综合监管服务平台（以下简称：智慧监管平台

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学士标准规范范本6.1联合惩戒业务流程

6. 1. 1业务流程图

DB5101/T115—2021联合惩戒业务流程发起部门智慧监管平台实施部门形成本部门联合惩归集形成联合惩戒对象名单戒对象库将惩戒对象名单推根据目录清单及送至信用中国（四措施清单生成联接收联合惩戒任务川成都）公示合惩戒任务执行联合惩戒任务将联合惩戒结果归集到市场主体录入联合惩戒结果或自然人名下图1联合惩戒业务流程图6.1.2流程图描述流程图描述见表3。表3联合惩戒业务流程图描述表参与角色发起部门、实施部门、智慧监管平台满足以下条件：发起部门、实施部门已有智慧监管平台的用户名和密码；前置条件发起部门、实施部门可有效调用智慧监管平台的数据接口；实施部门可有效调用智慧监管平台的外置插件。名称角色说明业形成本部门联合发起部门发起部门形成本部门联合惩戒对象名单务惩戒对象名单环将惩戒对象名单节推送至信用中国发起部门将联合惩戒对象名单推送至信用中国（四川成都）向社会公示（四川成都）公示5

DB5101/T115—2021表3（续）归集形成联合惩智慧监管平台智慧监管平台归集形成联合惩戒对象库戒对象库根据目录清单及措施清单生成任智慧监管平台根据目录清单及措施清单生成联合惩戒任务务实施部门接收联合惩戒任务，可采用以下方式接受任务：接收联合惩戒任a)通过智慧监管平台外置插件获取；实施部门务b)通过智慧监管平台查询；c)通过智慧监管平台数据接口读取。执行联合惩戒任实施部门实施部门开展联合惩戒工作务实施部门录入联合惩戒结果，可采用以下方式录入结果：录入联合惩戒结a)通过智慧监管平台外置插件录入；实施部门果b)通过智慧监管平台录入：c)通过智慧监管平台数据接口写入将联合惩戒结果智慧监管平台自动将联合惩戒结果归集到市场主体或自然人归集到市场主体智慧监管平台名下或自然人名下6.2联合惩戒事项清单管理业务流程6.2.1联合惩戒事项清单新增业务流程6.2.1.1业务流程图业务流程图见图2。联合惩戒事项清单新增业务流程牵头部门新增联合惩戒清单服务平台+发布联合惩戒清单图2联合惩戒事项清单新增业务流程图

DB5101/T115—20216.2.1.2流程图描述流程图描述见表4。表4联合惩戒事项清单新增业务流程图描述表参与角色牵头部门前置条件牵头部门已有智慧监管平台的用户名和密码业名称角色说明务新增联合惩戒清单牵头部门市发改委通过智慧监管平台新增联合惩戒事项清单环发布联合惩戒清单牵头部门市发改委通过智慧监管平台发布联合惩戒清单6.2.2联合惩戒事项清单维护业务流程6.2.2.1业务流程图业务流程图见图3。联合惩戒事项清单维护业务流程牵头部门（选择拟维护的联合惩戒清单停用联合惩戒清单文判断修改修改删除？删除修改联合惩戒清单删除联合惩戒清单发布联合惩戒清单务>平台图3联合惩戒事项清单维护业务流程图6.2.2.2流程图描述流程图描述见表5。

DB5101/T115—2021表5联合惩戒事项清单维护业务流程图描述表参与角色牵头部门前置条件牵头部门已有智慧监管平台的用户名和密码名称角色说明选择拟维护的联合惩戒发起部门通过智慧监管平台选择需要维护的联合惩戒事项牵头部门清单清单业停用联合惩戒清单务牵头部门发起部门通过智慧监管平台停用需要维护的联合惩戒清单环判断修改/删除?牵头部门发起部门选择修改或删联合惩戒事项清单节修改联合惩戒清单牵头部门发起部门通过智慧监管平台修改联合惩戒清单删除联合惩戒清单牵头部门市发改委通过智慧监管平台删除联合惩戒清单发起部门通过智慧监管平台发布修改或删除后的联合惩戒发布联合惩戒清单牵头部门清单7“双随机、一公开”业务流程7. 1“一单两库”管理业务流程7.1.1事项清单管理业务流程7.1.1.1单部门事项清单管理业务流程7.1.1.1.1单部门事项清单新增业务流程7.1.1.1.1.1业务流程图业务流程图见图4。单部门事项清单新增业务流程监管部门智慧监管平台新增本部门抽公布事项查事项图4单部门事项清单新增业务流程7.1.1.1.1.2流程图描述流程图描述见表6。8

