GBT 2828.1-2012 计数抽样检验程序 第1部分 按接受质量限（AQL）检索的逐批检验抽样计划

为维护本部分的中立地位所使用的概念（应在规范中明确），而不管本部分是否正在被第 方援引或利用。 注1：负责部门可以是： a）供方组织内部的质量部门（第一方）； b）采购方或采购组织（第二方）； C）独立验证或认证机构(第三方)：

d）按双方的书面协议（如供方和采购方的文件）上所述职能（见注2)，不同于a）、b)或c)的任何一方。 注2：本部分概述了负责部门的责任和职能（见5.2、6.2、7.2、7.3、7.5、7.6、9.1、9.3.3、9.4、10.1、10.3和13.1)。 3.1.13 批lot 汇集在一起的一定数量的某种产品、材料或服务 注：本部分中的"批"特指提交检验的批，它可由几个生产批或生产批的一部分组成。 3.1.14 批量 lotsize 批中包含的单位产品的个数。 3.1.15 样本 sample 取自一个批并且能提供该批信息的一个或一组产品。 3.1.16 样本量 samplesize 样本中所包含的单位产品的个数。 3.1.17 抽样方案 samplingplan 样本量和批接收准则的组合。 注1：一次抽样方案是样本量、接收数和拒收数的组合。二次抽样方案是两个样本量、第一样本的接收数和拒收数 及联合样本的接收数和拒收数的组合。 注2：抽样方案不包括如何抽取样本的规则。 注3；对于本部分，应区分术语抽样方案（见3.1.17）、抽样计划（见3.1.18)和抽样系统（见3.1.19）。 3.1.18 抽样计划 samplingscheme 抽样方案和从一个抽样方案改变到另一抽样方案的规则的组合。 注：月93

路桥工程表格抽样系统samplingsyster

抽样方案或抽样计划及抽样程序的集合。其中，抽样计划带有改变抽样方案的规则，而抽样程序则 包括选择适当的抽样方案或抽样计划的准则。 注：本部分是一个按批量范围、检验水平和AQL检索的抽样系统。在GB/T2828.2一2008中给出了按LQ检索的 另一个抽样系统

正常检验normalinspection

当过程平均（见3.1.25)优于接收质量限（见3.1.26)时，所使用的一种能保证批以高概率接收的抽 样方案的检验。 注：当没有理由怀疑过程平均不同于规定的接收质量限时，进行正常检验。

加严检验tightenedinspection 使用比相应正常检验抽样方案接收准则更严厉的接收准则的一种抽样方案的检验。 注1：通常情况下，保持样本量不变，通过减小接收数来生成加严检验的抽样方案；当正常检验抽样方案的接收数为 0和部分接收数为1的情况时，要通过增加样本量来生成加产检验的抽样方案 注2：当预先规定的连续批数的检验结果表明过程平均（见3.1.25）可能比接收质量限（见3.1.26）劣时，进行加严 检验。

加严检验tightenedinspectior

使用样本量比相应正常检验抽样方案的样本量小，接收准则和正常检验抽样方案的接收准则相差 不大的一种抽样方案的检验。 注1：放宽检验的鉴别能力比正常检验低。 注2：当预先规定连续批数的检验数据表明过程平均（见3.1.25）明显优于接收质量限（见3.1.26)时，可进行放宽 检验。

转移得分switchingscore

接收质量限acceptancequalitylimit

当一个连续系列批被提交验收抽样时，可容忍的最差过程平均质量水平。 注1：仅当抽样计划具有如在本部分和GB/T6378.1中使用的转移规则和暂停规则时使用此术语。 注2：尽管具有质量与接收质量限同样差的批也可能以较高的概率被接收，但所指定的接收质量限并不表示接收质 量限就是所希望的质量水平。本部分中的抽样计划及其转移规则和暂停抽样检验规则是为鼓励供方具有比 AQI.一贯地好的过程平均而设计的。如果过程平均不比AQL一贯地好，就会有转移到加严检验，使接收准 则变得更加严房的风险。一且进行加产检验，必须采取质量改进措施对过程质量进行改进，不然可能导致暂 停抽样检验，

