交通运输行政执法人员应知应会手册  PDF

一章 公路水运工程质量监督管理执法

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装修工艺、技术一章公路水运工程质量监督管理执法

（4)证据登记保存清单

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因调查xxx建设单位未办理工程质量监督手续一案，根据《中华人民共和国行政处罚法》第五十六条 规定，对你（单位）下列物品予以先行登记保存×××日（自××年××月××日至××年××月××日）。在此期 ，当事人或有关人员不得销毁或转移证据

当事人或其代理人签名！

二、施工单位涉嫌使用不合格材料案

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1.案情介绍 xxxx年××月××日××时，×××市交通工程质量监督站接到××省交通厅质监局 转来举报，××至××高速公路××至××段××标在桥面铺装层混凝土浇筑施工过程中， 使用的钢筋网片与设计图纸上的Φ6型（间距10×10厘米）不符。经调查取证，认定 该标段施工单位为×××工程有限公司，×××特大桥桥面铺装钢筋网片质量不合格。 2.立案依据 《建设工程质量管理条例》第二十八条第一款。 3.处罚依据 《建设工程质量管理条例》第六十四条。 4.主要证据 主要证据包括：询问笔录：现场笔录：抽样取样凭证（试验检测报告）：中标通知书 施工承包合同、单位资质证书：工程设计图纸；不符合设计图纸的工程量清单。 （1）询问笔录

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（3）抽样取样凭证（试验检测报告）

（3）抽样取样凭证（试验检测报告）

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当事人或其代理人签名：

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三、监理单位涉嫌将不合格的建筑材料按照合格签字案

1.案情介绍 ××××年××月××日××时，××交通运输执法支队（大队）执法人员×××、×××（执 法证号分别为××××××、××××××××）在××水运工程例行检查时发现，××码头上部 结构××米预应力混凝土梁使用的预应力钢绞线未经检验。经初步调查，该工程监 理单位为××工程监理公司，对已张拉5片预应力梁.在钢绞线无检验合格证明情况 下已签认合格，涉嫌将不合格的建筑材料按照合格签字。 2.立案依据 《建设工程质量管理条例》第三十七条，《公路水路工程质量监督管理规定》第十七条。 3.处罚依据 《建设工程质量管理条例》第六十七条，《公路水路工程质量监督管理规定》第四十条。 4.主要证据 主要证据包括：询问笔录：现场笔录（已签认合格资料）；监理合同：监理人员 备案表：监理试验检测台账

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四、工地试验室涉嫌出具虚假试验检测数据案

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五、工地试验室未严格执行试验检测规范、规程案

1.案情介绍 x××x年××月××日，×x×市交通工程安全质量监督站执法人员在检查中发现 该×××单位×××特大桥工地试验室标养室湿度达不到规范要求，室内水泥混凝土试 件表面干燥：化学分析室溶液配制日期与台账不符：钢筋冷弯角度不符合规范要 求。以上违法事实有询问笔录、现场照片、资料复印件等证据。 2.立案依据 《公路水运工程试验检测管理办法》第三十二条。 3.处罚依据 《公路水运工程试验检测管理办法》第四十九条第一款。 4.主要证据 主要证据包括：询问笔录；现场笔录；施工单位合同；母体试验室授权书；工地 临时试验室备案资料。 (1）询问笔录

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质量监督管理执法常见问

（一）工程项目建设、施工、监理的现场管理机构（部门）违法，违法 行为处罚的对象如何认定？ 答：认定设置该实施机构的项目法人或者其他组织。例如，××农村公路项目 建设指挥部或项目办等非法人机构违法，则处罚对象为设立该指挥部或项目办的 法人机构（如乡镇级地方政府）。施工现场项目经理部、工地试验室、总监办等非 法人机构违法，处罚对象为设立该项目经理部、工地试验室、总监办等的法人组织 （如中标施工单位、母体试验检测机构、监理单位等）。 （二）案件调查取证中是否需要当事人单位提交授权委托文件，非 法人相关人员能否代表公司处理违法案件？ 答：在执法单位现场调查取证时，非法人相关人员可代表法人陈述相关案情 提供相关资料，不需要当事人单位提交授权委托文件；但代表法人接受行政处罚 时，须取得法人的授权书。例如，××工程施工单位质保资料涉嫌造假，施工单位资 料员必须配合执法单位进行调查取证。但该资料员代表该公司接受处罚时，需要 获得被处罚施工单位法人的授权委托书。 （三）施工单位出现违法行为时，是否追究监理的不作为连带责任？ 答：施工单位出现违法行为，需针对具体违法行为做进一步的分析，视情况道 究监理的连带责任。下列行为需要追究监理的责任： （1）未按照法律法规和委托监理合同履行监理职责的义务，造成不良后果的； （2）监理人员在现场发现施工企业有违章指挥、违章作业行为，不予制止、不 责令立即整改的； （3）发现工程存在质量问题，总监理工程师未发布暂停施工指令的： （4）工程监理企业未审查施工企业质量保证措施并督促施工企业建立健全质