DB5101/T115—2021表6单部门事项清单新增业务流程图描述表参与角色监管部门、智慧监管平台前置条件监管部门已有智慧监管平台的用户名和密码名称角色说明业新增本部门抽查事监管部门通过智慧监管平台新增本部门抽查事项，单部门抽务监管部门环项查事项清单模板见附录A.1节智慧监管平台自动推送到信用中国（四川成都）、国家企业公布事项智慧监管平台信用公示信息系统（四川）向社会进行公布注：单部门随机抽查事项清单可以作为联合抽查事项的实施清单。7.1.1.1.2单部门事项清单编辑业务流程7.1.1.1.2.1业务流程图业务流程图见图5。单部门事项清单编辑业务流程监管部门智慧监管平台选择拟编辑的抽查事项编辑抽查事项公布事项图5单部门事项清单编辑业务流程准信7.1.1.1.2.2流程图描述流程图描述见表7。表7单部门事项清单编辑业务流程图描述表参与角色监管部门、智慧监管平台前置条件监管部门已有智慧监管平台的用户名和密码业名称角色说明务选择拟编辑的抽查环监管部门监管部门通过智慧监管平台选择拟编辑的本部门抽查事项事项节编辑抽查事项监管部门对抽查事项内容进行编辑9

DB5101/T115—2021表7(续)智慧监管平台自动推送到信用中国（四川成都）、国家企业公布事项智慧监管平台信用公示信息系统（四川）向社会进行公布注：单部门随机抽查事项清单可以作为联合抽查事项的实施清单。7.1.1.1.3单部门事项清单删除业务流程7.1.1.1.3.1业务流程图业务流程图见图6。单部门事项清单删除业务流程监管部门智慧监管平台选择拟删除的抽查事项删除抽查事项公布事项图6单部门事项清单删除业务流程7.1.1.1.3.2流程图描述流程图描述见表8。表8单部门事项清单删除业务流程图描述表参与角色监管部门、智慧监管平台前置条件监管部门已有智慧监管平台的用户名和密码名称角色说明业选择拟删除的抽查监管部门监管部门通过智慧监管平台选择本部门拟删除的抽查事项务事项环删除抽查事项监管部门对抽查事项进行删除操作节智慧监管平台自动推送到信用中国（四川成都）、国家企业公布事项智慧监管平台信用公示信息系统（四川）向社会进行公布注：单部门随机抽查事项清单可以作为联合抽查事项的实施清单。10

DB5101/T115—20217.1.1.1.4单部门事项清单认领业务流程7.1.1.1.4.1业务流程图业务流程图见图7。单部门事项清单认领业务流程监管部门查询拟认领的抽查事项认领抽查事项图7单部门事项清单认领业务流程7.1.1. 1.4.2流程图描述流程图描述见表9。表9单部门事项清单认领业务流程图描述表参与角色监管部门、智慧监管平台前置条件监管部门已有智慧监管平台的用户名和密码。业名称角色说明务选择拟认领的抽查环事项监管部门监管部门通过智慧监管平台选择本部门拟认领的抽查事项节认领抽查事项监管部门对抽查事项进行认领操作注：单部门随机抽查事项清单可以作为联合抽查事项的实施清单。息服务平台7.1.1.1.5：单部门事项清单指派业务流程7.1.1.1.5.1业务流程图业务流程图见图8。11

DB5101/T115—2021单部门事项清单指派业务流程监管部门查询拟指派的抽查事项指派抽查事项图8单部门事项清单指派业务流程7.1.1.1.5.2流程图描述流程图描述见表10。表10单部门事项清单指派业务流程图描述表参与角色监管部门、智慧监管平台前置条件监管部门已有智慧监管平台的用户名和密码。业名称角色说明务选择拟指派的抽查监管部门环监管部门通过智慧监管平台选择本部门拟指派的抽查事项事项节指派抽查事项监管部门将抽查事项指派到下级区县级监管部门或处室注：单部门随机抽查事项清单可以作为联合抽查事项的实施清单。7.1.1.2部门联合事项清单管理业务流程隹信息服务平台7. 1. 1.2. 1部门联合事项清单新增业务流程7.1.1.2.1.1业务流程图业务流程图见图9。12