对抽样方案，相应于某一规定的使用方风险的批质量水平或过程质量水平 注：使用方风险通常规定为10%

极限质量limitingquality

对于被认为处于孤立状态的批，抽样检验时，限制在某一低接收概率的

Ac 接收数 AQL 接收质量限（以不合格品百分数或每百单位产品不合格数表示） AOQ 平均检出质量（以不合格品百分数或每百单位产品不合格数表示） AOQL 平均检出质量上限（以不合格品百分数或每百单位产品不合格数表示） ASN 平均样本量 CRQ 使用方风险质量（以不合格品百分数或每百单位产品不合格数表示） d 从批中抽取的样本中发现的不合格品数或不合格数

D 总体或批中的不合格品数或不合格数 LQ 极限质量（以不合格品百分数或每百单位产品不合格数表示） N 批量 2 样本量 P 过程平均（以不合格品百分数或每百单位产品不合格数表示） p: 接收概率为的质量水平（0≤≤1） P. 一接收概率（以百分数表示） Re 拒收数 注：在二次或多次抽样中，用数字下标i表示第i次抽样，如n；表示第i个样本的样本量。

不合格的程度以不合格品百分数（见3.1.8和3.1.9)或每百单位产品不合格数（见3.1.10和 。表7、表8和表10是基于假定不合格的出现是随机且统计独立的。如果已知产品的某个 由某一条件引起，此条件还可能引起其他一些不合格，则应仅考虑该产品是否为合格品，而 品有多少个不合格。

因为大多数验收抽样涉及一个以上的质量特性，它们在质量和（或）经济效果上的重要性可能不同、 往往需要根据如3.1.5中定义的分类来划分不合格类型。不合格类型的指定、类型的数目和给每个类 型选择的AQL应适合特定场合的质量要求。

5接收质量限（AQL）

5. 1 AOL的应用

本部分使用AQL和样本量字码（见10.2)检索抽样方案和抽样计划。 当为某个不合格或一组不合格指定一个AQL值时，它表明如果质量水平（不合格品百分数或每百 单位产品不合格数）不大于指定的AQL时，抽样计划会接收绝大多数的提交批。抽样方案有以下特 点：在给定的AQL处的接收概率依赖于样本量，般来讲，大样本（样本量大)的接收概率要高于小样 本（样本量小）的接收概率。 AQL是抽样计划的一个参数，不应与反映制造过程操作水平的过程平均相混淆。在本抽样系统 中，为避免过多的批不被接收，要求过程平均比AQL更小。 警示：指定AQL并不意味着供方有权故意供应任何不合格品

所使用的AQL应在合同中规定或由负责部1门指定。如在3.1，5中定义的那样，可以给不合格组 或单个的不合格指定不同的AQL。不合格组的划分应适应特定场合的质量要求。除了给单个的不合 格指定AQL外，还可给不合格组指定AQL。当以不合格品百分数（3.1.8和3.1.9)表示质量水平时， AQL值应不超过10（%）。当以每百单位产品不合格数（见3.1.10和3.1.11）表示质量水平时，AQL 值应不超过1000

本部分的表中给出的AQL值系列为优先的AQL系列。对任何产品，如果指定的AQL不是 中的某一个,则这些表不适用

产品应汇集成可识别的批 实用而言，每个批应由同型号 同等级、同类型、同尺寸、同成分，在基 制造的产品组成

此的组成、批单和识别 ，供方应对每个批提供足够且 合适的贮存场地、正确识别和提取批所需的设 为抽取样本而运送产品的人员

比的接收性应通过使用一个或多个抽样方案来判定。 当涉及采用本程序的结果时，用术语“不接收”来代替“拒收”，但在抽样方案中使用“拒收数” ”仅用于当涉及使用方可能采取行动的场合

