5.1.3辨识对象识别

煤矿应根据风险点台账，识别各风险点中的辨识对象，辨识对象主要分为四种类型：设备设施（系 统）类、作业活动类、作业环境类及其他。 设备设施（系统）类指风险点内有毒有害物质或能量的载体，如核子称、采煤机、瓦斯抽采 系统等； b） 作业活动类应涵盖常规作业活动和非常规作业活动，常规作业活动如：割煤作业、移架作业、 探放水作业等，非常规作业活动如：启封密闭、排放瓦斯等； C 作业环境类指风险点中可能包含的水、火、瓦斯、项板、煤尘、冲击地压、热害等环境类因素； d）其他是依据煤矿实际情况对辨识对象的补充。

探放水作业等，非常规作业活动如：启封密闭、排放瓦斯等； C 作业环境类指风险点中可能包含的水.火、瓦斯、顶板、煤尘、冲击地压、热害等环境类因素； d）其他是依据煤矿实际情况对辨识对象的补充。 5.1.4 安全风险类型 煤矿应按照可能导致的事故及伤害类型，将辨识出的安全风险划分为不同的类型，一般可分为：物 体打击、车辆伤害、机械伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、塌、冒顶片帮、水灾、爆破、 民爆物品爆炸、瓦斯爆炸、瓦斯燃烧、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和室息、冲击地压、煤与 瓦斯突出、煤尘爆炸、露天矿边坡滑坡、职业病伤害（粉尘 噪声、辐射、热害等）及其他。 5.1.5 安全风险辨识内容 5.1.5.1年度安全风险辨识内容 煤矿每年应对所有风险点开展年度安全风险辨识，其中：

纸箱包装标准5.1.4安全风险类型

煤矿应按照可能导致的事故及伤害类型，将辨识出的安全风险划分为不同的类型，一般可分为：物 本打击、车辆伤害、机械伤害、触电、淹、灼烫、火灾、高处坠落、塌、冒顶片帮、水灾、爆破、 民爆物品爆炸、瓦斯爆炸、瓦斯燃烧、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和室息、冲击地压、煤与 瓦斯突出、煤尘爆炸、露天矿边坡滑坡、职业病伤害（粉尘、噪声、辐射、热害等）及其他。

5.1.5安全风险辨识内容

5.1.5.1年度安全风险辨识内容

煤矿每年应对所有风险点开展年度安全风险辨识，其中： a）井工煤矿对瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故 的危险因素应重点进行安全风险辨识； b） 露天煤矿对边坡、爆破、机电运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素应重点进行安全 风险辨识。 年底前编制完成年度安全风险辨识评估报告，制定《煤矿重大安全风险管控方案》，并经矿长和总 工程师及相关技术人员会审，辨识结果应用于确定下一年度安全生产工作重点。《煤矿重大安全风险管 空方案》应对下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案、安全培训计划、安全费用提取 和使用计划等提出意见。

5.1.5.2专项安全风险辨识内容

以下情况，煤矿应开展专项安全风险辨识评估： a）新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由矿总工程师组织有关科室（部门），重点辨识 评估地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险。针对新增重大安全风险或需调整措施 的应及时补充完善《煤矿重大安全风险管控方案》，辨识评估结果应用于完善专项设计方案， 指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等； 生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、边坡参数）等发 生重大变化时，采掘区域出现矿压显现、水文、瓦斯涌出等异常情况时，由分管负责人组织 有关科室（部门），重点辨识评估作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方

5.1.5.3岗位安全风险辨识内容

煤矿应组织相关人员对作业活动类辨识对象进行梳理，明确岗位标准作业流程，识别可能存在的安 全风险，制作岗位安全风险告知卡。 S 5.1.6 辨识方法 山 红 安全风险的辨识方法，除GB/T27921《风险管理风险评估技术》规定之外，还可使用以下方法： a) 安全检查表法（见附录A），适用于煤矿设备设施类辨识对象的安全风险辨识： b 经验分析法（见附录A），适用于煤矿作业环境类辨识对象的安全风险辨识； c） 作业危害分析法（见附录A），适用于煤矿作业活动类辨识对象的安全风险辨识，

5. 2. 1评估方法

煤矿可根据实际情况选用或结合便用以下评估方法 风险矩阵法（见附录B），由风险发生的可能性和可能造成的损失评定风险值，进而确定相应 的风险等级； b） 作业条件危险性评价法（见附录B），由安全风险有关的事故发生的可能性、人员暴露于危险 环境中的频繁程度、发生事故可能造成的后果三种因素评定风险值.进而确定相应的风险等级。