DB5101/T115—2021部门联合事项清单新增业务流程发起部门参与部门联席会议办公室智慧监管平台新增部门联合反馈不参与抽查事项征求参与部门角认是否参与意见确定本部门实施清单确定本部门实施清单归集形成联合实施清单提交审定公布事项判断是否终止卡通过图9部门联合事项清单新增业务流程图7.1.1.2.1.2流程图描述流程图描述见表11。表11部门联合事项清单新增业务流程图描述表发起部门、参与部门、联席会议办公室（部门联合“双随机、一公开”监管联席会议办公室）、智慧监管参与角色平台前置条件发起部门、参与部门、联席会议办公室已有智慧监管平台的用户名和密码名称角色说明新增部门联合抽查发起部门通过智慧监管平台新增部门联合抽查事项，联合抽发起部门业事项查事项清单模板见附录A.1务征求参与部门意见发起部门发起部门将联合抽查事项清单送给参与部门征求意见环参与部门确认是否参与，如不参与，应将不参与意见反馈给节确认是否参与参与部门发起部门：如参与，参与部门应确定本部门实施清单确定本部门实施清发起部门、参与部门由发起部门、参与部门分别对本部门的抽查事项实施清单进单行确定13

DB5101/T115—2021表11（续）归集形成联合实施发起部门归集各部门的实施清单，形成完整的联合事项实施发起部门清单清单提交审定发起部门发起部门将部门联合事项提交至联席会议办公室审定联席会议办公室对联合抽查事项新增依据进行审定。审定不审定新增依据联席会议办公室通过的，退回发起部门；审定通过的，在智慧监管平台上发布未通过联席会议办公室审定的，发起部门判断是否终止新增判断是否终止发起部门流程，不终止的，由发起部门、参与部门重新对本部门的抽查事项进行完善，由发起部门重新提交审定智慧监管平台自动推送到信用中国（四川成都）、国家企业公布事项智慧监管平台信用公示信息系统（四川）向社会进行公布7.1.1.2.2部门联合事项清单编辑业务流程7.1.1.2.2.1业务流程图业务流程图见图10。部门联合事项清单编辑业务流程发起部门参与部门联席会议办公室智慧监管平台选择拟编辑的反馈不参与抽查事项H征求参与部门意见<确认是否参与★确定本部门实施清单确定本部门实施清单归集形成联合实施清单提交审定审定编通过公布事项辑依据判断是否终止未通过图10部门联合事项清单编辑业务流程图14

7.1.1.2.2.2流程图描述 流程图描述见表12。

7.1.1.2.2.2流程图描述 流程图描述见表12。

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表12部门联合事项清单编辑业务流程图描述表

7.1.1.2.3.1业务流程图

业务流程图见图11。

DB5101/T115—2021部门联合事项清单删除业务流程发起部门联席会议办公室智慧监管平台选择拟删除的抽查事项告知参与部门未通过提交审定审定删除依据通过删除抽查事项公布事项图11部门联合事项清单删除业务流程图7.1.1.2.3.2流程图描述流程图描述见表13。表13部门联合事项清单删除业务流程图描述表参与角色发起部门、联席会议办公室（部门联合“双随机、一公开”监管联席会议办公室）、智慧监管平台前置条件发起部门、联席会议办公室已有智慧监管平台的用户名和密码名称角色说明选择拟删除的抽查发起部门发起部门通过智慧监管平台选择拟删除的抽查事项事项告知参与部门发起部门发起部门将拟删除联合事项告知相关参与部门业提交审定发起部门发起部门将拟删除联合事项提交至联席会议办公室审定务环联席会议办公室对删除依据进行审定，审定未通过的，由发节审定删除依据联席会议办公室起部门重新选择、提交审定；审定通过的，由发起部门删除事项删除抽查事项发起部门发起部门执行删除事项操作智慧监管平台自动推送到信用中国（四川成都）、国家企业公布事项智慧监管平台信用公示信息系统（四川）向社会进行公布7.1.2检查对象名录库管理业务流程16

