4.1.4.1安全生产责任制

4. 1. 4. 2 建立

建立安全生产责任制的要求包括： 企业应建立所有岗位的安全生产责任制安全标准规范范本，明确主要负责人、管理人员和各岗位人员的安全 责任； A 安全生产责任的描述应具体、简明、界定清晰并能考核。

4. 1. 4. 3内容

4.1.4.4沟通与评审

安全生产责任制的宣贯与评审应包含以下内容： 企业应对安全生产责任制进行详细说明和交流，确保各岗位人员对本岗位的安全生产责任

DB36/T 7602019

理解，特别是企业主要责任人和管理层人员； 安全生产责任制应定期评审，并根据需要予以更新。

4.1.4.5员工参与

4.1.5安全生产投入

4.1.5.1安全投入

4.1.5.1.1企业主要负责人应确保安全生产所需的投入，并对因投入不足所导致的后果负责 4.1.5.1.2应按规定提取安全费用，用于改善劳动条件，提高安全管理水平和本质安全程度

4. 1. 5. 2工伤保险

5.2.1企业应完善员工工伤保险管理制度。 市.2.2依法参加工伤保险，按时足额为从业人员缴纳保险费。按照相关规定实施安全生产责任

4.1.6安全文化建设

4.1.6.1安全认可与奖励应包括如下内容： 企业应建立员工安全表现的认可与奖励制度； 一 企业应确保所有层面的员工均能参与个人的认可过程； 企业应通过公告牌或电子信息媒介，展示安全表现信息

1.6.2工余安全管理应包括如下内容： 一安全宣传资料应传阅或张贴，包括生活及公共场所； 一工余的事故应报告和分析； 培训和宣传内容应包括如何预防工余意外。

4.1.7安全生产信息化

企业应根据自身实际情况，利用信息化手段加强安全生产管理工作，开展安全生产电子台账管理、 重大危险源监控、职业病危害防治、应急管理、安全风险管控和隐患自查自报、安全生产监测预警等信 息化建设。

4.2.1法规标准识别

规范性文件等。 4.2.1.2企业应建立有效途径，及时获取员工或部门对安全生产法律法规与其他要求的需求。 4.2.1.3企业应将识别并获取的安全生产法律法规与其他要求，融入到所制定的管理制度中。 4.2.1.4 企业应根据识别的安全生产法律法规与其他要求的需求，对所有层次人员提供培训。 4.2.1.5企业应向受安全生产法律法规与其他要求影响的人员，发放安全生产法律法规与其他要求或 为其建立获取途径

4.2.2.1文件控制要求

DB36/T7602019

4.2.2.1.1应建立文件控制的管理制度，确保企业安全规章制度产生、使用、评审、修订和控制的效 力与效率。 4.2.2.1.2企业应定期或不定期对安全规章制度进行评审，必要时予以修订或废除， 4.2.2.1.3安全规章制度应能被所需要的人员获取。

4.2.2.2安全规章制度

4.2.2.3安全记录要求

2.2.3.1企业应对主要的安全生产过程、事件、活动建立安全记录，并确保对安全记录的有效 2.2.3.2安全记录应符合下列规定：

准信息服 填写及时、签署完整； 编号清晰、标识明确； 易于识别与检索； 完整反映相应过程； 明确保存期限，

内容真实、准确、清晰； 填写及时、签署完整； 编号清晰、标识明确； 易于识别与检索； 完整反映相应过程； 明确保存期限。

4.2.3.1企业应按照有关规定，结合本企业生产工艺、作业任务特点以及岗位企业安全风险与职业病 防护要求，编制齐全使用的岗位安全生产和职业卫生操作规程，发放到相关岗位员工，并严格执行。 4.2.3.2企业应确保从业人员参与岗位安全生产和职业卫生操作规程的编制和修订工作。 4.2.3.3企业应在新技术、新材料、新工艺、新设备设施投入使用前，组织制修订相应的安全生产和 职业卫生操作规程，确保其适宜性和有效性。

