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.4 管理机构 citycouncil 地方的主要组织和决策机构，例如：政府及政府派出机构。 3.5 地方政府localgovernment 国家政府的一部分，通常离人民大众最近，负责管理、治理和促进某个地方的发展，并负责为其公民 提供公共服务政策的定义、设计、发展和制度。 注1：举例来说，地方政府主要是基于行政单元的划分，与民众关系最密切的政治和行政组织，通常是由土地、人口， 政府和立法组成的公共实实体 注2：在城市中行使行政权力的机构为管理机构。 L来源：ISO18091：2014，3.5，有修改 3.6 城市city 具有特定行政管理边界的区域。 注1：有时，城市指地方政府或区域管理机构。 注2：城市能通过制定全面的、综合的政策，帮助缓解由于全球城市化造成的与日俱增的环境和自然资源方面的 压力。 .7 计划 scheme 本文件适用的战略、规划、项目、计划或服务。 注：管理体系的范围涵盖的是全市性方案，例如可持续发展计划、气候战略、能源战略、流动计划或绿色区域发展计 划。在附录B的案例研究中提供了一些实例。 3.8 政策policy 由当选的或负责的最高管理层正式宣布的组织机构决策和发展方向。 .9 可持续发展战略 strategyforsustainabledevelopment 支持城市和社区可持续发展总体政策的战略框架 3.10 目标objective 要实现的结果 注1：目标可以是战略的、战术的或操作层面的。 注2：目标可以涉及不同的领域（如：财务的、职业健康与安全的和环境的目标），并可应用于不同的层次（如战略的、 组织整体的、项目的、产品和过程的）。 注3：可以采用其他的方式表达目标，例如：采用预期结果、活动的目的或运行准则作为质量目标，或使用其他有类 似含意的词（如：目的、终点或标的）。 注4：城市和社区可持续发展管理体系中，组织制定的可持续发展目标与可持续发展方针保持一致，以实现特定的 结果。

3.4 管理机构 citycouncil 地方的主要组织和决策机构，例如：政府及政府派出机构。 3.5 地方政府 Flocalgovernment 国家政府的一部分，通常离人民大众最近，负责管理、治理和促进某个地方的发展，并负责为其公民 提供公共服务政策的定义、设计、发展和制度。 注1：举例来说，地方政府主要是基于行政单元的划分，与民众关系最密切的政治和行政组织，通常是由土地、人口 政府和立法组成的公共实实体。 注2：在城市中行使行政权力的机构为管理机构。 L来源：ISO18091：2014，3.5，有修改 3.6 城市city 具有特定行政管理边界的区域。 注1：有时，城市指地方政府或区域管理机构。 注2：城市能通过制定全面的、综合的政策，帮助缓解由于全球城市化造成的与日俱增的环境和自然资源方面的 压力。 3.7 计划 scheme 本文件适用的战略、规划、项目、计划或服务。 注：管理体系的范围涵盖的是全市性方案，例如可持续发展计划、气候战略、能源战略、流动计划或绿色区域发展计 划。在附录B的案例研究中提供了一些实例。 3.8 政策 policy 由当选的或负责的最高管理层正式宣布的组织机构决策和发展方向。 3.9 可持续发展战略 strategy for sustainable development 支持城市和社区可持续发展总体政策的战略框架 3.10 目标objective 要实现的结果 注1：目标可以是战略的、战术的或操作层面的。 注2：目标可以涉及不同的领域（如：财务的、职业健康与安全的和环境的目标），并可应用于不同的层次（如战略的 组织整体的、项目的、产品和过程的）。 注3：可以采用其他的方式表达目标，例如：采用预期结果、活动的目的或运行准则作为质量目标，或使用其他有类 似含意的词（如：目的、终点或标的）。 注4：城市和社区可持续发展管理体系中，组织制定的可持续发展目标与可持续发展方针保持一致，以实现特定的 结果。