如果批已被接收，有权不接收在检验中发现的任何不合格品，而不管该产品是否构成 分。所发现的不合格品可以返工或以合格品替换。经负责部门批准，对批按其规定的方 检验。

7.4不合格或不合格品的分类

于于两类或两类以上的不合格或 不同的AQL，应使用一组抽样方案。通常 案使用相同的样本量，但可有 同的接收准则，如表2、表3和表4所示

7.5对致命不合格类的特别保留条款

果些不合格类型可能极为重要：对这种 专门规定了本特别条款。经负责部门同 意，对这些指定的不合格类型，使用方有“检验提交的每件单位产品，并且只要发现一个这种类型的不合 格立即不接收该批”的权利。同时使用方有权对指定的不合格类，抽取供方提交的每个批，只要从一个 批抽取的样本中发现包含一个或一个以上这种类型的不合格就不接收任何批。

如果发现一个批不接收，应立即通知所有各方。在批中的所有单位产品被重新检测或

且确信供方已剔除所有不合格品或以合格品替换，或者已修正所有的不合格之前·这样的批不应再提 交。负责部门应确定再检验应使用正常检验还是加严检验，再检验是针对所有类型的不合格还是只针 对初次检验造成批不接收的特定类型。

应按简单随机猫样从批中 的）层组成时，应使用按比例配置的分 子批成各层的样 羊本量与其大小

9正常、加严和放宽检验

除非负责部门另有规定，检验开始时应采用正

除非转移程序（见9.3)要求改变检验的严格度，对接连的批，正常、加产或者放宽检验应组 移程序应分别地用于各类不合格或不合格品，

9.3转移规则和程序（见图1）

9.3. 1正常到加严

当正在采用正常检验时，只要初次检验中连续5批或少于5批中有2批不接收，则转移 本程序不考虑再提交批

当正在采用加严检验时，如果初次检验的接连5批接收，

9. 3 3.1 总则

当正在采用正常检验时，如果下列各条件均满足，应转移到放宽检验： a）当前的转移得分（见9.3.3.2）至少是30分； b）生产稳定； 负责部门同意使用放宽检验

9.3.3.2转移得分

除非负责部门另有规定，正常检验开始时就应计算转移得分。 在正常检验开始时，应将转移得分设定为0，而在检验每个后继的批以后应更新转移得分。 a）一次抽样方案 1） 当接收数等于或大于2时，如果当AQL加严一级后该批接收，则给转移得分加3；否则将 转移得分重新设定为0。 2） 当接收数为0或1时，如果该批接收，则给转移得分加2；否则将转移得分重新设定为0。 b） 二次和多次抽样 1）当使用二次抽样方案时，如果该批在检验第一样本后接收，给转移得分加3；否则将转移 得分重新设定为0。 2） 当使用多次抽样方案时，如果该批在检验第一样本或第二样本后接收，则给转移得分加 3；否则将转移得分重新设定为0。 主：在附录A中举例说明了转移得分的用法。

9. 3. 4放宽到正常

当正在执行放宽检验时，如果初次检验出现下列任一情况，应恢复正常检验。 a）一个批不接收； b）生产不稳定、生产过程中断后恢复生产； ）有恢复正常检验的其他正当理由

如果在初次加严检验的一系列连续批中不接收批的累计数达到5批，应暂时停止检验。直到供方 为改进所提供产品或服务的质量已采取行动，负责部门认为此行动可能有效时，才能恢复本部分的检 验程序。恢复检验应按9.3.1那样，从使用加严检验开始。