DB36/T 7602019

DB36/T 7602019

4.2.4.1记录管理

4.2.4.1.1企业应建立承包合同评审与管理制度，确保企业资质和能力满足采掘（剥

4.1.1企业应建立承包合同评审与管理制度，确保企业资质和能力满足采掘（剥）施工项目的

4.2.4.1.2企业应对承包合同进行评审，并保存评审过程的相关记录：

承揽的采掘（剥）工程，其发包矿山企业及施工项目应合法； 一承揽的采掘（剥）工程及其矿山，应符合安全生产条件； 一采掘施工企业承揽的采掘（剥）施工项目在资质范围内； 承揽的施工项目数与企业专职安全管理员数相匹配。

主体工程不得分包； 分包单位不得将承揽的分项工程再次分包； 分项工程在分包商的资质范围内； 承揽分项工程的分包商的能力满足要求

4.2.4.1.4企业应对承包合同、分包合同的实施过程实施有效控制。

告知岗位职业危险、危害事项； 从业人员的劳动保护、保险及福利待遇； 休息休假的权利； 安全生产责任和义务。

管理协议应包括下列内容： 安全投入保障； 安全设施和施工条件； 隐患排查与治理： 安全教育与培训： 事故应急救援； 安全检查与考评； 一违约责任。 417 在同一区域有两 明确冬自

4.2.4.1.7在同一区域有两个及以上采掘施工单位的，相互之间应签订安全生产管理协议，明确各自 的安全生产责任，并安排专职安全生产管理人员进行安全检查和协调。其安全生产管理协议应报发包方 备案。

4. 2. 4. 2评估

其他要求的变化进行识别、获取、评审与更新。 法律法规与其他要求的有效性

企业应根据评估结果、安全检查情况、自评结果、评审情况、事故情况等，及时修订安全生产和职 业卫生规章制度、操作规程。

4.3.1员工安全意识

4.3.1.1意识的辨识与输入

DB36/T7602019

4.3.1.1.1企业应对员工的安全意识进行辨识，考察员工对安全健康问题的掌握与熟悉程度 4.3.1.1.2新员工在聘用后应首先接受安全意识的教育，并对其意识情况进行重点跟踪。 4.3.1.1.3当工艺流程发生变化时，员工应对工作现场特定要求进行培训。 4.3.1.1.4当员工脱离工作岗位超过规定时间返岗时，应就安全意识提升进行工作现场特定要求的回 顾。 4.3.1.1.5管理层特定意识应与其个人的安全管理职责相适应

4.3.1.2意识提升

3.1.2.1企业应建立监测、跟踪意识强化及深层次意识培养的需求机制，并确保该机制的有效 3.1.2.2企业应建立全员安全意识宣传计划，并利用各种视听资料提高全员的安全意识。

4.3.2人员教育培训

3.2.1需求识别与分析

4.3.2.1.1企业应识别、分析培训需求。

4.3.2.1.1企业应识别、分析培训需求。

安全生产法律法规与其他要求； 员工和管理层的意见和建议； 技术发展的需要； 变化管理的要求； 风险评价结果； 相关方的要求

4. 3. 2. 2 培训要求

4.3.2.2.1企业应针对已识别的培训需求，制定培训计划，并按计划实施培训。 4.3.2.2.2企业员工应接受发包方的培训与指导，并对分包方员工进行培训。 4.3.2.2.3企业应将所有培训过程和结果的记录建档保存。

4. 3. 2. 3 培训评审

4.3.2.3.1企业应建立培训适宜性评估机制，对培训数量与培训效果等进行

服务平台 学员反馈； 绩效改善调查； 管理层反馈： 测试结果的分析； 现场应用能力的跟踪

包方应对项目部人员进行入矿教育培训，并保存 育培训主要内容包括：

DB36/T 7602019

外来人员入矿有关安全规定； 可能接触到的危害因素； 所从事作业的安全要求； 作业安全风险分析及安全控制措施、职业病危害防护措施； 应急知识。

4.4.1设备设施管理

4. 4. 1. 1基本要求

4.4.1.1.1企业总平面布置应符合GB50187的规定，建筑设计防火和建筑火火器配置应分别符合GB 50016和GB50140的规定；建设项目的安全设施和职业病防护设施应与建设项目主体工程同时设计、 同时施工、同时投入生产和使用。 4.4.1.1.2应建立设备设施管理制度，以有效控制发包方提供或租赁的设备设施的使用、维护管理及 企业自身设备设施的规划、采购、安装（建设）、调试、验收、使用、维护和报废过程。 4.4.1.1.3应建立设备设施管理台帐及其原始技术资料、图纸和记录的档案。 4.4.1.1.4采用新技术、新工艺、新设备和新材料时，应进行充分的安全论证。

