2. 0. 4 风险损失 risk loss

工程建设过程中任何潜在的或外在的不利影响、破坏或损 失，包括人员伤亡、环境影响、经济损失和工期延误等。

对工程建设风险进行风险界定、风险辨识、风险估计、风险 评价与风险控制。

2. 0.6 风险界定 risk delineatio

探伤标准2. 0.6 风险界定

risk delineation

分析工程建设风险管理目标及对象，划分风险评估单元。

调查识别工程建设中潜在的风险类型、发生地点、时间及 因，并进行筛选、分类。

0.8风险估计risk estimatid

2. 0. 8 风险估计

制定风险处置措施及应急预案，实施风险监测、跟踪与

录。风险处置措施包括风险消除、风险降低、风险转移和风险自 留四种方式

0.11 风险分析risk analysis

对风险进行界定、辨识和估计，采用定性或定量方法分析 风险，

对风险进行分析和评价，对风险危害性及其处置措施进行 决策，

对风险进行分析与决策，判断风险是否可接受的等级标

2.0. 14 风险记录 risk register

对已辨识的风险进行记录跟踪管理，记录内容包括风 称、风险等级、风险处置措施及控制效果等

2. 0.15人员伤亡

工程建设风险发生后导致各类人员产生的健康危害、身体伤 害及死亡等。

工程建设风险造成的自然环境污染、周边区域场地及邻近建 （构）筑物的破坏。

工程建设风险引起工程发生的各种直接或间接的费用统称。

project delay

工程建设风险导致建设时间未按照计划规定日期完成，引起 没工期的延长及不合理的工期提前

工程建设风险引起的非正常安全转移安置、社会负面影响或 稳定及政府公信力的丧失等。

不直接参与工程建设，但受到工程建设活动影响的周边区域 境或社会群体中的其他机构或人员等。

减刀小对向 边环境影响，将建设风险造成的各种不利影响、破坏和损失降低 到合理、可接受的水平。 3.1.2城市轨道交通地下工程建设风险宜根据风险损失进行分 类，风险类型应包括： 1人员伤亡风险。 2 环境影响风险。 3 经济损失风险。 工期延误风险。 5 社会影响风险。 3.1.3 城市轨道交通地下工程建设风险管理程序应符合相应的 规定 (图 3. 1. 3)

3城市轨道交通地下工程建设风险管理程序应符合相应的 (图 3. 1. 3)。

图3.1.3工程建设风险管理程序

4工程建设风险管理应由建设单位负责组织和实施，并以 约定建设各方的风险管理责任。

3.1.5建设单位在编制概算时，应确定建设风险管理的专项费 用，做到风险处置措施费专款专用。 3.1.6按照城市轨道交通地下工程建设内容与实施过程，建设 风险管理可分为： 1 规划阶段风险管理。 可行性研究风险管理。 3 勘察与设计风险管理。 4 招标、投标与合同风险管理。 5 施工风险管理。 3.1.7 城市轨道交通建设项目涉及业主、建设单位、监理单位 勘察设计单位、施工单位和供应商等建设各方，应加强工程建设 风险管理实施中的风险沟通与交流，实行风险登记与检查制度 编制风险管理文件。 3.1.8工程建设风险管理各阶段编制完成的风险管理文件，应

3.1.8工程建设风险管理各阶段编制完成的风险管理文件

3.1.8工程建设风险管理各阶段编制完成的风险管理

作为后续阶段实施风险管理的基础依据

3.2.1城市轨道交通地下工程建设风险管理应界定风险管理对 象与目标，划分工程建设风险评估单元，制定本工程建设风险等 级标准。

3.2.2工程建设风险管理目标的制定应遵循以下基本原则：

1 应与工程建设总体目标、项自特点及经济技术水平相 匹配。 应充分发挥工程建设各方的技术优势，调动其积极性。 3 风险管理责任分担应坚持责、权、利协调一致，权责 明确。