（一）工程项目建设、施工、监理的现场管理机构（部门）违法，违法 行为处罚的对象如何认定？ 答：认定设置该实施机构的项目法人或者其他组织。例如，××农村公路项目 建设指挥部或项目办等非法人机构违法，则处罚对象为设立该指挥部或项目办的 法人机构（如乡镇级地方政府）。施工现场项目经理部、工地试验室、总监办等非 法人机构违法，处罚对象为设立该项目经理部、工地试验室、总监办等的法人组织 如中标施工单位、母体试验检测机构、监理单位等）

（二）案件调查取证中是否需要当事人单位提交授权委托文件，

答：施工单位出现违法行为，需针对具体违法行为做进一步的分析，视情况道 究监理的连带责任。下列行为需要追究监理的责任： （1）未按照法律法规和委托监理合同履行监理职责的义务，造成不良后果的； （2）监理人员在现场发现施工企业有违章指挥、违章作业行为，不予制止、不 责令立即整改的； （3）发现工程存在质量问题，总监理工程师未发布暂停施工指令的： （4）工程监理企业未审查施工企业质量保证措施并督促施工企业建立健全质 量保证体系和质量管理规章制度并进行交底的； （5）违反监理合同约定的其他不作为行为

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立存在连带责任，则由执法部门另行立案

如监理单位存在连带贡任，则由执法部门劳行立案查处。 （四）给予工程项目从业单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管 人员和其他直接责任人员处单位罚款数额白分之五以上白分之十以下 的罚款，如何认定单位直接负责的主管人员和其他责任人员？ 答：依据从业单位的岗位职责划分认定直接负责的主管人员和其他直接责任 人员。例如，××工程施工企业使用未经检验合格的材料，执法机构对其处10方元 罚款。应按照岗位职责分工对该企业项目经理、项目总工程师、试验室主任、试验 检测人员等进行连带处罚，视情节轻重分别处5000~10000元罚款。 （五）工程项目中标单位委托其他有资质试验检测机构设立的现场 工地试验室违法，是处罚中标单位还是处罚设立工地试验室的试验检测 机构？ 答：中标单位以及设立该工地试验室的试验检测机构均应处罚。例如，××施 工单位不具备设立工地试验室资格条件，委托具备资格的试验检测机构设立项目 工地试验室，该工地试验室存在涉嫌篡改试验检测数据的违法行为，既要处罚施工 单位，也要处罚设立该工地试验室的试验检测机构。但两个被处罚主体应分别 立案。 （六）同类违法行为在处罚一个当事人前是否要全面排查其他项自 同类违法？ 答：执法部门应按照“双随机一公开”方式开展执法检查。违法行为属《交通 运输综合行政执法事项指导目录》（2020年版）中要求须排查内容的，须进行全面 排查。例如，随机抽检时施工单位涉嫌使用不合格材料（海砂），该行为可能危及 公共安全、人身健康和生命财产安全并造成严重后果，执法单位应安排对同类违法 案件进行全面排查。