生：使用GB/T2828.3一2008的跳批程序代替本部分的放宽检验是有限制的，某些AQL值和检验水平不能使用跳 批程序。

样本量通过样本量学码确定 注：为节省表的篇幅或避免正文中不必要 *字码

10.3抽样方案的检索

应使用AQL和样本量字码从抽样方案表（表2、表3、表4或表11)中检索抽样方案。对于一个规 定的AQL和一个给定的批量，应使用AQL和样本量字码的同一组合从正常、加严和放宽检验表检索 抽样方案。 注：检索方法：由10.2得到样本量字码后.在抽样方案表中由该字码所在行向右，在样本量栏内读出样本量n，再以 样本量字码所在行和指定的接收质量限所在列相交处，读出接收数Ac和拒收数Re。若在相交处是箭头，则沿 着箭头方向读出箭头所指的第一个接收数Ac和拒收数Re，然后由此接收数和拒收数所在行向左，在样本量栏 内读出相应的样本量n 对于给定的一个样本量字码和一个AQ1.的组合，如无相应的抽样方案可用时，应使用表中箭头所 指的接收数和拒收数所在行的字码，此时应按新的样本量字码所对应的样本量而不是按原来的样本量 字码所对应的样本量。如果对不同类别的不合格品或不合格导致不同的样本量，经负责部门指定或批 佳，所有类别的不合格品或不合格均可使用所得到的最大样本量相应的样本量学码。经负责部门指定 或批准，对某一指定的AQL，可使用样本量较大、接收数为1的一次抽样方案来代替接收数为0的一次 抽样方案。另外一种选择是经负责部门指定或批准时，可采用第13章中的分数接收数抽样方案。

10.4抽样方案的类型

表2、表3和表4分别给出一次、二次和多次三种类型的抽样方案。对于给定的AQL和 10

码，如果有几种不同类型的抽样方案时，可以使用其中任一种。对于给定的AQL和样本量字码，如果 有一次、二次和多次抽样方案可采用时，通常应通过比较这些抽样方案的平均样本量与管理上的难易程 度来决定使用哪一种类型的抽样方案。对本部分给出的抽样方案，多次抽样方案的平均样本量小于二 次抽样方案的平均样本量，而二次和多次抽样方案的平均样本量均小于一次抽样方案的样本量（见 表9）。通常，一次抽样的管理难度和每个产品的抽样费用均低于二次和多次抽样方案。

11.1 对不合格品的检验

在不合格品百分数检验的情形下，应使用合适的抽样方案，并按照11.1.1至11.1.3来确 文性。

11.1.1一次抽样方案（整数接收数）

对抽取的样本进行检验，如果样本中发现的不合格品数小于或等于接收数，则判定该批接收；如果 详本中发现的不合格品数大于或等于拒收数，则判定该批不接收

11. 1. 2二次抽样方率

对抽取的样本进行检验，如果第一样本中发现的不合格品数小于或等于第一接收数，则判定该批接 收；如果第一样本中发现的不合格品数大于或等于第一拒收数，则判定该批不接收。 如果第一样本中发现的不合格品数介于第一接收数与第一拒收数之间，应检验第二样本（样本量 2在方案中给出)并累计两个样本中发现的不合格品数。如果不合格品累计数小于或等于第二接收 数，则判定该批接收；如果不合格品累计数大于或等于第二拒收数，则判定该批不接收。

11.1.3多次抽样方案

抽样方案的程序类似于在11.1.2中规定的程序。本部分的多次抽样方案为五次抽样方案 金第五样本后作出是否接收的判定

11.2对不合格的检验

每百单位产品不合格数检验的情形下，为判定批的接收性，使用不合格品检验所规定的程序 只不过以术语“不合格”取代“不合格品”

12附加信息（抽样方案的统计特性）

12.1操作特性曲线（OC曲线）

在表12中的抽样计划的OC曲线设计值，表明在考虑到转移规则，但不考虑暂停检验（见9.4>的 影响后，各种质量的批（过程）被接收的长期百分数。曲线的横坐标是批（过程）质量与AQL的比值， 每条曲线代表正常检验的一个接收数。

为了估计过程平均，应检验样本中的所有单位产品。过程平均由供方提交初次检验产品的样本中 得到的平均不合格品百分数或平均每百单位产品不合格数来估计；当使用二次或多次抽样方案时.应例 使用第一样本的结果估计过程平均。

