件、电力市场需求和 企业发展战略，确定开发项目的时序和项目目标，并取得项目开 发权。

6.1.2项目法人应依据国家基本建设程序完成项目预可行性研

6.2预可行性研究与可行性研究

6.2.1项目法人应制订前期工作计划，委托具有相应资质的勘察 设计单位编制项目预可行性研究报告和可行性研究报告。 6.2.2预可行性研究报告内容和深度应达到《水电工程预可行性 研究报告编制规程》NB/T10337的编制要求，并按有关程序进行 审查。

6.2.3项日法人应在通过审查的预可行性研究基础上开展可行性 研究工作，可行性研究报告内容和深度应达到《水电工程可行性 研究报告编制规程》DL/T5020的编制要求，并按有关程序进行 审查或审批。

6.2.4项目法人应委托具有相应资质的单位编制职业病危害预

价、建设项目安全预评价、地质灾害危险性评估、地震安全性评 价等专题报告。

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了的批复意见等编制项目申请报告。 6.3.2项目申请报告应主要包括以下内容： 1项目法人及拟建项目情况； 2 资源开发及综合利用分析； 3节能方案分析： 4 生态环境影响分析； 5 经济影响分析； 6 社会影响分析； 7附录等。 6.3.3项目法人在报送项目申请报告时，应根据国家法律法规的 规定附具以下文件： 1城乡规划行政主管部门出具的选址意见书； 2国土资源（海洋）行政主管部门出具的用地（用海）预审 意见； 3法律法规规定需要办理的其他相关手续。 6.3.4项目开工建设前，项目法人应根据国家法律法规规定，与 项目核准并行完成水行政管理、城乡规划（建设）、国家安全、国 土（海洋）资源、环境保护、节能审查、金融监管、安全生产监 管、审计等相关主管部门规定的其他专项报告，并按有关程序进 行审批。专项报告主要包括： 1非重、特大项目环境影响报告书： 2项目社会稳定风险分析报告； 3取水许可申请书； 4防洪影响评价报告； 5水土保持方案报告书； 6 建设征地与移民安置规划大纲；

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1.1项目法人应进行项目勘察设计管理规划，编制勘察设计管 理计划，确定项目设计进度、质量、环保和费用控制目标。 .1.2项目法人应要求勘察设计单位编制项目勘察设计大纲和工 大纲，并组织审查。 1.1.3项目法人可委托开展设计监理或设计咨询。 .1.4项目法人或项目管理机构应根据勘察设计管理计划，分阶 设编制勘察设计管理实施细则，主要内容包括： 1勘察设计进度管理； 2勘察设计质量管理； 3勘察设计环保管理； 4限额设计管理： 5 勘察设计与项目采购、现场施工、验收等配合管理； 6 勘察设计费用支付： 7勘察设计工作考核与奖惩，

7.1.1项目法人应进行项目勘察设计管理规划，编制勘察设计管 理计划，确定项目设计进度、质量、环保和费用控制目标。 7.1.2项目法人应要求勘察设计单位编制项目勘察设计大纲和工 作大纲，并组织审查。 7.1.3项目法人可委托开展设计监理或设计咨询。 7.1.4项目法人或项目管理机构应根据勘察设计管理计划，分阶 段编制勘察设计管理实施细则，主要内容包括：

勘察设计进度管理； 2 勘察设计质量管理； 3 勘察设计环保管理； 4 限额设计管理： 5 勘察设计与项目采购、现场施工、验收等配合管理； 6 勘察设计费用支付： 7 勘察设计工作考核与奖惩。

7.2勘察设计单位选择

7.2.1项目法人应依法组织勘察设计单位的选择工作，对勘察设 计单位的资质、资源配备和业绩等提出明确要求。 7.2.2具备采购条件后，项目法人应采取合适的采购方式，按法 定的程序组织采购、签订合同。 7.2.3勘察设计采购文件中应明确项目的规模、功能、工作范围 工作内容、设计进度、资源配置、成果质量与安全、成果提交、

电力弱电施工组织设计DL/T54322021

限额设计、知识产权以及相关配合工作等内容

7.3勘察设计管理工作内容

7.3.1项目管理机构应要求勘察设计单位选派设计代表常驻现场 或进行现场设计，进行设计文件交底，参加设计联络会，解决工 程建设中出现的有关技术问题。 7.3.2项目管理机构应审查批复勘察设计单位提交的项目勘察设 计进度工作计划，包括设计总进度计划、年度计划和各专业出图 计划。 7.3.3项目法人或项目管理机构应明确设计变更程序，进行设计 变更管理。 7.3.4项目管理机构应要求勘察设计单位统筹考虑工程项目进 度、质量、安全、投资之间的关系，做好设计各专业之间、设计 与其他采购、设计与施工等相关工作的衔接。 7.3.5项目法人或项自管理机构应组织重大技术课题的研究，参 与设计方案比选、主要建筑材料和设施与设备的选择。 7.3.6项目法人或项目管理机构应根据不同设计阶段对设计深度 进行检查，对设计成果进行符合性审查。设计报告编制深度应达 到《水电工程预可行性研究报告编制规程》NB/T10337、《水电工 程可行性研究报告编制规程》DL/T5020、《水电工程招标设计报 告编制规程》DL/T5212等有关要求。 7.3.7项目法人应组织或协助相关政府主管部门审查投资估算和 设计概算，组织审查施工图预算。 7.3.8在施工详图设计阶段，项目法人或项目管理机构宜采用限 额设计管理。 7.3.9项目法人或项目管理机构应对项目设计费用和设计费用变 更进行审查。 7.3.10项目法人或项目管理机构应对照设计成果提交计划，审核 和支付勘察设计费用

7.3.1项目管理机构应要求勘察设计单位选派设计代表常驻现场 或进行现场设计，进行设计文件交底，参加设计联络会检验检疫标准，解决工 程建设中出现的有关技术问题。 7.3.2项目管理机构应审查批复勘察设计单位提交的项目勘察设 计进度工作计划，包括设计总进度计划、年度计划和各专业出图 计划

7.3.3项目法人或项目管理机构应明确设计变更程序，进行设计 变更管理

7.3.4项目管理机构应要求勘察设计单位统筹考虑工程项目