3.3.1城市轨道交通地下工程建设风险辨识前，应具备下列基 础资料： 1工程周边水文地质、工程地质、自然环境及人文、社会 区域环境等资料。 2已建线路的相关工程建设风险或事故资料，类似工程建 设风险资料。 3工程规划、可行性分析、设计、施工与采购方案等相关 资料。 4工程周边建（构）筑物（含地下管线、道路、民防设施 等）等相关资料。 5工程邻近既有轨道交通及其他地下工程等资料。 6可能存在业务联系或影响的相关部门与第三方等信息。 7其他相关资料。 3.3.2风险辨识可包括风险分类、确定参与者、收集相关资料、 风险识别、风险筛选和编制风险辨识报告等6个步骤。 3.3.3风险辨识可选用检查表法、专家调查法等定性方法并可 按本规范附录A填写。 3.3.4风险辨识完成后应编制风险辨识报告，说明风险辨识采 用的方法、辨识范围、参与人员及风险清单。其中风险清单可按 本规范附录B填写

3.4.1风险分析方法根据工程特点、评估要求和工程建设风险 类型，可按本规范附录C选取。风险分析方法宜包括以下三类： 1 定性分析方法。 2定量分析方法。 3综合分析方法。

2工程规划和可行性研究风险管理中宜采用定性风险分析

3. 4. 2工程规划和可行性研究风险管理中宜采用定性风

方法，并辅以定量风险分析方法。

方法，并辅以定量风险分析方

法，并辅以定量风险分析方法。 4.3工程勘察与设计风险管理中宜采用定量风险分析方法 辅以综合风险分析方法。

3.4.4工程施工风险管理中宜采用综合风险分析方法

3.5.1城市轨道交通地下工程建设风险控制必须坚持“安全第

一、保护环境、预防为主”的原则，采取经济、可行、主动 置措施来减少或降低风险

3.5.2工程建设风险控制方案应由建设单位负责组织，工程建

唯一减轻或降低风险的控制措施，

4.1.1城市轨道交通地下工程建设风险管理应根据工程建设阶 段、规模、重要性程度及建设风险管理目标等制定风险等级 标准。 4.1.2工程建设风险等级标准宜以长度在10km以上的城市轨

4.1.2工程建设风险等级标准宜以长度在10km以上的城市轨

2风险发生可能性与损失等

4.2.1风险发生可能性等级标准宜采用概率或频率表示，并 符合表 4. 2. 1 的规定。

表 4. 2. 1 风险发生可能性等级标准

4.2.2风险损失等级标准宜按损失的严重性程度划分五级： 应符合表4.2.2的规定。

表4.2.2风险损失等级标准

人员伤亡类型与数量划分为五级，并宜符合表4.2.3的规定。

表4.2.3工程建设人员和第三方伤亡等级标准

4.2.4城市轨道交通地下工程环境影响等级标准宜按建设对周 边环境的影响程度划分为五级，并宜符合下列规定： 1导致周边区域环境影响的等级标准，宜符合表4.2.4的 规定。 2造成周围建（构）筑物影响的经济损失等级标准，宜符 合表4.2.5的规定。

表 4.2.4环境影响等级标准

2.5经济损失等级标准宜按建设风险引起的直接经济损失费 划分为五级，工程本身和第三方的直接经济损失等级标准宜衔 表4.2.5的规定。

表4.2.5工程本身和第三方直接经济损失等级标准

4.2.6针对不同的工程类型、规模和工期，根据关键工期延误 量，工期延误等级标准可采用两种不同单位进行分级，短期工程 （建设工期2年以内，含2年）采用天表示，长期工程（建设工 期2年以上）采用月表示。工程延误等级标准宜符合表4.2.6的 规定。