相关方interestedpart

能够影响决策或活动、受决策和活动影响污水处理标准规范范本，或感觉自身受到决策和活动影响的个人或组织

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城市可持续发展的内涵是由国家和区域行政机构根据国际协定、国家法律（条例）、区域经济和预算 政策来确定的。在处理城市和辖区可持续发展时，宜考虑各级政府和行政部门之间的关系。同时，宜对 跨界领域和与邻近地区的合作议题进行考。 地方政府在致力于和实施地方可持续发展方面发挥着关键作用。其通常决定财政和预算事项、人 事变动、体制改革、空间和环境规划、自然资源替代或管理以及执行相关政策；委托并推动地方实施伙伴 关系，确保初始利益相关方的介人和长期参与；评估地方或区域政府承诺在可持续发展方面的成效，必 要时可重新考虑其可持续发展的途径， 对于致力于可持续发展并寻求有效履行承诺的城市管理机构，建议其根据GB/T40759建立一个 宗合管理体系。对城市而言，需要正式的管理机构批准才能启动可持续发展管理体系。城市管理机构 授权其行政机构组织和协调可持续发展管理体系，分配适当的资源，包括工作人员和财政资源。一旦达 成一项基本决定并建立了地方可持续发展和韧性管理的能力和程序，就要在这一进程的各个约定的管 理阶段经常性地寻求正式决策

文本框：执政者在可持续性管理中的作用

4.3.1组织，角色和责任

GB/T40761—2021/ISO37104:2019

h) 确保公开、透明的治理进程； i) 建立适当的审计和评估机制； 与各级政府及区域内的合作机制

4.3.2管理体系内部员工的能力建设

管理体系工作人员的能力水平宜持续的提高，可通过培训来提升工作人员经验。管理体系工作 宜定期获取有关可持续性管理及其进展的信息。 办公室或部门的负责人宜协调管理体系工作人员的教育需求，将员工要求的课程主题整合到培 创中，协调小组宜跟踪广泛的教育项目。 可持续性管理全程宜建立内联网，确保各级工作人员的参与及工作的连续性

4.4.1参与和伙伴关系的重要性

与相关方的对话与合作是城市实施可持续发展和韧性方面的一项必要的战略举措。相关方在确定 主要的可持续性行动领域以及在制定和执行相关解决办法方面都可发挥关键作用。建立一个可持续的 转型过程需要有大量的行动者参与和支持。作为优先事项，地方政府宜采用适合当地情况的一系列方 法，与所有相关方合作。相关方的参与应包括认知和参与、跨部门伙伴关系以及一定程度地与其他城市 的接触。

文本框：相关方的有效参与和合作，至少需要以下方面 a） 确定相关方； b) 了解相关方的需求和预期； c 确定相关方的潜在角色和资源； 建立有效对话和参与的机制； e） 共享诊断和确保持续改进。

E：1S037106提供 慧城市战略 6.6强调，为成功执行 关键作用

O37106提供 6强调，为成功执行智慧城市战略，广泛的相关方参 合作具有关键作用

4.4.2与相关方有效沟通

文本框：一般性沟通原则

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a）塑造适合受众的沟通信息：沟通的根本出发点是确定谁是相关方，并以此调整信息以满足他 们的需求。一个通用的方式就是让沟通信息“保持简洁”。 选择适宜便捷的方式：可以使用多种形式（例如小册子、物理和电子通信、社交媒体、海报、在 线报告、印刷报告）。适宜性取决于目标群体、要传达的信息、预算以及地理和技术可行性。 创造性：积极参与的相关方的宜符合承诺、努力、注重细节和创造性的要求。不低估相关方的 个人技能和能力非常重要。同时，组织宜为相关方参与提供具有吸引力的环境，并注意创造 性、真诚和平等的沟通，

4.4.3可持续发展管理过程中的参与和沟通

一个强有力、成熟而持久的伙伴关系对长期成功的重要 性不可低估，因为改善城区可持续性绩效的 个重要部分就是涉及与各种相关方的中长期合 相关方本身也可能在实施过程中不断变化 综合性的管理办法宜确保在最重要和最紧迫的议题上，获得相关方的共同努力，并尽可能使这些议题得 到有效协调，但同时，长期战略目标要予以支 紧急要求而受到损害