DB5101/T115—20217.1.2.1检查对象名录库新增业务流程7.1.2.1.1业务流程图业务流程图见图12。检查对象名录库新增业务流程监管部门智慧监管平台选择拟新增检查对象名录库的抽查事项选择对象名模板导入录库新增方式筛选市场筛选库录入下载模板主体录入筛选符合条件筛选符合条件的市场主体的名录库根据模板填充数据并上传入库图12检查对象名录库新增业务流程图7.1.2.1.2流程图描述流程图描述见表14。表14检查对象名录库新增业务流程图描述表参与角色监管部门、智慧监管平台前置条件监管部门已有智慧监管平台的用户名和密码名称角色说明选择拟新增检查对业监管部门在智慧监管平台选择要新增双随机检查对象名录务象名录库的抽查事监管部门库的抽查事项项环节选择监管对象名录监管部门在智慧监管平台选择对象名录库新增方式，新增方监管部门库新增方式式包括按模板导入、筛选市场主体录入和筛选库录入三种下载模板监管部门监管部门通过智慧监管平台下载建库模板，模板见附录A.417

DB5101/T115—2021表14（续）根据模板填充数据监管部门监管部门根据模板填充数据并上传至智慧监管平台并上传筛选符合条件的市监管部门在市场主体库中筛选符合规则的拟增加到检查对监管部门场主体象名录库中的数据筛选符合条件的名监管部门在筛选已有的检查对象名录库，将其中的市场主体监管部门录库数据整体复制到新的名录库中由智慧监管平台进行入库操作，并形成双随机检查对象名录入库智慧监管平台库7.1.2.2检查对象名录库删除业务流程7.1.2.2.1业务流程图业务流程图见图13。检查对象名录库删除业务流程监管部门选择删除方筛选事项删除筛选库删除选择拟删除检选择拟删除查对象名录库的对象名录的抽查事项库方标准入确认是否删除丫是业删除平台图13检查对象名录库删除业务流程图7.1.2.2.2流程图描述流程图描述见表15。18

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表15检查对象名录库删除业务流程图描述表

7.1.3执法检查人员名录库管理业务流程

7.1.3.1执法检查人员名录库新增业务流程

7. 1. 3. 1. 1业务流程图

业务流程图见图14。

DB5101/T115—2021表16（续）新增单个执法检查监管部门通过智慧监管平台新增单个执法检查人员信息，在新监管部门人员增执法人员时应指定其双随机检查事项完成新增操作监管部门监管部门执行新增操作，完成执法检查人员新增智慧监管平台通过执法检查人员的身份证号或手机号自动判判断是否有系统操智慧监管平台断是否有系统操作账号，有账号则为执法检查人员自动开通双作账号随机检查权限；无账号则新增操作账号开通双随机检查权智慧监管平台自动为有账号的执法检查人员开通双随机检查智慧监管平台限权限新增系统操作账号智慧监管平台智慧监管平台对无账号的执法检查人员执行新增账号操作监管部门判断是否对新增的执法检查人员分配角色，不分配角判断是否分配角色监管部门色则结束流程分配角色监管部门监管部门对新增的执法检查人员的分配角色7.1.3.2执法检查人员名录库维护业务流程7.1.3.2.1业务流程图业务流程图见图15。执法检查人员名录库维护业务流程监管部门选择拟维护的执法人员判断修改人是否删删除？修改是修改执法检查删除执法检查人员人员图15执法检查人员名录库维护业务流程图7.1.3.2.2流程图描述流程图描述见表17。21

DB5101/T115—2021表17执法检查人员名录库维护业务流程图描述表参与角色监管部门前置条件监管部门已有智慧监管平台的用户名和密码名称角色说明选择拟维护人员监管部门监管部门通过智慧监管平台选择需要维护的执法检查人员业判断修改/删除监管部门务监管部门选择修改或删除执法检查人员操作环确认是否删除监管部门选择删除时，监管部门需要再次确认是否删除执法检查人员节监管部门执行删除执法检查人员操作，在删除角色时应注意是删除执法检查人员监管部门删除其系统操作账号还是删除角色修改执法检查人员监管部门监管部门修改除执法检查人员角色、权限以外的信息7.2单部门“双随机、一公开”抽查业务流程7.2.1制定单部门双随机抽查计划业务流程7.2.1.1业务流程图业务流程图见图16。制定单部门双随机抽查计划业务流程监管部门智慧监管平台建立单部门双随机抽查计划确定抽查要素形成抽查计划公开抽查计划图16制定单部门双随机抽查计划业务流程图“服务平7.2.1.2流程图描述流程图描述见表18。表18制定单部门双随机抽查计划业务流程图描述表参与角色监管部门、智慧监管平台前置条件监管部门已有智慧监管平台的用户名和密码22