5. 2.2 安全风险等级划分

5.2.3重大安全风险认定

煤矿有附录C《直接认定重大安全风险的情形》中情况之一的，应直接将相应影响区域的风险 重大安全风险。除此之外，煤矿应结合自身实际情况按照安全风险评估方法辨识评估其他重大安 ，共同构成煤矿重大安全风险清单，

5.3安全风险管控措施

煤矿应根据安全生产法律、法规、标准及规程、安全生产标准化各要素、各专业要求等，并结合实 际情况，制定安全风险管控措施。制定管控措施时，须遵循安全、可行、可靠的原则，可从工程技术、 安全管理、人员培训、个体防护等方面制定安全风险管控措施。 《煤矿重大安全风险管控方案》应当包括：可能引发重特大事故的重大安全风险清单、管控措施、 贵任单位和责任人、时限、技术、资金、应急处置，以及重大安全风险管控措施落实及管控效果标准等 内容。

按照煤矿管理层级，遂一分解落实安 时负责管控： a) 重大风险由矿长管控； b) 较大风险由分管负责人、副总工程师、科室（部门）负责人管控 c) 一般风险由区队（车间）负责人管控； d) 低风险由班组长和岗位人员管控

煤矿应将安全风险按照分系统、分专业、分区域划分管控单元，实行统分结合： a）分系统管控：各系统存在的安全风险由该系统分管负责人和分管科室（部门）管控： b）分专业管控：各专业的较大及以上安全风险由该专业分管负责人和分管科室（部门）管控： c）分区域管控：各生产（服务）区域（场所）的安全风险由该风险点的责任单位管控

煤矿各级人员应根据安全生产实际落实相关管控措施： a）矿长应掌握本矿重大安全风险及主要管控措施，并组织实施《煤矿重大安全风险管控方案》 人员、技术、资金应满足要求，重大安全风险管控措施应落实到位； b） 分管负责人、副总工程师、科室负责人、专业技术人员应掌握相关范围的较大及以上安全风 险及管控措施； C 区队、班组是管控安全风险的基层单元，区（队）长、班组长和关键岗位人员应掌握作业区 域和本岗位的安全风险及相应的管控措施；区（队）长、班组长组织作业时应重点对作业区 域内重大、较大安全风险的管控措施落实情况进行现场确认； d 煤矿应在满足《煤矿井下单班作业人数限员规定（试行）》文件要求的基础上，在有重大安 全风险的区域设定作业人数上限，在其入口显著位置悬挂限员牌板及管控措施。

煤矿年度安全风险辨识评估后，应编制矿长、分管负责人、副总工程师，以及技术管理部门、区队、 班组的安全风险管控清单。安全风险管控清单根据专项辨识和持续改进工作及时更新。 安全风险管控清单内容主要包括：风险点、辨识对象、检查项目、风险类型、风险描述、风险等级、 管控措施、管控时限以及责任岗位（见附录D）

5.6安全风险分级管控考核

煤矿应对安全风险管控工作开展情况和管控效果进行考核，结果纳入月度绩效考核。

煤矿隐患分为重大隐患和一般隐患。重大隐患判定依据《煤矿重大事故隐患判定标准》判定， 隐患之外的为一般隐患，为便于隐患管理，煤矿可根据本企业的实际情况将一般隐患等级进行

煤矿在隐惠治理过程中，应按照管理范围划分隐惠专业： a） 井工煤矿按照采煤、掘进、机电、运输、通风、地测防治水（雨季三防）、调度和应急管理 职业病危害防治和其他等专业划分； 露天煤矿按照钻孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、疏干排水、调度和应急管理、 职业病危害防治和其他等专业划分。

煤矿应根据隐患的等级实行分级治理。重大隐患由矿长组织治理，一般隐患根据治理难度和涉及范 围，确定责任单位及人员

6. 4. 2治理措施

6.4.2. 1一般隐患治理

煤矿对一般隐患治理包括： a）能够立即治理完成的事故隐患，当班采取措施，及时治理消除，并做好记录； b）不能立即治理完成的事故隐患，明确治理责任单位（责任人）、治理措施、资金、时限 组织实施。