城市的相关方数量众多，对战略方向具有非常不同的期望和要求，也可能有非常不同的能力来促 等续发展和管理进程。相关方通常涉及确定其类型（例如，协会、公司、慈善机构、公共服务机构、 ，其行动能力及其目标和承诺水平，特别是战略和宗旨方面。 综合的可持续管理的目的是组织和改进地方政府的决策和执行能力及其活动，如下面的文本框 在工作的所有阶段，相关方都宜参与，

本框.可持续性管理相关步骤的相关方的参与

在基准线评估中，必须考虑对相关方的影响。这种影响指的是城市责任范围内的影响，以及其他 行为者对城市发展和邻近城市的影响。因为需要关于行政部门和条例规章的专业知识，很多基准线评 估是在地方城市管理机构内部进行的。但是，参与的相关方并不局限于政府工作人员或城市边界范围 内的相关，还需要考虑其他利益相关组织。因此，宜确保相关方能够参与基准线评估结果的信息提供， 收集数据或进行评论。 建立愿景、战略、行动计划 建立共同的愿景并明确优先事项是最基础工作。制定长远目标以及与有时间要求的阶段目标，对 于进行承诺及计划和实施行动的权责划分是非常重要的。因此，在制定愿景、商定优先事项和促进地 方政府的长远目标和阶段目标时，宜采用包容各方参与性的方法。 实施和监测 在组织和协调方面，在保持战略（可持续性长远目标）与执行之间的一致性方面，实施阶段的要求 特别高。虽然通用的行动计划是实施工作的运行基础，但也需要对其进行完善，以确保一致性和适应 性。此外，由于可持续性通常具有横跨各领域的性质，因此需要在12个行动领域采取综合性举措。若 干不同的行动主体（例如跨部门、私营部门、民间社会行动者）必须参与，并将负责执行具体行动，还宜 将其纳入监测考虑和监测进程。

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和各相关方参与设计、实施和沟通过程一样，他们也将参与评估和报告过程。一个良好的评估过 程会涉及所有的相关方，结合相关方原始评估的需求、目标及其担任角色并从中获益，从而形成闭环。 这对最终负责完善综合管理体系的人也是有用的。这项评价为城市管理机构就下一个周期的目标和 行动做出进一步决定提供了基础，向包括市民在内的相关方提供了关于该城市在这一年中所做的工作 以及他们如何成功地实现其目标的回顾。因此，该报告也将是一个重要的公众认知和教育工具

定期评价城市可持续发展的现有和持续的实施成果是十分重要的。可以利用一系列适当和制定 的指标，并参照之前的基准线评估，通过调查来完成。决策者、组织机构、第三方和公众宜参与到加强 该计划综合进程的工作中： a）决策机构或实体制定提升战略计划； b）地方政府监督计划的执行，并负责提升的协调效果； c）第三方或各方可检查和评估提升的执行结果，以保证独立性； d）公民通过调查和满意度调查来参与.以生成和利用提升成果的反馈

5实施可持续发展管理体系

本条款是本文件的核心，提供了一个连贯的方法论框架，指导地方政府设计和实施，有助于城市可 发展的计划。这种方法是GB/T40759所描述的可持续发展管理体系的核心。图2说明了以下五 骤如何在此任务中形成一个连贯的方法论进程。 本条款将详细说明方法论进程的五个关键步骤： a）政府承诺：城市管理机构在承诺和实施地方可持续发展方面发挥着关键作用。它们通常根据 财政和预算、人事变动、体制改革、土地和环境规划以及自然资源替代或管理来确定执行政策。 注：见GB/T40759—2021的第5章。 b）基准线评估（5.2)是对当地情况的初步诊断，涉及可持续性的六大宗旨。 注：见GB/T 40759—2021的6.1.2， c）中远期战略目标（5.3)：根据基准线评估的结果，确定方案可持续发展的目标。在这一阶段，战 略包括在长期（20一30年）和中期（5一10年）愿景中优先考虑某些可持续性目标，包括政策、遵 约义务、资源、对六大宗旨的贡献，以及相关的目标。 注：见GB/T40759—2021的6.2。 d）近期行动计划（5.4），确定为实施方案宜采取的行动、责任和任务。这是确定短期目标 （1一3年）并为成功实施提供条件的一个重要步骤。 注：见GB/T40759—2021的第8章。 e 对照六大宗旨（GB/T40759一2021）监测、报告和核实可持续发展的进展情况（5.5），就是要检