DB5101/T115—2021表18（续）名称角色说明建立单部门联合双业监管部门监管部门在线下制定抽查计划文件随机抽查计划务环确定抽查要素形成监管部门确定抽查比例、对象等抽查要素，形成可执行的抽监管部门抽查计划节查计划智慧监管平台自动推送到信用中国（四川成都）、国家企业公开抽查计划智慧监管平台信用公示信息系统（四川）向社会进行公示7.2.2单部门双随机抽查业务流程7.2.2.1业务流程图业务流程图见图17。单部门双随机抽查业务流程监管部门执法人员智慧监管平台根据计划制定双随机抽查方案不通过审核方案可行性通过随机抽取检查对象随机抽取执法人员派发抽查任务开展双随机检查录入检查结果不通过审核检查结果致性、规范性一通过公示检查结果完成抽查图17单部门双随机抽查业务流程图23

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7.2.2.2流程图描述

表19单部门双随机抽查业务流程图描述表

7.3部门联合“双随机、一公开”抽查业务流程

7.3部门联合“双随机、一公开”抽查业务流程

7.3.1制定部门联合双随机抽查计划业务流程

7.3.1.1业务流程图

DB5101/T115—2021制定部门联合双随机抽查计划业务流程发起部门参与部门联席会议办公室智慧监管平台选择部门联合双随机抽查事项征求参与部门意见反馈意见确认形成联合双随机抽查计划报联席会议办公室审定计划通过公开抽查计划可行性未通过调整抽查计划图18制定部门联合双随机抽查计划业务流程图7.3.1.2流程图描述流程图描述见表20。表20制定部门联合双随机抽查计划流程图描述表发起部门、参与部门、联席会议办公室（部门联合“双随机、一公开”监管联席会议办公室）、智慧监管参与角色平台前置条件发起部门、参与部门、联席会议办公室已有智慧监管平台的用户名和密码名称角色说明选择部门联合双随发起部门在智慧监管平台选择拟建立抽查计划的部门联合发起部门机抽查事项双随机抽查事项，并填写计划信息业发起部门发起部门将抽查信息发参与部门，对抽查计划的起止时间、务征求参与部门意见抽查数量、抽查比例、实施层级等要素征求参与部门意见环反馈意见参与部门参与部门对抽查计划要素进行核实，并反馈意见节确认形成联合双随发起部门根据反馈意见完善形成抽查计划，抽查计划表见附发起部门机抽查计划录A.2发起部门将抽查计划报联席会议办公室审定报联席会议办公室发起部门注：临时计划不需要报联系会议办公室审定25

DB5101/T115—2021表20（续）联席会议办公室对抽查计划可行性进行审定。审定通过的，审定计划可行性联席会议办公室由发起部门进行公开：审定不通过的，由发起部门调整计划内容重新提交调整抽查计划发起部门发起部门对抽查计划的内容进行调整智慧监管平台自动推送到信用中国（四川成都）、国家企业公开抽查计划智慧监管平台信用公示信息系统（四川）向社会进行公示7.3.2部门联合双随机抽查业务流程7.3.2.1业务流程图业务流程图见图19。部门联合双随机抽查业务流程发起部门参与部门执法人员智慧监管平台根据计划制定部门联合双随机抽查方案不通达审核方案可行性>通过随机抽取检查对象随机抽取执法人员随机抽取执法人员派发抽查任务派发抽查任务组成联合抽查组地方标准信开展双随机检查录入检查结果不通过审核检查结巢一致性、规范性息通过公示检查结果完成抽查图19部门联合双随机抽查业务流程图7.3.2.2流程图描述流程图描述见表21。26

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表21部门联合双随机抽查业务流程图描述表

业务流程图见图20。

DB5101/T115—2021专项整治业务流程发起部门参与部门执法人员建立专项整治对象库制定专项整治行动方案文判断是否向参与部开展专项整治联合门发送整联合执法执法治方案开展专项整治执法指派执法人员指派执法人员执行执法检查判断是否符合法定条件不符合文判断是否下达责令改正是地方标准信责令改正文一判断是改正否改正完毕逾期不改正立案查处上报查处结果联合执法梳理汇总非联合执汽上报检查结果情况通报接收通报图20专项整治业务流程图8.2流程图描述28