（七）如何认定施工单位不按照工程设计图纸施工？

答：施工单位不按照工程设计图纸施工，擅自减少（增加）设计工程量或者改 设计图纸要求的质量标准的行为均认定为不按图纸施工。除不可抗力情况外

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没计变更均需要履行书面变更程序。例如，××项目因工期原因，擅自提高混凝土 购件设计强度等级，管理部门提出口头变更要求，未履行相应变更程序即实施，可 认定为不按设计图纸施工。 （八）施工现场建筑材料、建筑构配件等检测频率不满足规范和标 准要求，是否认定为不按照施工技术标准施工？ 答：认定为不按照施工技术标准施工。检测频率不满足规范要求，检测结果不 能作为质量评定的依据，无法判定工程项目的总体质量情况。例如，××项目路基 玉实度指标按施工规范要求共需检测40个点，施工单位实际检测6个点，该行为 应认定为不按照施工技术标准施工。 （九）质量监督检查问题反馈和检查通报如何转化为执法文书？ 答：质量监督检查问题反馈和检测通报，可作为违法行为查处的证据材料组 成。质量监督所有检查内容应经被检查人签字确认，发现质量违法行为，应及时进 行现场勘验、询问并做好书面笔录，现场检查时相关单位提供的资料可以作为证据 材料按程序登记保存。 （十）质量监督机构检查时发现质量指标不合格，施工、监理单位资 料却判定该质量指标合格，应如何判定？ 答：原则上以质量监督机构检查的数据作为判定依据。质量监督机构按照计 划开展现场质量指标抽查，应委托有资质的试验检测机构承担，质量监督检查取样 的材料、部位、内容应由施工、监理、建设单位相关负责人员签字确认。当质量监督 机构质量指标抽查结论和施工、监理单位出现明显差异，质量监督检测机构应按照 式验检测程序对有争议的样品进行留样，必要时进行溯源。例如，水泥原材料试验 出现和施工、监理检测结论矛盾，则该水泥应按规定留样。 （十一）工程质量不符合规定的质量标准应如何认定？ 答：工程质量不符合设计文件及相关工程技术标准、规范、规程要求的均视为 质量不符合规定的质量标准。例如，不符合《公路工程质量检验评定标准》（JTG E80/1—2017）《水运工程质量检验标准》（ITS 257—2008)基本要求实测指标的

设计变更均需要履行书面变更程序。例如，××项目因工期原因，擅自提高混凝土 件设计强度等级，管理部门提出口头变更要求，未履行相应变更程序即实施，可 认定为不按设计图纸施工。 （八）施工现场建筑材料、建筑构配件等检测频率不满足规范和标 准要求，是否认定为不按照施工技术标准施工？ 答：认定为不按照施工技术标准施工。检测频率不满足规范要求，检测结果不 能作为质量评定的依据，无法判定工程项目的总体质量情况。例如，××项目路基 压实度指标按施工规范要求共需检测40个点，施工单位实际检测6个点，该行为 应认定为不按照施工技术标准施工

合：原则工以质量益 个只 划开展现场质量指标抽查，应委托有资质的试验检测机构承担，质量监督检查取样 的材料、部位、内容应由施工、监理、建设单位相关负责人员签字确认。当质量监督 机构质量指标抽查结论和施工、监理单位出现明显差异，质量监督检测机构应按照 式验检测程序对有争议的样品进行留样，必要时进行溯源。例如，水泥原材料试验 出现和施工、监理检测结论矛盾，则该水泥应按规定留样。 （十一）工程质量不符合规定的质量标准应如何认定？ 答：工程质量不符合设计文件及相关工程技术标准、规范、规程要求的均视为 质量不符合规定的质量标准。例如，不符合《公路工程质量检验评定标准》（JTG F80/1一2017）、《水运工程质量检验标准》（JTS257一2008）基本要求、实测指标的，

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视为该分项工程质量不合格。

答：可以认定为未按规定办理竣工验收手续，进行立案查处。如批准文 确实无法实施，建设单位应当向有关部门申请变更实施内容，并组织已完工 工验收,经验收合格的工程,方可交付使用。

第二章公路水运工程安全监督管理执法

第一节基本概念和主要执法依据

第一节基本概念和主要执法依据

公路水运工程是指经依法审批、核准或者备案的公路、水运基础设施的新建、 政建、扩建等建设项目。 公路水运工程从业单位是指从事公路、水运工程建设、勘察、设计、施工、监理、 式验检测、安全服务等工作的单位。 公路水运工程安全监管是指交通运输主管部门对公路水运工程建设活动的安 全生产行为实施的监督管理