表4.2.6工期延误等级标准

社会影响等级标准宜按建设风险影响严重性程度和转移 人员数量划分五级，并宜符合表4.2.7的规定。

表4.2.7社会影响等级标准

.1根据风险发生的可能性和风险损失，工程建设风险等级 宜分为四级，并宜符合表4.3.1的规定。

表 4. 3. 1 风险等级标准

.2针对不同等级风险，应采用不同的风险处置原则和控制 案，各等级风险的接受准则应符合表4.3.2的规定。

4.3.2针对不同等级风险，应采用不同的风险处置原见

表4.3.2风险接受准则

5.1.1城市轨道交通地下工程规划阶段建设风险管理，应具备

5.1.1城市轨道交通地下工程规划阶段建设风险管理，应具备 以下基本资料： 1城市总体规划、城市轨道交通线网规划及轨道交通专业 规划报告和图件。 2地下工程规划报告和图件。 3工程地质和水文地质勘察资料。 4城市轨道交通地下工程沿线的周边环境（包括文物、地 下管线和障碍物等）调查资料。 5对城市轨道交通地下工程规划方案的综合比选与评价 报告。 6其他相关资料。 5.1.2根据城市轨道交通地下工程规划方案，建设风险管理应 完成下列工作： 1编制工程建设风险识别清单。 2分析工程建设（包括运营阶段）中潜在的重大风险（I 级和Ⅱ级风险）因素。 3评估多种规划方案的建设风险。 4提出风险处置方案。 5编写工程建设风险评估报告。 5.1.3城市轨道交通地下工程规划阶段风险管理实施主要内容 应包括规划方案风险评估、重大风险因素分析。 5.1.4城市轨道交通地下工程规划阶段重大风险处置，宜采用 安壁风险外墨拱施

5.2规划方案风险评估

5.2.1城市轨道交通地下工程规划方案中的主要风险因素

5.2.1城币轨道交通地下上程规划方案中的土要风险因系应 包括： 1 线位和站位选择与敷设方式不当。 2 水文与工程地质及周边环境不确定。 ? 工程征地与动拆迁，总体技术方案及工程建成后运营 影响。 其他潜在的重大风险因素。 5.2.2 城市轨道交通地下工程规划阶段风险评估，应包括以下 内容： 1 规划方案与城市轨道交通网络协调性风险分析。 2 线位、站位、线路选择与工程选址风险分析。 3 重大不良地质条件与周边区域环境条件风险分析。 4 拆迁风险分析。 其他重大风险因素分析。 6 不同工程规划方案风险分析。 5.2.3 城市轨道交通地下工程规划中，应分析城市轨道交通地

5.2.3城市轨道交通地下工程规划中，应分析城市轨

下工程与其他城市规划工程的相互关系，评估地下工程实施先后 顺序及投入运营后可能引起的其他工程建设风险。

5.3重大风险因素分析

5.3.1城市轨道交通地下工程规划阶段应对下列可能引起重大 风险的风险因素进行专项风险分析： 1规划线路的功能定位与远期预测。 2 邻近或穿越既有轨道线路（含铁路、高速铁路等）的 工程。 3邻近或穿越既有建（构）筑物（包括建筑物、道路、重 要市政管线、水利设施等）的工程。 4邻近或穿越有重要保护性的建（构）筑物、古文物或地

下障碍物以及沿线及车站附近既有遗留工程的工程 5邻近或穿越既有军事保护区及设施等的工程。 6邻近或穿越江河湖海的工程。 7自然灾害（包括暴雨、飓风、冰雪、冻害、洪水、泥石 流、地震等）。 8影响结构和施工安全的特殊不良地质条件（包括断裂 采空区、地裂缝、岩溶、洞穴等）、有害气体、大范围污染区等 9需特殊设计或采用新技术、新工艺、新材料或新设备及 系统的工程。 10生态环境污染及破坏。

5.4风险评估报告编制

5.4.1城市轨道交通地下工程规划阶段风险管理应编制风险评 估报告。 5.4.2风险评估报告中应给出规划方案风险清单、不同规划方 案风险对比，并应提出重大建设风险的处置措施。其中风险记录 表及重大风险（工级和Ⅱ级风险）处置记录表可分别采用附录D 及附录E。

5.4.1城市轨道交通地下工程规划阶段风险管理应编制风险评 估报告。

6.1.1城市轨道交通地下工程可行性研究风险管理，应具备以 下基本资料： 1工程可行性研究报告和图件。 2 工程地质和水文地质勘察报告。 3 地下工程设计初步方案及图件。 4 地下工程沿线的周边环境（包括地下管线和障碍物等） 调查报告。 5 完成的规划阶段风险评估报告。 6 其他相关专题研究报告和参考资料。 6.1.2 城市轨道交通地下工程可行性研究风险管理，应完成下 列工作： 1 城市轨道交通地下工程现场风险调查。 工程可行性方案风险分析评估。 3重要、特殊的地下工程结构设计和施工方法的适用性风 险分析。 4 施工及运营期环境影响风险分析。 5 车辆及机电设备系统选型与配置风险分析。 6 可行性方案风险综合比选与方案优化，确定推荐方案。 7 提出降低可行性方案风险的处置措施，包括工程保险建 议方案。