3. 4. 2. 2重大隐患治理

煤矿对重大隐患治理包括： a 排查发现重大隐惠后，及时向煤矿上级公司、当地煤矿安全监管监察部门报告，并向企业职 工代表大会或其常务机构、工会书面报告； 6） 重大隐患由矿长按照责任、措施、资金、时限、预案“五落实”的原则，组织制定专项治理 方案，并组织实施。治理方案按《安全生产隐患排查治理暂行规定》《山西省应急管理厅关 于建立煤矿重大事故隐惠治理督办制度的通知》规定及时上报煤矿上级公司、当地煤矿安全 监管监察部门。重大隐患专项治理方案应当包括治理的目标和任务、采取的治理方法和措施、 经费和物资、机构和人员的责任、治理的时限、治理过程中的安全风险管控措施（含应急处 置）； c）煤矿应建立重大事故隐惠信息档案

a 排查发现重大隐惠后，及时向煤矿上级公司、当地煤矿安全监管监察部门报告，并向企业职 工代表大会或其常务机构、工会书面报告； b） 重大隐患由矿长按照责任、措施、资金、时限、预案“五落实”的原则，组织制定专项治理 方案，并组织实施。治理方案按《安全生产隐患排查治理暂行规定》《山西省应急管理厅关 于建立煤矿重大事故隐患治理督办制度的通知》规定及时上报煤矿上级公司、当地煤矿安全 监管监察部门。重大隐患专项治理方案应当包括治理的目标和任务、采取的治理方法和措施、 经费和物资、机构和人员的责任、治理的时限、治理过程中的安全风险管控措施（含应急处 置； C 煤矿应建立重大事故隐患信息档案。 4.3隐患治理过程管控 加强隐患治理过程中的风险管控，对治理过程危险性较大的事故隐患（指可能危及治理人员及接近 理区人员安全，如爆炸、人员坠落、坠物、冒顶、电击、机械伤人等），应制定现场处置方案，治理 程中现场有专人指挥，安检员现场监督，并设置警示标识。 4.4隐患验收销号 煤矿应根据隐患的等级和隐患来源采取相应的验收销号流程，包括： 煤矿自行排查发现的一般事故隐患完成治理后，由煤矿指定部门、人员负责验收，验收合格 后予以销号： b 负有煤矿安全监管职责的部门和煤矿安全监察机构检查发现的一般事故隐患，按照分级属地 监管原则，由直接负责煤矿安全监管的部门验收销号； C 重大隐患治理完成后，按照《山西省应急管理厅关于建立煤矿重大事故隐患治理督办制度的 通知》执行。 4.5隐患督办 煤矿应明确并执行隐患督办流程，包括： a）煤矿应在隐患治理过程中实施分级督办，明确督办单位及督办责任人；

6.4.3隐患治理过程管控

4.4隐患验收销号 煤矿应根据隐患的等级和隐患来源采取相应的验收销号流程，包括： a) 煤矿自行排查发现的一般事故隐患完成治理后，由煤矿指定部门、人员负责验收，验收合格 后予以销号： 山 b) 负有煤矿安全监管职责的部门和煤矿安全监察机构检查发现的一般事故隐患，按照分级属地 监管原则，由直接负责煤矿安全监管的部门验收销号； C） 重大隐患治理完成后，按照《山西省应急管理厅关于建立煤矿重大事故隐患治理督办制度的 通知》执行。

6.4.4隐患验收销号

6. 4. 5隐患督办

煤矿应明确并执行隐惠督办流程，包括： a） 煤矿应在隐患治理过程中实施分级督办，明确督办单位及督办责任人； b 煤矿应制定、执行隐患提级督制度，对未按规定时限完成治理或验收未通过的隐患应提级 督办； C） 煤矿排查出的重大隐患，由煤矿企业自行挂牌督办。煤矿安全监管监察部门检查发现的重大 隐患由煤矿及属地煤矿安全监管部门予以挂牌督办，指定责任单位、责任人，隐患治理完成、 经验收合格后予以销号，解除挂牌督办

煤矿应对隐患排查的结果进行记录，建立隐患台账，跟踪隐患治理的全过程。 煤矿隐患台账内容主要包括：排查日期、排查类型、排查人、隐惠地点（风险点）、隐患描述、隐 患专业、隐患等级、治理措施、责任单位、责任人、治理期限、督办单位、督办人、验收人、销号日期 等（见附录E）。

3.6隐患排查治理考核

应对隐患排查和治理情况进行考核，结果纳入月

煤矿应对隐患排查和治理情况进行考核，结果纳入月度绩效考核。

6. 7. 1 不安全行为管理制度

煤矿应制定不安全行为管理制度，并符合以下要求： a 应明确行为管控主管部门，对不安全行为的具体表现、控制措施、发现、举报、帮教、考核、 再上岗、回访、记录等作出规定，并赋予每一名职工现场制止不安全行为（含“三违”行为） 的权力； b 应对不安全行为进行分级分类管理，煤矿可将不安全行为划分为“三违（违章指挥、违章作 业、违反劳动纪律）”和其他不安全行为。按照“三违”行为可能造成的危害程度的不同， 煤矿可将“三违”行为划分为严重“三违”和一般“三违”。