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表22专项整治业务流程图描述表

DB5101/T115—20219无证无照经营综合治理业务流程9.1业务流程图业务流程图见图21。无证无照经营综合治理业务流程联席会议办公室成员单位执法人员下发报送年度工作上报年度工作计划要点通知汇总年度工作计划下发年度综合治理制定专项整治方案工作方案执行无证无照经营指派执法人员查处文判断是否符合办理证照条件不符合符合地标准信判断是否有意愿经营是+引导办证立案查处/办照汇总查处结果上报查处结果上报查处结果情况通报接收通报图21无证无照经营综合治理业务流程图9.2流程图描述30

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表23无证无照经营综合治理业务流程图描述表

10监管对象库管理业务流程

10.1监管对象库新增业务流程

10.1.1业务流程图

DB5101/T115—2021监管对象库新增业务流程监管部门选择对象库模板导入新增方式筛选录入下载模板筛选符合规则根据模板填充的数据数据并上传入库图22监管对象库新增业务流程图10.1.2流程图描述流程图描述见表24。表24监管对象库新增业务流程图描述表参与角色监管部门前置条件监管部门已有智慧监管平台的用户名和密码名称角色说明选择监管对象库新监管部门在智慧监管平台选择对应对象新增方式，新增方式监管部门增方式包括按模板导入和筛选录入两种业下载模板监管部门监管部门通过智慧监管平台下载建库模板，模板见附录A.4务根据模板填充数据环监管部门监管部门根据模板填充数据并上传至智慧监管平台并上传节筛选符合规则的数监管部门在市场主体库中筛选符合规则的拟增加到监管对监管部门据象库中的数据由智慧监管平台进行入库操作，由平台形成监管对象库分类入库监管部门标签，并在市场主体多维画像上形成监管标签32

DB5101/T115—202110.22监管对象库删除业务流程10.2.1业务流程图业务流程图见图23。监管对象库删除业务流程监管部门选择拟删除的对象库确认是否删除是删除冬233监管对象库删除业务流程图10.2.2流程图描述流程图描述见表25。表25监管对象库删除业务流程图描述表参与角色监管部门前置条件监管部门已有智慧监管平台的用户名和密码名称角色说明业务选择拟删除的对象监管部门监管部门通过智慧监管平台选择需要删除的对象库环库节确认是否删除监管部门监管部门确认是否删除删除监管部门监管部门执行删除操作33

DB5101/T115—202110.3监管对象库标签新增业务流程10.3.1业务流程图业务流程图见图24。监管对象库标签新增业务流程监管部门选择拟新增标签的对象库新增标签图24监管对象库标签新增业务流程图10.3.2流程图描述流程图描述见表26。表26监管对象库标签新增业务流程图描述表参与角色监管部门前置条件监管部门已有智慧监管平台的用户名和密码业名称角色说明务选择拟新增标签的监管部门环监管部门通过智慧监管平台选择需要新增标签的对象库对象库节新增标签监管部门监管部门为对象库添加标签信息服务平台监管对象库标签维护业务流程10.410.4.1业务流程图业务流程图见图25。34

DB5101/T115—2021监管对象库标签维护业务流程监管部门选择拟维护标签的对象库修改/删除标签是否删除修改是修改标签删除标签图25监管对象库标签维护业务流程图10.4.2流程图描述流程图描述见表27。表27监管对象库标签维护业务流程图描述表参与角色监管部门前置条件监管部门已有智慧监管平台的用户名和密码，且监管对象库已有标签名称角色说明选择拟维护标签的对监管部门业监管部门通过智慧监管平台选择需要维护标签的对象库象库务确认修改/删除标签监管部门环监管部门选择修改或删除标签操作节确认是否删除监管部门选择删除标签时，监管部门需要再次确认是否删除标签删除标签监管部门监管部门执行删除标签操作修改标签监管部门选择修改标签时，监管部门执行修改标签操作服务平台11风险预警业务流程11.1业务流程图业务流程图见图26。35