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注：见GB/T40759一2021的第9章、第10章

图2图表说明采用GB/T40759方法来设计

实施有助于城市和社区可持续发展的计划

有助于城市和社区可持续发展的计划

文本框 是什么 基准线评估是在设计有助于可持续发展的方案时可持续管理进程中的第一步。它通过了解当地 况、摸清遵约义务、现有政策和工具，以确定最初起点，并根据12个行动领域进行评估和研究，来设 十计划的预期效果。六大宗旨和12个行动领域的汇总表宜作为评估提议计划的工具。对12个行动 预域进行评估。根据GB/T40759所规定的计划，可以确定其他领域情况。 做什么 基准线评估就是： a）摸清当地情况（包括遵约义务、现有政策、创建组织、财政资源、优势和机会）和相关行动领域， 确定相关方。在确定、收集和使用对执行任务有用的数据信息时，有必要建立强有力的方法。 b） 为提议的计划进行诊断并根据“矩阵”设定预测。 C 对照相关比较方（类似城市、国家、区域或国际标准和政策）制定基准或向同行学习，这可能有 助于确定相关目标和可实现的目标。从城市的角度设定一个参照点，并以此为基准，这一点 非常重要。

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GB/T40759引人六大宗旨和12个行动领域的交叉分析作为框架，以了解城市的环境，以便分析 计划。在基准线评估阶段，允许六大宗旨和计划的相关行动领域交叉分析的矩阵为这些任务或计划提 供指导： a）确定在所界定的每一相关行动领域中的现有行动，如何通过使用矩阵来促成GB/T40759的 六大宗旨； b）利用矩阵与相关方进行沟通并共享计划的诊断结果。 事实上，地方政府受邀审查矩阵的每一个领域，并酌情通过回答以下议题来填写此领域：“在此行 动领域，已经实施了哪些有助于实现此旨的行动？”该矩阵提供了一个框架，以确保有效和完整的诊断， 该诊断可以被执行，或至少与相关方分享

基准线评估的预期成果如下： a）确定可持续性计划的优先事项和由此产生的目标； b）监测和评估进展成果时参考点的设置； c）通过预测分析，可以根据六大宗旨确定合理的具体目标。 见GB/T40759—2021的6.1.2

5.2.2摸清当地情况

第一步是指由当地政府对其城市目前的可持续发展状况进行评估。地方政府建立一个评估框架， 作为确定优先事项和目标的基础，以便共同制定战略和行动计划，并利用指标监测进展情况。它也是指 对当前形势带来的挑战和压力分析，以及这些压力对社会、经济和环境各部门的影响分析，以及对既定 改策和措施的分析。基准线评估总结现有法律要求、相关现行政策、目标及指标和相关现有工具的现状 情况。即使目前没有可持续发展的成绩，基准线评估中列出的上述文件内容也是默认要求。 摸清当地情况是基准线评估的一部分，根据约定的方法架构以及确定的需求和优先事项，收集和汇 编数据和信息。摸清当地情况包括： a）摸清城市概况： 1 评估现有的数据库、信息系统和报表工具，以获取有关地理、环境、社会和经济、以及文化 遗产等方面的信息，以便准确了解计划的背景； 确定相关的可持续性行动领域并强调其趋势（一套核心指标）。 b） 摸清政策框架： 1 法律要求； 2 新趋势和即将出台的政策； 3 现有的政治优先事项、决策、承诺和战略 摸清组织、决策架构： 1） 相关的职责和机构设立； 2） 员工能力； 3 良好的治理安排； 4 现有的相关管理手段、程序和财政能力； 5）全 全部相关方，包括所有相关的行动主体； 6）城市的财政资源

