3.3应遵纪守法、诚实正直、坚持原则、实事求是、科学公正。 3.4评价小组组长应有至少5年从事ESG评价、绿色金融咨询等相关工作的经历，熟悉ESG评价指标 系和方法，具有组织协调、文字表达和分析、解决问题的能力，并承担评价工作的主要风险责任。 3.5评价人员还应符合： a）熟悉被评价上市公司所属的行业特点； b）恪守职业道德，保守被评价上市公司的技术和商业秘密； c）独立于被评价上市公司。

6.3.5评价人员还应符

a）熟悉被评价上市公司所属的行业特点； b）恪守职业道德，保守被评价上市公司的技术和商业秘密； C）独立于被评价上市公司

开展ESG评价的组织应建立评价指标体系。评价应从环境（E）、社会责任（S）和公司治理（G） 三个维度进行，每个维度宜设立科学合理的一级指标、二级指标及相应的权重，指标体系应全面反映 ESG的各个因素。 其中，环境（E）维度包括上市公司为提升经营过程中环境绩效水平，降低单位产出带来的内外环 境成本，采取的节能减排等管理措施和实施效果等内容；社会责任（S）维度包括公司为坚持更高的商 业伦理、社会伦理和法律标准，重视与外部社会之间的内在联系，维护相关方利益，构建良好的利益生 态圈所采取的措施和实施效果等内容；公司治理（G）维度包括公司完善现代上市公司制度，将可持续 发展战略纳入高层战略管理，并围绕受托责任合理分配股东、董事会、管理层权力污水标准规范范本，形成从发展战略到 具体行动的科学管理制度体系而采取的措施和实施效果等内容。 中国石油和化工行业上市公司ESG评价的指标体系及权重可参见附录A的表A.1。

T/CCIIA0003—20207.1程序概述开展中国石油和化工行业上市公司ESG评价的程序包括成立评价小组、信息收集与现场尽职调查、数据处理与信息分析、形成初步分析报告及等级建议、评审委员会评审、ESG级别确定、编制评价报告、向评价对象发送ESG级别通知书及评价报告、资料存档，见图1。成立评价小组+信息收集与现场尽职调查数据处理与信息分析形成初步分析报告及等级建议未通过评审委员会评审复评通过ESG级别确定+编制评价报告向评价对象发送ESG级别通知书及评价报告ESG跟踪评价资料存档图1中国石油和化工行业上市公司ESG评价程序7. 2成立评价小组宜设立由至少三名成员组成的评价小组，并符合下列要求：a）确定一名评价小组组长，由组长负责协调安排评价工作；b）评价人员的专业领域需涉及金融、石油和化工、气候或环境等相关专业；c）始终保持独立性。7.3信息收集与现场尽职调查7.3.1信息收集7.3.1.1从上市公司公开披露的ESG报告、可持续发展报告、社会责任报告、环境报告、年报中收集提取相关信息或内容；7.3.1.2其他公开渠道获取的相关信息。

7.3. 2 现场尽职调查

7.3.2.1访谈上市公司相关责任人员和现场尽职调查，收集、整理上市公司在环境、社会责任、公司 台理方面的相关信息，并形成尽职调查报告。 7.3.2.2现场收集与ESG评价相关的信息（包括电子资料和纸制资料），并形成资料清单。 7.3.2.3上市公司需对所提供资料和信息的真实性、完整性和准确性核实确认

7.4.1根据7.3收集和调查的信息或相关资料，进行数据分析与信息处理，按照不同的ESG指标进行分 类汇总，统一定量指标的测算口径和定性指标的评价范围。 7.4.2按照所采用的评价指标体系，根据上市公司的表现程度逐项赋分。 7.4.3上市公司ESG总分值的计算公式参见附录B

7.5形成初步分析报告及等级建议

7.5.1建议等级确认

评价小组应根据计算得到的ESG总分值，按照评价体系所规定的级别划分，给出上市公司的ESG建 议级别。一种级别划分的分类方法参见附录C。 对评价年度内发生重大事件或事故并产生严重不良影响的上市公司，评价组织可视情况赋予较低等 级或做降级处理。

7.5.2撰写ESG初步分析报告

评价小组根据7.3、7.4的工作内容，按照7.5.1得出的等级建议，形成上市公司ESG初步分析报告 分析报告格式可参见附录D。

审官委员会评审与ESG级另

由评审委员会负责上市公司ESG评价结果的评审工作。评审委员会对评价小组的初步报告进行评 审，确定上市公司的ESG级别。评审结论应取得半数以上评审委员会委员的赞成。 评审结论赞成率不超过半数的，以及初步报告建议级别不予以通过的，评审委员会应组织对评价小 组的质询，由评价小组对质询结果进行解释，必要时进行复评，再次给出建议级别，然后经评审委员会 评审通过后，确定上市公司的ESG级别