DB5101/T115—2021风险预警业务流程监管部门建立风险预警规则判断是否符合规则不符合纳入风险库图26风险预警业务流程图11.2流程图描述流程图描述见表28。表28风险预警业务流程图描述表参与角色监管部门前置条件已梳理风险指标模型，建立了预警规则名称角色说明业建立风险预警规则监管部门监管部门梳理各部门风险预警规则，建立相应模型规则务环监管部门通过智慧监管平台风险规则，自动判定新建风险预判断是否符合规则监管部门节警是否符合规则，符合即入库。风险预警指标规则见表29纳入风险库监管部门将符合规则的风险预警纳入风险库表29风险预警指标规则指标名称预警规则预警条件多户企业登记于同一登记注册地址（集群企业除地址异常预警外）的，其中多户企业被列入经营异常名录，则将3户及以上该地址登记注册的其他企业列入风险预警名单中托管机构被列入经营异常名录的、吊销的，则将集群注册预警托管机构被列入经营异常名录的、吊销的在该托管机构注册的企业列入风险预警名单中1、实缴金额小于认缴金额；在承诺认缴期限到期时，实缴金额小于认缴金额的认缴实缴预警2、承诺认缴期限到期。企业列入风险预警名单中注：两个条件同时满足36

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12.1联席会议业务流程

12.1联席会议业务流程

12. 1.1业务流程图

DB5101/T115—2021联席会议业务流程联席会议办公室成员单位建立联席会议计划及任务判断是否有专项任务要求建立专项任务签收计划及任务上报工作进度判断有无台则上报工作台账地方标图27联席会议业务流程图12.1.2流程图描述流程图描述见表30。表30联席会议业务流程图描述表参与角色联席会议办公室、成员单位前置条件联席会议办公室、成员单位已有智慧监管平台的用户名和密码名称角色说明建立联席会议计划及联席会议办公室建立联席会议计划及任务业任务务判断是否有专项任务环联席会议办公室判断建立的计划任务是否有专项任务要求要求节建立专项任务联席会议办公室有专项任务要求的，应建立相应的专项任务成员单位通过智慧监管平台签收联席会议计划及任务，如有签收计划及任务成员单位专项任务，也应一起签收38

DB5101/T115—2021表30（续）上报工作进度成员单位成员单位根据联席会议任务上报工作进度成员单位判断是否有工作台账（如打击传销或无证无照线索判断有无台账成员单位台账），如有则上报台相应账，如没有则结束业务流程成员单位根据任务上报打击传销或无证无照线索工作台账，上报工作台账成员单位工作台账模板见附录A.612.2联席会议公文发送业务流程12.2.1业务流程图业务流程图见图28。联席会议公文发送业务流程联席会议办公室成员单位新增公文信息发布公文信息签收公文信息图28联席会议公文发送业务流程图12.2.2流程图描述流程图描述见表31。表31联席会议公文发送业务流程图描述表参与角色联席会议办公室、成员单位前置条件联席会议办公室、成员单位已有智慧监管平台的用户名和密码名称角色说明业新增公文信息联席会议办公室务联席会议办公室通过智慧监管平台新增公文信息环联席会议办公室通过智慧监管平台发布公文信息，并推送至发布公文信息联席会议办公室成员单位签收公文信息成员单位成员单位通过智慧监管平台签收公文信息13企业送达信息共享业务流程13.1业务流程图39

DB5101/T115—2021业务流程图见图29。企业送达信息共享业务流程市法院获取市场主体基本信息进行案件送达反馈案件信息及送达信息图29企业送达信息共享业务流程图13.2流程图描述流程图描述见表32。表32企业送达信息共享业务流程图描述表参与角色市法院前置条件市法院已获得智慧监管平台授权接口名称角色说明业获取市场主体基本信息市法院市法院调用智慧监管平台接口获取市场主体基本信息务进行案件送达市法院市法院以市场主体基本信息（如地址）为辅助，进行案件送达环市法院反馈案件信息及送达信息至智慧监管平台，智慧监管平节反馈案件信息及送达信市法院台应用送达信息，将案件未送达企业列入风险库，提高双随机息抽查概率息服务平台40

A.1.1单部门“双随机、一公开”抽查事项清

DB5101/T1152021

附录A （资料性） 表格清单

.2部门联合“双随机、一公开”抽查事项清单

A.2“双随机、一公开”抽查计划表模板

A.2.1部门联合“双随机、一公开”抽

A.2.1部门联合“双随机、一公开”抽查计划

DB5101/T1152021

设备安装施工组织设计 DB5101/T 1152021

A.3“双随机、一公开”检查情况记录表模板

A.4监管对象导入模板

A.4.1非营利性市场主体、非市场主体导入模版

A.4.2营利性市场主体导入模版

A.5执法检查人员导入模板

高速铁路标准规范范本DB5101/T 115202

A.6联席会议工作台账模板