6.1.3城市轨道交通地下工程可行性研究风险管理实

6.2.1现场风险调查前应了解工程沿线的工程地质和水文地质 情况，根据划分的风险评估单元，制定现场风险调查计划。 6.2.2现场风险调查应安排专业人员按照可行性方案进行全线 线路和站位的现场踏勘，开展现场风险记录。 6.2.3现场风险调查应调查工程影响范围内的交通流、道路 地面建（构）筑物、特殊建（构）筑物、文物或保护性建筑等情 况，必要时应要求进行补充调查或现状安全评估。 6.2.4现场风险调香应核查地下工程影响范围内的地下障碍物 地下构筑物、地下管线和地下水等情况。 6.2.5现场风险调查应了解工程所在地的动拆迁规模和环境保 护要求，并应进行施工环境影响风险调研

6.3.1城市轨道交通地下工程可行性研究中的主要风险因素

包括： 1 自然灾害。 区域特殊不良工程地质与水文地质条件。 3 地下工程施工方法选择与工期拟定。 4工程施工对周边环境的影响（包括第三方损失及周边区 域环境影响）。 5 施工场地动拆迁及交通疏解。 6 重大关键性节点工程。 7工程施工环境保护，包括污染、粉尘、噪声、振动或地 下水流失等。 8危及人员和工程安全的各种危险物质，包括地下水、气 体、化学品及其他污染物、爆炸物及放射性物质等。 9线路建设规模、客流预测以及车、机电设备及系统选 型与配置对线路的服务水平、工程投资的影响

6.3.2可行性研究风险评估应评估风险因素和工期风险，并

6.3.3地下工程施工方法的选择应与工程地质、水文地质及周

6.3.3地下工程施工方法的选择应与工程地质、水文地质及 边环境等条件相适应，应采用工艺成熟、安全可靠、技术可 风险可接受的施工方法

6.3.4可行性研究风险评估应合理处理新建地下

期实施地下工程的相互关系，对于地质条件差、后期施工影叫 的工程，应在本期工程建设阶段为后期工程施工预留条件， 相互交文影响引起的风险

相互交文影响引起的风险， 6.3.5可行性研究风险管理应针对重大风险提出风险控制方案， 宜采用优化可行性方案、调整施工方法和调整机电系统配置等风 险处置措施

6.3.5可行性研究风险管理应针对重大风险提出风险控制方

6.4风险评估报告编制

6.4.1城市轨道交通地下工程可行性研究风险管理应编制风险 评估报告。

6.4.2可行性研究风险评估报告中应列明可行性方案风

说明风险评估等级、总体风险评估结果，并应提出重天风险的处 置措施。其中风险记录表及重大风险（工级和I级风险）处置记 录表可分别采用本规范附录D及附录E。 6.4.3可行性研究风险评估报告应通过专项评审后作为后续风 险管理的依据

7.1.1城市轨道交通地下工程勘察与设计中的风险管理，应具 备下列基础资料： 1城市轨道交通地下工程规划报告和图件。 2工程地质及水文地质勘察报告，沿线环境、地下管线和 障碍物等调查报告。 3城市轨道交通地下工程设计文件及图件。 4城市轨道交通地下工程批复文件、相关专题研究报告与 专家咨询意见等。 5已完成的规划阶段和可行性研究中的风险评估报告。 6其他相关资料。 7.1.2城市轨道交通地下工程勘察与设计风险管理，应完成以 下工作： 1工程勘察与设计潜在风险辨识，编制风险记录表。 2 针对重大风险因素进行专项风险分析与评估。 3 制定Ⅲ级及以上风险的风险处置措施，并编制风险应急 预案。 7.1.3城市轨道交通地下工程勘察与设计风险管理，应遵循 “分阶段、分对象、分等级”的基本原则，控制工程建设风险至 可接受水平