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3.部门规早 （1）应急管理部 《安全生产领域违法违纪行为政纪处分暂行规定》（中华人民共和国监察部 国家安全生产监督管理总局令第11号，2006年11月22日起施行） 《生产安全事故信息报告和处置办法》（中华人民共和国国家安全生产监督管 理总局令第21号） 《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》（中华人民共和国国家安全生产 监督管理总局令第80号） 《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（中华人民共和国国家安全生产 监督管理总局令第79号） 《安全生产培训管理办法》（中华人民共和国国家安全生产监督管理总局令第80号） 《危险化学品安全使用许可证实施办法》（中华人民共和国国家安全生产监督 管理总局令第89号） 《生产经营单位安全培训规定》（中华人民共和国国家安全生产监督管理总局 令第80号） 《生产安全事故应急预案管理办法》（中华人民共和国应急管理部第2号令） 《建设项目职业病防护设施三同时”监督管理办法》（中华人民共和国国家安 全生产监督管理总局令第90号） （2）国家质量监督检验检疫总局 《国家质量监督检验检疫总局关于修改《特种设备作业人员监督管理办法》的

二章公路水运工程安全监督管理执法

#定》（国家质量监督检验检疫总局令第140号） （3）住房和城乡建设部 《建筑施工企业安全生产许可证管理规定》（中华人民共和国建设部令第128号） 《住房和城乡建设部关于修改<市政公用设施抗灾设防管理规定》等部门规章 决定》（中华人民共和国住房和城乡建设部令第23号） 《建筑起重机械安全监督管理规定》（中华人民共和国建设部令第166号） 《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》（中华人民共和国住房和城乡建 设部令2018年第37号） （4）交通运输部 《公路水运工程安全生产监督管理办法》（中华人民共和国交通运输部令2017 年第25号） 4.国家和行业有关安全标准 《建筑施工作业劳动防护用品配备及使用标准》（JGJ184一2009） 《施工现场临时用电安全技术规范》（JGJ46一2005） 《建设工程施工现场供用电安全规范》（GB50194一2014） 《建设工程施工现场消防安全技术规范》（GB50720一2011） 《钢管脚手架扣件》（GB15831一2006） 《建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范》（JGJ130一2011） 《建筑施工碗扣式钢管脚手架安全技术规范》（JGJ166一2016） 《建筑施工模板安全技术规范》（JGJ162一2008） 《公路工程施工安全技术规范》（JTGF90一2015）

一、行业安全监管主要事项

1.行业安全监管 范围：经依法审批、核准或者备案的公路、水运基础设施的新建、改建、扩建等 建设项目

执法人员应知应会手册 公路水运工程质量号

交通运输部负责全国公路水运工程安全监督管理工作。交通运输部长江航务 管理局按照规定的职责对长江干线航道工程安全监督管理。 县级以上地方人民政府交通运输主管部门按照规定的职责负责本行政区域内 的公路水运工程安全监督管理工作 2.行业安全监管备室

排水标准规范范本公路水运工程行业安全监管备案资料一览表

3.安全监督执法检查重点

二章公路水运工程安全监督管理执法

（1）安全生产监管的主要事项 ①法律、法规、规章及工程建设强制性标准情况： ②项目安全生产条件落实情况： ③施工场地布置、现场安全防护、施工工艺操作、施工安全管理活动记录等方 面的安全生产标准化建设推进情况； ④安全生产事故应急救援预案的执行情况； 5安全生产违法行为查处。 （2）安全生产监管行政检查履职标准 安全生产监督管理行政检查履职标准具体内容详见附表1、附表2、附表3和 附表4。 3）安全生产行政处罚事项 安全生产行政处罚事项详见附表8

二、常见安全违法主体和取证

TZZB标准规范范本.建设单位涉嫌的违法案件取证要素

（1）释义 建设单位对公路水运工程安全负管理责任，依法开展项目安全生产条件核查， 按规定组织风险评估和安全生产检查。根据项目风险评估等级，在工程沿线受影 响区域做出相应风险提示。 (2）取证要素 ①建设单位项目法人证书； ②建设单位涉嫌违法的事项、时间、地点、内容、证明材料： ③未按规定提交的资料； ④非法实施的工程量和压缩的工期等资料； 5和行政处罚自由裁量有关的资料等。 2.施工单位涉嫌违法案件取证要素 （1）释义 施工单位应当按照法律、法规、规章、工程建设强制性标准和合同文件组织施 工，保障项目施工安全生产条件，对施工现场的安全生产负主体责任

(1）释义 施工单位应当按照法律、法规、规章、工程建设强制性标准和合同文件组织 ，保障项目施工安全生产条件，对施工现场的安全生产负主体责任，