12.3平均检出质量（A0Q）

平均检出质量是对所提交检验的具有给定质量水平的产品，经过抽样检验后，检出 质量。检出产品包括所有接收批，加上未被接收而后经过100%检验，且以合格品代替 的批。

12.4平均检出质量上限（AOQL）

12.5平均样本量（ASN）曲线

了它们的平均样本量曲线。对于给定的过程质量水平，这些曲线显示出不同类型抽样方案 样本量。这些曲线是基于所有样本产品都需进行检验的假定

12.6生产方风险和使用方风险

本部分作为一个抽样系统来 的保护；与此同时，保证当其质量优于AQL时绝大多数的批会被接收，以保护生产方。 有时，从本部分选用指定的单个抽样方案，而不使用转移规则。例如，采购方可能仅为了验证产 此质量而使用这些方案。这种使用法不应认为是“接GB/T2828.1检验”。使用这种方法仅相当于 一个抽样方案库中用AQL检索了单个抽样方案，应由所提供的抽样方案的OC曲线和其他统计特性现 单独地评价该抽样方案。

12.6.2使用方风险质表

12.6.3生产方风险表

13分数接收数一次抽样方案（供选择

13.2.1不合格品数的检验

13.2.1.1固定抽样方案的情形

当所有批的分数接收数抽样方案保持固定时，使用下述规定： 当样本中无不合格品时，则接收该批。 b）当样本中有2个或多于2个不合格品时，则不接收该批。 当来自当前批的样本中只有1个不合格品时，仅当向前追溯紧邻的一定数量的批的样本中的 不合格品数为0时，则接收该批；对接收数1/2，向前追溯的批数为1；对接收数1/3，向前追溯 的批数为2：对接收数1/5，向前追溯的批数为4。若向前可追溯的批数不够时不接收该批。

13.2.1.2不固定抽样方案的情形

当由于批量变化和（或）检验的严格度转移，抽样方案不能对每个后继的批都保持不变时，应计算和 使用接收得分，其方法如下： a) 任一正常、加严和放宽检验的状态开始时，均将接收得分重新设定为0。 b) 如果所得抽样方案的接收数为0，接收得分保持不变； 如果所得抽样方案的接收数为1/5，给接收得分加2分； 如果所得抽样方案的接收数为1/3，给接收得分加3分； 如果所得抽样方案的接收数为1/2，给接收得分加5分； 如果所得抽样方案的接收数为1或大于1，给接收得分加7分。 c) 对于分数接收数方案，如果检验前最新的接收得分不超过8分，仅当样本中未发现不合格品时 接收该批；如果检验前最新的接收得分不低于9分，仅当样本中最多有一个不合格品时接收该 批。当接收数为整数时，使用该接收数来确定抵的接收性（依据11.1.1或11.2）。 d) 如果在样本中发现1个或多于1个不合格品，在判定该批的接收性后，将接收得分重新设定 为0。 在得到抽样方案后，但在判定批的接收性以前，应更新接收得分。在判定接收性后应重新定出接收 得分。可是，在作出批的接收性判定后，应给转移得分追加得分或重新设定转移得分（见9.3.3.2）。 注：在固定抽样方案的情形下使用接收得分时，其结果与13.2.1.1相同

3.2.2不合格数检验

13.3.1正常到加严及加严到正常

见则分别与9.3.1和9.3.2指出的规则相同

能源标准13.3.2正常到放宽

在使用分数接收数的一次抽样方案的情况下，修正转移得分的规则如下： 当给定接收数为1/3或1/2时，如果批接收，则给转移得分增加2分；否则，将转移得分重新设 定为。 b 当给定接收数为0时，如果在样本中未发现不合格品，则给转移得分增加2分；否则，将转移得 分重新设定为0

13.3.3放宽到正常及加严到暂停

工业标准13.4不固定抽样方案的示例

附录A给出的示例，通过使用随批量变化的分数接收数方案来说明本验收样系统的应用。 此例假定，有一系列的批被提交进行不合格品数检验，并且已同意使用一般检验的水平Ⅱ和规定 AQI为1.0（%）。附录A给出了最初25批的结果，

表1样本量字码（见10.1和10.2）