6.7.2 不安全行为管控

6.7.3不安全行为台账

7.1安全风险公告报告

a. 煤矿应及时在行人井口（露天煤矿交接班室）和存在重大安全风险区域的显著位置，公示存 在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施； b 每年1月31日前，矿长组织将本矿年度辨识评估得出的重大安全风险清单及其管控措施报送 直接负责煤矿安全监管的部门和驻地煤矿安全监察分局（站）

5）年度辨识评估完成后1个月内，针对入并（坑）人员和地面关键岗位人员进行与本岗位相关 的安全风险培训，内容包括重大安全风险清单以及与本岗位相关的重大安全风险管控措施， 且不少于2学时；专项辨识评估完成后1周内，且需在应用前，对相关作业人员进行培训。通 过培训，应确保重大安全风险区域作业人员掌握相关的安全风险管控措施，严格落实自身职责

煤矿每年应组织相关人员开展隐惠排查专项培训，培训内容至少包括： a） 每年至少组织矿长、分管负责人、副总工程师及生产、技术、安全科室（部门）相关人员和 区队管理人员进行1次事故隐患排查治理专项培训，且不少于4学时； b 每年至少对入井（坑）岗位人员进行事故隐患排查治理基本技能培训，包括事故隐患排查方 法、治理流程和要求、所在区（队）作业区域常见事故隐患的识别，且不少于2学时。

10持续改进 10.1持续改进类型 10.1.1 每日分析改进 隐患整改责任部门负责人每日应结合区队会议，组织分析当天新发现现场未能立即处理的隐患的产 生原因，落实治理措施。 O 如有事故发生，应急处置后，矿长（分管负责人）应及时组织安全、业务科室（部门）、责任单位 和相关责任人，分析事故发生的原因，制定改进措施并落实。 10.1.2每月分析改进 矿长每月应至少组织分管负责人及安全、生产、技术等业务科室（部门）责任人和生产组织单位责 任人（区队长）召开1次月度分析总结会议，对隐患产生的原因进行分析，会议内容包括： a. 通报重大安全风险管控措施落实情况； b 通报重大隐惠的排查治理情况； C 通报月度隐患排查治理情况，分析隐患产生的原因，并提出改进措施； d 布置月度安全风险管控重点，提出预防事故隐患的措施： e 形成月度分析总结报告。 10.1.3每季分析改进 王 矿长每季度至少开展1次安全风险分析总结会议（可与月度分析总结会议合并），对安全风险辨识 的全面性、管控的有效性进行总结分析，并结合国家、省、市、县或主体企业出台或修订法律、法规、 政策、规定和办法，运用中介评估、举报核查、事故查处、外部检查等手段发现的问题，补充辨识安全 风险，完善相应的安全风险管控措施，更新安全风险管控清单，并在会议当月的月度分析总结报告中予 以体现。对安全风险的分析总结应包括： 台 a 已制定安全风险管控措施，但现场未落实的： b 已落实安全风险管控措施，但未达到管控效果的； c 安全风险辨识不全面或未制定管控措施的

10.1.1每日分析改进

10. 1. 2每月分析改

水利施工组织设计 10. 1. 3每季分析改进

矿长每季度至少开展1次安全风险分析总结会议（可与月度分析总结会议合并），对安全风险辨识 的全面性、管控的有效性进行总结分析，并结合国家、省、市、县或主体企业出台或修订法律、法规 政策、规定和办法，运用中介评估、举报核查、事故查处、外部检查等手段发现的问题，补充辨识安全 风险，完善相应的安全风险管控措施，更新安全风险管控清单，并在会议当月的月度分析总结报告中予 以体现。对安全风险的分析总结应包括： a）已制定安全风险管控措施，但现场未落实的 b）已落实安全风险管控措施，但未达到管控效果的； c）安全风险辨识不全面或未制定管控措施的。