4.4.2设备设施维护

4. 4. 2.1维护制度

4.4.2.1.1应建立设备设施维护制度，以确保系统的效率和效力。 4.4.2.1.2应通过工艺流程和过程控制的系统评估，识别设备设施可能的故障类型，确定设备设施的 维护计划

穿孔(凿岩)设备； 铲装设备； （提升）运输设备； 方标准信息服务 电气设备； 一排水设备； 一照明、通讯设施； 一通风、防尘设备； 供风设备； 供配电设备、设施； 一便携式有毒有害气体检测仪和自救器； 一安全避险“六大系统”。 4.2.1.5进行设备设施维护时，应识别异常情况。 4.2.1.6应评估设备设施维护系统的效力，并定期或在发生变化时对其进行更新。

4.4. 2.2检测检验

DB36/T7602019

4.4.2.2.2应按规定对设备设施进行检测检验，并保存检测检验过程和结果的记录。

4.4.3.1作业环境和作业条件

采掘（剥）作业现场安全通道应符合规定要求。 作业现场应有紧急撤离路线的标识。 有人作业或通行的场所与通道以及溜井和漏斗口等危险部位应有照明设施 粉尘浓度较大的场所应采取防尘措施。 采掘（剥）作业现场应有监控手段和处理措施。 应按计划对采掘（剥）作业环境实施维护。 采掘（剥）作业边界应设有围栏或警示标志。 作业现场应有职业危害告知标识

4.4.3.1.2现场作业应满足的主要要求：

穿孔（苗岩） 爆破作业人员应具备相应的资格。 无打残眼现象。 在穿孔、铲装、运输、排土等设备的活动区域内无非操作人员滞留。 爆破作业按爆破设计书或爆破说明书进行。 临近最终边界爆破宜采用控制爆破或减震措施。 在爆破危险区域内有两个以上的单位（作业组）进行爆破作业时，应统一指挥。 发现悬浮岩块或崩塌征兆、盲炮等情况，立即处理。 相邻作业时，采掘作业点布置符合规程要求。 在急弯、陡坡、危险地段运输限速行驶。 排土作业时，有专人指挥，

一一探放水作业应符合AQ2061相关要求。

4.4.3.1.3企业应建立米掘（剥）施工工艺管理制度，以确保 采用的施工工艺符合作业场所地质和环境条件； 设备、设施之间相互匹配，并满足工序要求； 各工序之间相互匹配，并满足企业生产要求。

.3.1.4项目部应按照适当的采掘（剥）顺序划

地下包山施工按设计要求他置采掘程： 地下矿山施工配合对地压活动进行有效检测，并及时处理采空区； 露天矿山施工时台阶高度、台阶坡面角、最终边坡角、安全平台宽度、清扫平台宽度和工作平 台宽度符合设计规定； 设备、设施和工序之间相互匹配，并满足工序要求； 在规定的范围内施工，并保持相应的安全距离

4.4.3.2生产保障系统

DB36/T 7602019

4.4.3.2.2地下矿山施工用电应符合绝缘、接地、过流、漏电保护、安全电压及电缆阻燃等规定。露 天矿山施工电气设备和线路应设有可靠的防雷、接地装置；移动式电气设备及照明应使用矿用橡套电缆 馈电，供电电缆的敷设应符合安全要求，保持绝缘良好，不与金属管（线）和导电材料接触，在横过道路、 铁路时，有可靠的防护措施；各级配电标准电压应符合规定。 4.4.3.2.3作业面通风防尘能力满足安全规程的要求，作业时通风系统应可靠运行。应根据生产变化 及时调整局部通风，深凹陷露天矿山作业应采取通风措施。 4.4.3.2.4地下采掘施工应有预防和控制突水、透水的措施。 4.4.3.2.5采掘作业设备、设施和重要场所按规范配备足够的消防设施和器材。 4.4.3.2.6施工作业应确保排土（废石）场可能产生的滚石、滑坡和泥石流等危害得到有效控制。排 土（废石）场工艺参数符合设计要求。