7.7.1综述该上市公司基本情况和ESG评价结果， 7.7.2从环境、社会责任和公司治理三个维度定性和定量阐述分析该上市公司表现情况， 7.7.3评价报告应语言简洁、内容一致、避免歧义，不出现对评价结果有重要影响的实质性疏漏， 7.7.4中国石油和化工行业上市公司ESG评价报告大纲可参见附录E

发送ESG级别通知书及

向上市公司发送ESG级别通知书和评价报告，评价结果有效期为一年。如上市公司发生重大事故或 事件等，评价组织认为有需要调整的情况，可对评价结果进行调整。 注：上市公司可根据情况在指定的信息披露渠道或公司官网披露ESG评价报告

Z.9 ESG 跟踪评价

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评价组织应梳理上市公司ESG评价过程资料，并根据内容进行分类归档保存。资料存档应符合下列 求： a 评价组织应对工作底稿、评价报告等资料的归档、保管、调阅、移交、销毁等建立相应的管理 制度； b）ESG评价工作结束后，ESG评价人员应当将相关评价资料进行整理后移交专人归档，以备后查。 资料应包括：上市公司介绍资料、上市公司ESG信息披露资料、现场尽职调查工作底稿、评审 会议记录、ESG级别通知书、评价报告、异议处理资料等；

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中国石油和化工行业上市公司ESG评价指标体系

中国石油和化工行业上市公司ESG评价指标体系

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国石油和化工行业上市公司ESG总分值计算公

标体系下各指标项的加权得分，并将其加和得到上市公司的ESG总分值。当采用如附录 系时，上市公司ESG总分值的计算公式见式（1）：

S 上市公司的ESG评价得分； 一级指标序号； 二级指标序号； ? 一级指标的数量： m 第i个一级指标下的二级指标数量； αif 第i个一级指标下的第j个指标的权重； Fu 第i个一级指标下的第i个指标的分数值，满分值为100分，

附录C （资料性） 中国石油和化工行业上市公司ESG评价级别 表C.1提供了中国石油和化工行业上市公司ESG评价的分级分类方法

附 录 C （资料性） 中国石油和化工行业上市公司ESG评价级别

表C.1中国石油和化工行业上市公司ESG评价级别符号与含义

国石油和化工行业上市公司ESG初步分析报告

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附录D （资料性） 中国石油和化工行业上市公司ESG初步分析报告

XX公司ESG初步分析报告

1.1级别建议：AAA/AA/A/... 1.2初步结论：综述评价对象在环境、社会责任及公司治理三个维度的表现，包括优势 挑战。

.1评价对象基本情况：综述评价对象成立背景、组织架构、业务发展等内容。 .2环境维度：按照环境维度的评价指标逐一详细列示各指标对应的数据信息，并综述环境维 为总体表现。 .3社会责任维度：按照社会责任维度的评价指标逐一详细列示各指标对应的数据信息，并综 社会责任维度的总体表现。 .4公司治理维度：按照公司治理维度的评价指标逐一详细列示各指标对应的数据信息，并综 公司治理的总体表现。

附件：1.XX公司XX年度主要绩效指标表 2.XX公司XX年度ESG评级访谈纪要 3.XX公司XX年度收集清单

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XX年度ESG评价报告

T/CCIIA0003—2020声明XX公司（第三方评价公司）在本次ESG评价中遵循有关法律、法规和自律规则，充分履行了勉尽责和诚信义务，有充分理由保证本次ESG评价工作遵循了科学、透明、公正原则。评价对象对所提供资料和信息的真实性、完整性和准确性核实确认，在双方一致同意评级服务条款的前提下，XX公司承诺，本评价报告陈述内容客观、真实。XX公司对评价报告中的评价对象及其所涉及的资料信息进行了充分合理的分析，从而对评价对象的环境、社会责任和公司治理三个维度的综合表现提供第三方意见。13

路桥图纸T/CCIIA 00032020

评价上市公司概况 简述评价上市公司概况包括但不限于评价对象公司名称、成立时间、公司性质、注册资本、所 属行业业务范围，产品规模、投产时间，上市时间、上市场所、注册地址、公司规模等情况。

图文概述评价对象： a）ESG评价结果的行业综合表现水平； b）环境、社会责任及公司治理三个维度的行业表现水平； c）一级指标行业表现水平。

2.2ESG评价指标表现情况

逐一详细分析评价对象在经营过程中环境维度各二级指标的表现情况、行业表现水平 升的空间。

2.2.2社会责任表现

逐一详细分析评价对象在经营过程中社会责任维度各二级指标的表现情况、行业表现水平及 寺提升的空间。

给排水管理2.2.3公司治理表现

逐一详细分析评价对象在经营过程中公司治理维度各二级指标的表现情况、行业表现水平及 寺提升的空间。