10. 1.4每年分析改进

10.1.4.1不安全行为管控持续改进

DB!FORMTEXT 14/T ↓ FORMTEXT 2248+ —!FORMTEXT I 20204)评估安全风险等级，参考附录B风险评估方法对辨识出的安全风险进行评估，确定其等级，5)针对辨识出的安全风险制定相应的管控措施并确定其责任岗位后，补充该表的后项内容，A.3经验分析法经验分析方法是与理论分析方法相对，是指主要以经验知识为依据和手段而分析认识事物的一种科学分析方法。该方法需重视发挥集体智慧的作用，利用安全、技术人员的实际工作经验分析风险点存在的辨识对象，是对企业安全风险清单的重要补充，经验分析法示例见表A.3。表A.3经验分析法示例序号风险点辨识对象检查项目风险类型风险描述风险等级管控措施管控时限责任岗位1.瓦斯探测器悬挂正确，数据正回风隅角存在瓦斯积聚导致瓦斯爆炸常，瓦检工1回风阴角及人员中毒和室息的风险较大风险2.端头瓦抽管路完整无变形，顶帮S支护完好，不受挤压。支护工瓦斯1.正规悬挂导风、瓦斯探测器，瓦检工进风隅角存在瓦斯积聚导致瓦斯爆炸确保瓦斯不超限，2进风阴角及人员中毒和室息的风险较大风险2.张贴醒目标志，防止人员误入中毒室息。瓦检工2305采煤工作面S. ......1.液压支架前探梁支护到位有效。支护工3煤壁智顶片帮煤壁存在胃顶片需的风险般风险2.确保挡研网无脱节、鼓包等现支护工顶板象.板悬顶面积大容易出现胃顶片帮的1.隅角切顶线使用两排单体密集4回风隅角冒顶片者风险较大风险支护，间距不大于500mm、排距不支护工大于1m.....15

DBFORMTEXT914/T↓FORMTEXT2248+—!FORMTEXT2020附录B（资料性）安全风险评估方法B.1风险矩阵法该方法按照风险发生的概率、特征、损害程度等技术指标，由风险发生的可能性和可能造成的损失评定分数，进而确定相应的风险等级，其计算公式为：R=LXS(B. 1)式中：表示危险事件发生可能性（见图B.1）：表示危险事件可能造成的损失（见图B.1）；表示危险事件的风险值大小（见图B.1）般风险：较大风险重大风险损失风险矩阵（Ⅲ级）i（I级）(I级)有效类别赋值人员伤害程度及范围由于伤害估算的损失6122A多人死亡500万以上:1015AL25B人死亡100万到500万之间，低风险司41216多人受严重伤害4万到100万312一人受产重伤害1万到4万2一人受到伤害，需急救：或多人受轻微伤害2000到1万12一人受轻微伤害到2000LH有效类别235赋值风险值风险等级说明不可能很少新可能可能发生能发生有时发生发生的可能性1级重大风险估计从不10年内可5年内可能每年可能1年内能发发生可能性的衡Ⅱ级较大风险能发生一次能发生一发生一次生10次或以上量（发生频率）Ⅲ级般风险1/100年1/40年1/10年1/5年1/1年#10/1年发生频率量化IY级低风险图B.1风险矩阵图示例：（仅做方法示例，取值不做实际参考）评估“井下人员登高作业未系安全带，高处坠落的风险”L：可能性，人员登高作业时未系安全带发生坠落的可能性，可能发生，取值4；S：损失，人员高处坠落造成的伤害程度，一人受到严重伤害，取值3；R：风险值，4×3=12；根据矩阵图，值在黄色区间，即一般风险，则：“井下人员登高作业未系安全带，高处坠落伤害”风险大小为：一般风险。B. 2作业条件危险性评价法作业条件危险性评价法（也称“LEC风险评价法”）是一种简单易行的，评价操作人员在具有潜在危险性环境中作业时危险性的半定量评价法。作业条件危险性评价法用与系统风险有关的三种因素来评17

示例：（仅做方法示例装修施工组织设计 ，取值不做实际参考

评估“掘进作业期间，存在顶板冒落，导致人员伤亡的风险”： L：可能性，即冒顶的可能性，取值3（可能，但不经常）； E：暴露频度，取值6（每天工作时间内暴露）； C：后果，取值15（12人死亡）； D：风险大小，3×6×15=270； 查表，D值在“160，320）”区间，即较大风险，则：“掘进作业，顶板冒落，人员受到伤害”风险等级为：车

评估“掘进作业期间，存在顶板冒落，导致人员伤亡的风险” L：可能性，即冒顶的可能性，取值3（可能，但不经常）； E：暴露频度，取值6（每天工作时间内暴露）； C：后果，取值15（12人死亡）； D：风险大小，3×6×15=270； 查表，D值在“[160，320”区间，即较大风险，则：“掘进作业，顶板冒落，人员受到伤害”风险等级为：较大区