4.4.3.3.1关键任务识别与任务观察的基本要求： 企业应建立关键任务识别与分析制度，进行关键任务风险分析； 企业应根据关键任务风险分析结果，编写作业指导书。作业指导书应简明要，突出关键步骤 及要求。

企业应建立关键任务识别与分析制度，进行关键任务风险分析： 企业应根据关键任务风险分析结果，编写作业指导书。作业指导书应简明要，突出关键步骤 及要求。 4.4.3.3.2许可任务管理： 一企业应认定需要经许可方可进行作业的范围，并对接受许可的人员进行培训和能力评估： 一企业应定期对许可作业的范围进行评审与更新。

4.4.3.3.2许可任务管理：

企业应认定需要经许可方可进行作业的范围，并对接受许可的人员进行培训和能力评估； 企业应定期对许可作业的范围进行评审与更新。

4.4.3.3.3任务观察应做到

4.4.3.4作业行为

4.4.3.4.2岗位自查的内容应包括：

自身及互保对象安全着装及防护用品使用； 工器具齐全及完好状况； 设备振动、声音、温度、压力、电流、电压、制动、润滑等状况； 标准信息服 顶板或边坡稳定性； 供水、供电、照明； 通风防尘措施： 现场危险物品的存放和处置； 行人和设备通道

露天矿山采剥施工： 边坡； F 排土场； 作业环境； 爆破器材存放点； 运输线路、设备、设施； 供配电设备、设施：

露天矿山采剥施工： 边坡； 排土场； 作业环境； 爆破器材存放点； 运输线路、设备、设施 供配电设备、设施：

DB36/T7602019

防排水设备、设施； + 应急装备与通信设备、设施； 作业场所职业危害； 其他重要设备、设施。 地下矿山采掘施工： 顶板检查； 提升、运输系统检查； 排水及供水施救系统检查； 供配电系统检查； 通风及压风自救系统检查； 紧急通讯、联络系统、应急救援系统检查； 监测监控系统及设施、人员定位系统检查； 紧急避险系统检查； 其他重要设备、设施。 专业检查可由企业的有关专业部门进行，必要时也可委托中介机构进行。 专业检查应定期进行；发现影响系统安全的重大隐患时，应及时报告给当地负有安全生产监督 管理职责的部门。

4.4.3.5岗位达标

4.4.3.5.1企业应制定班组标准化建设管理制度，制度应包括安全管理制度、岗位安全操作规程及相 关任务的作业指导书，岗位操作规程、作业指导书应适用操作且可行。 4.4.3.5.2班组应制定班组长、生产安全员、质量管理员、工会小组长、统计核算员、班组宣传员等 岗位职责。 4.4.3.5.3班组安全管理制度应包含以下内容：班前会制度、安全检查制度、隐患处置制度、现场交 接班制度、事故报告制度、事故分析处理制度、安全学习管理制度、班组安全绩效考核制度。

岗位职责。 4.4.3.5.3班组安全管理制度应包含以下内容：班前会制度、安全检查制度、隐患处置制度、现场交 接班制度、事故报告制度、事故分析处理制度、安全学习管理制度、班组安全绩效考核制度。 4.4.3.5.4班组标准化建设内容： 一应对班组作业环境、工艺、过程和设备设施进行风险辨识、评价； 一根据风险辨识评价结果编制作业指导书、岗位操作规程和现场应急处置方案； 一工器具、备品备件、材料、设备、废品等做到定置管理； 一班组检查、学习、安全活动、交接班、设备运行等记录； 一班组成员岗位责任制、管理规章制度、岗位操作规程上墙； 一班组应保存现场应急处置方案、作业指导书、岗位风险评价文件、相关学习材料等。 4.4.3.5.5班组建设应有专门的活动场所。