I 工程勘察风险管理。 总体设计风险管理。 3 初步设计风险管理。 4 施工图设计风险管理

工程勘察风险管理。 2 总体设计风险管理。 3 初步设计风险管理。 4 施工图设计风险管理

2. 1 工程勘察中的主要风险因

7. 2工程勘察风险管理

1勘察方案不全面，包括勘察孔位布置与数量、钻探与原 应测试技术、室内土工试验方法、试验数据分析等。 2地下障碍物、构筑物及地下管线调查不清。 3不良工程地质与水文地质及周边环境影响未探明。 4工程察与环境调查报告有误。 5 勘察设施故障及人员操作不当或失控等。 7.2.2 因现场场地条件或现有技术手段的限制，存在无法探明 的工程地质或水文地质情况时，应分析设计和施工中潜在的 风险。

4工程察与环境调查报告有误 5勘察设施故障及人员操作不当或失控等。 7.2.2因现场场地条件或现有技术手段的限制，存在无法探明 的工程地质或水文地质情况时，应分析设计和施工中潜在的 风险。 7.2.3工程勘察及环境调查中应制定并实施预防措施，防范发 生地下管线破坏、停电、爆炸和火灾等风险。 7.2.4工程勘察风险管理宜采用的风险处置措施包括： （）微物励级成用

7.2.3工程勘察及环境调查中应制定并实施预防措施，防范发

7.2.4工程勘察风险管理宜采用的风险处置措施包括：

1 收集并利用邻近已建的建（构）筑物工程勘察成果 2 审查勘察报告，检查试验方法与数据，抽查钻孔芯样 3 调整钻孔间距，增加钻孔数量。 4 采取多种勘察手段。 5 充分利用现场及室内测试等技术人员的工程实践经验

7.3总体设计风险管理

.3.1 总体设计中的主要风险因素包括： 1 自然灾害。 2 不良地质条件和工程周边环境条件。 地下工程交叉相互影响。 4 邻近重要的古建筑、国家和城市标志性建筑等。 5 车辆、机电设备及系统选型与配置。 工程设计缺陷或失误。 总体设计风险筛用声对工租有

7.3.2总体设计风险管理，应对工程建设用地范围地质灾害危

7.3.2总体设计风险管理，应对工程建设用地范围地质灾害危

险性评估、地震安全性评价与环境影响评价等相关专题研究报 告，进行复查或专项风险评估。 7.3.3总体设计风险管理，应根据地下工程类型、施工难易程 度和邻近区域影响特征，评估地下工程自身的风险等级。 7.3.4总体设计风险管理DB11标准规范范本，应根据地下工程周边环境设施重要 性和邻近影响距离关系，评估周边环境影响的风险等级。 7.3.5针对重大风险可开展专题试验研究和风险分析，编制风 险处置措施与应急技术处置方案。 7.3.6总体设计风险管理应编制风险记录文件，记录Ⅲ级及以 上风险的名称、发生位置、风险等级、描述、建议控制方案及备 注等信息。

7.4初步设计风险管理

7.4.1初步设计中的主要风险因素包括： 1 自然灾害。 2不良工程地质及水文地质条件。 3地层物理、力学参数的取值，工程荷载与计算模型，工 况选取不当或失误。 4车辆及机电设备系统配置不当。 5设计方案变更不确定性。 7.4.2初步设计风险管理应划分风险分析单元，主要风险管理 工作应包括： 1编制工程建设风险清单，建立层状或树状结构风险评估 列表，对全线地下工程的风险进行分级评估。 2对工程自身的风险进行风险评估，编制I级工程自身的 风险控制专项措施。 3对1级环境影响的风险应通过理论和试验研究，评估其 影响程度和范围。 4应编制升级及以上环境影响的风险应急处置方案。 7.4.3对关键工程、重大周边建（构）筑物影响以及采用新技

术、新工艺、新设备的地下工程应进行专题风险评估，

钢丝绳标准术、新工艺、新设备的地下工程应进行专题风险评估。 7.4.4初步设计风险管理应分析因城市规划调整或更新所引起

7.4.5初步设计风险管理可