4.4.3.5.4班组标准化建设内容

4.4.3.5.6班组应保持事故、事件处置情况

4. 4. 3. 6 相关方

4.4.3.6.1企业应建立供应商与分包商的选择、评价与管理制度，确保供应商与分包商的资质和能力 满足企业要求 4.4.3.6.2企业应确定符合要求的供应商与分包商，并保存批准过程的相关记录。 4.4.3.6.3企业应对供应商与分包商的供应及承包的服务过程实施有效控制。 4.4.3.6.4供应商与分包商在项目施工现场活动时，应遵守企业的安全要求。 4.4.3.6.5企业应识别供应商与分包商工作给企业带来的风险，并在允许分包商的员工使用企业的设 备、设施前应对其进行培训。

DB36/T 7602019

DB36/T 7602019

4.4.3.6.6外部联系

在外部联系方面，应做到如下要求： 企业及各项目部应建立外部联系渠道，明确职责，确保与发包方、分包商、相关外界就有关安 全事项进行及时有效的联系； 企业应采用文件化的形式，及时向外界披露重大安全事项，特别是可能影响施工项目（发包方） 周围居民安全健康及相关方的事项。

4. 4. 3. 6. 7内部沟通

在外部联系方面，应做到如下要求： 企业应建立文件化的内部沟通制度，明确沟通的方式、时机、内容、职责及信息的处理； 企业负责人及项目部主要负责人应定期与员工就安全问题进行沟通； 企业及各项目部应召开安全事项讨论会，收集员工关心的问题，并及时处理； 企业应制定合理化建议制度，听取员工和相关方的意见及建议；合理化建议制度应有效地执行 以确保管理层是以公平的方式来评审所提出的各项建议

4. 4. 4. 1基本要求

4. 4. 4. 1. 1需求评估

需求评估应包含如下方面： 企业应通过作业场所的风险分析，识别劳动防护用品的需求； 参加识别过程的人员应包括： 安全管理人员； 职业卫生管理人员；

4.4. 4. 1.2提供程序

应包含如下方面： 企业应为员工发放符合要求的劳动防护用品，并提供穿戴、使用的培训； 应确保劳动防护用品正确地使用与维护

4.4.4.1.3检查与维护

应包含如下方面： 企业应建立特殊劳动防护用品清单： 企业应建立检查、维护和存放劳动防护用品的系统，保证劳动防护用品使用功能； 企业应定期评估劳动防护用品使用的依从水平； 企业应保存劳动防护 使用和维

4. 4.4.2健康监护

4.4.4.2.1健康保护程序应包含如下方面

4.4.4.2.1健康保护程序应包含如下方面

应建立健康保护制度，并任命具有相应能力的人员负责健康监护管理工作； 应对采掘（剥）作业生产过程中存在的职业危害因素进行分析； 一应对企业及周边地区可能的传染疾病进行识别，并加以控制； 一应识别需要定期进行身体、心理及生理监测的工种和员工； 一应建立员工职业健康监护档案并保密。 4.4.2.2设施及服务应包含如下方面：

DB36/T7602019

一应按照法律法规与其他要求配备职业卫生设施： 职业健康服务应满足认定风险的要求，包括紧急救护情况； 医疗设备应进行维护及校验； 职业病防治设施应进行维护； 应配备急救员及急救设备、设施，并为作业人员配备自救器； 工作场所应设置足够的急救箱，并按标准和风险放置急救用品，急救箱由合格急救员负责管理 并定期检查和补充：急救箱位置及急救员名单应张贴。

4.4.4. 3职业危害控制

4.4.4.3.1应建立职业危害控制制度

.4.4.3.2职业危害控制方法的选择，应突出预防性，并遵循下列原则： 消除； 替代； 工程控制、隔离； 管理控制； 一个体防护， 知识和能力

4.4.4.3.3应对员工进行有关职业危害的专门培训，以满足职业危害控制的意识、知识和

4.4.4.4职业病危害因素监测

4.4.4.1企业应对识别出的职业危害实施有效监测，包括粉尘、噪声、高温、振动、辐射和有 气体等。 4.4.4.2企业应制定监测计划，并确保其有效执行

4.4.4.5预警标志

4.4.4.5.1采掘（剥）作业边界应设有围栏或警示标志，警示标志的安全色和安全标志应分别符合GB 2893和GB2894的规定。 4.4.4.5.2作业现场应有职业危害告知标识，职业病危害标识应符合GBZ158的规定。

4.5隐患排查治理和安全风险分级管控

4. 5. 1 总体要求

4.5.1.1全面开展安全风险辨识。制定科学的安全风险辨识程序和方法，开展安全风险辨识。 4.5.1.2科学评定安全风险等级。参照GB6441，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物 伤害方式等，确定安全风险类别，对安全风险等级进行评定。A 4.5.1.3有效管控安全风险。根据风险评估的结果，针对安全风险特点，从组织、制度、技术、应急 等方面对安全风险进行有效管控实施。 4.5.1.4实施安全风险公告警示。建立完善安全风险公告制度，并加强风险教育和技能培训，确保管 理层和每名员工都掌握安全风险的基本情况及防范、应急措施。 4.5.1.5建立隐患排查治理和风险分级管控双重预防控制体系

4.5.2隐患排查治理体系

4.5.2.1一般要求

DB36/T 7602019

的作业场所、活动、设备、设施、人员和管理。 4.5.2.1.2建立完善的安全检查与隐患排查信息收集、传递、处理和反馈渠道。 4.5.2.1.3对所有执行安全检查与隐惠排查治理人员进行培训，使其熟练掌握各类安全检查与隐惠排 查治理方法和技巧。 4.5.2.1.4执行各项检查前，应遵循下列原则制定相应的检查与隐患排查表： 一一根据风险辨识结果，确定重点检查部位与环节； 一一内容应做到对象明确、标准具体； 一文字精炼，含义准确。 4.5.2.1.5在检查与隐患排查发现的问题未彻底消除前，应制定并实施有效的临时措施，以避免隐患 被触发引起事故， 4.5.2.1.6通过与政府部门互联互通的隐患排查治理信息系统，全过程记录报告隐患排查治理情况。 4.5.2.1.7对于排查发现的重大事故隐惠，应当在向负有安全生产监督管理职责的部门报告的同时， 制定并实施严格的隐患治理方案。 4.5.2.1.8应定期对安全检查与隐患排查治理的效果进行评审，并根据变化的情况，及时更新检查与 隐患排查内容和方法。 4.5.2.1.9所有安全检查与隐患排查的过程与结果的记录，均应记录存档，并可获取。 4.5.2.1.10检查与隐患排查的结果应作为安全考评的依据。

4.5.2.2企业检查与隐患排查

4.5.2.2.1企业应对各级管理机构的检查与隐患排查路线、时间做出规定，并考虑各级检查 查之间的联系。

责任制和规章制度落实情况； 安全培训和持证情况； 安全生产费用提取和使用情况； 检查和隐患整改情况； 设备、设施检测与维护保养情况； 标准信息 健康监护、个体防护用品发放、职业危害监控情况； 应急管理情况； 重大风险的控制情况； 主管部门布置的专项工作开展情况； 具有季节性特点的事故及灾害的防控情况： 安全生产法律法规与其他要求的执行情况

4.5.2.3项目部检查与隐患排查

违章指挥或违章作业： 安全着装及防护用品使用； 协同作业的统一指挥和信息联络； 危险作业的保护措施； 现场危险物品的存放和处置：

违章指挥或违章作业； 安全着装及防护用品使用； 协同作业的统一指挥和信息联络； 危险作业的保护措施； 现场危险物品的存放和处置：

金融标准行人和设备通道； 作业场所的危险因素； 作业人员的操作程序。

4.5.2.4班组检查与隐患排查

DB36/T 7602019

5.2.4.1班组应对本班组责任范围内的安全管理情况定期进行检查与隐患排查。 5.2.4.2班组检查与隐患排查的内容应包括：

4.5.2.4.1班组应对本班组责任范围内的安全管理情况定期进行检查与隐患排查。

给排水工艺、技术班组成员健康及精神状况； 酒后上岗； 违章作业； 安全着装及防护用品使用； 采掘（剥）作业面空气质量； 顶板或边坡稳定性； 供水、供电； 通风防尘措施； 现场危险物品的存放和处置； 行人和设备通道。

4.5.2.5隐患治理