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基准线评估是初步诊断，有助于评估当地情况和现有治理手段，特别是与联合国可持续发展目标有 关的内容。 GB/T40759中定义的六大宗旨和相关行动领域的交叉分析矩阵可作为初步诊断的工具，作为建 议的行动清单3。如图3所示，将矩阵作为工具，根据行动领域对六大宗旨的贡献，在相关行动领域制 定当前和未来计划。在612交叉分析矩阵的每个领域或单元中，地方政府宜在适当的情况下（一些方 框可能仍然是空的)指明有助于实现宗旨的行动，并宜具体说明每项行动的成熟度。这种交叉分析矩阵 的结果将作为监测和评估进展成果的参考点，因为只有与基准线“起点”（即初始“参考点”)相比，改进才 是可衡量且明显的

3确定和选择行动领域

六大宗旨形成了“价值观”，而不是“发展目标”。目标宜被视为“普遍的”，不宜被列为优先事项，六 天宗旨宜在组织、结构、文化和法律环境和相关的行动领域中得到实现。 在制定可持续性计划时，对每个行动领域都进行检查，以确定其实现六大宗旨的优先事项。因此， 可能有些行动领域在分析时并不是优先事项。行动领域可能会有所改变。

5.2.4对标同类型城市和社区

划。初步诊断允许确定起始点，但基准线评估的 有利于与其他类似者进行对标，则不 求的目标。类

助于组织基线评估的结果并简化评估的复杂性。在这一阶段使用RFSC还有助于促进不同相关方之间的 话，为讨论和分享诊断结果提供了可能，

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者包括类似城市、国家参考、国际参考或承诺。可以通过交流和学习来促成与其他城市的比较

5.3.2制定当地优先事项以实现政策

作为基准线评估的结果，地方政府将全面了解和所采用的计划和行动相关的当前情况，并深入了解 不同行动领域的改进范围。 由于资源有限的实际情况，地方政府大多时候都无法立即填补所有的空缺。在基准线评估的基础 上，并考虑到相关方的需求和期望，地方政府宜根据六大宗旨确定优先事项并确定可持续性目标（定义 参阅第3章）。 本步骤涉及共同决定城市发展的政策，并根据这一愿景制定当地优先事项的方案。在这一阶段，宜 考虑和反映基准线评估中确定的相关承诺和现有政治框架。具体而言，宜考虑如联合国可持续发展目 示等的全球和地方承诺以及现有的可持续性框架

市的可见性。同样，由TC268主办的城市俱乐部也致力于促进共同学习和实践交流。在欧洲，绿色首都城市 络在促进知识交流和突出良好做法实例方面发挥者重要作用

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示例：为实现城市吸引力的目的，城市的优先目标包括： a）考虑提高经济吸引力的创新方法： 1）可以采取优惠政策吸引可持续经济领域的投资者，例如向目标产业或人才提供税收奖励或补贴； 2 交通基础设施通达性，以吸引企业； 3） 开展商业交流活动，如论坛或研修班，以提高认识和提供支持。 b）提高文化吸引力/对应目标： 建立具有国际影响力的定期文化活动； 2） 保护、恢复和推促文化遗产。 ） 提高城市生活质量/对应目标： 1 改善对公民的市政服务质量； 2）改善公共空间和生活环境，以吸引居民。 本步骤不仅是为了确立目标，而且也是为了考虑按照地方政府的宗旨交付成果所需的过程。地 府宜从发展的优势和劣势、机遇和挑战方面来评估内容，例如使用SWOT矩阵（优势/弱点/机会 ，并评估城市的可持续发展，以确定潜在的议题。

5.3.4设定长期且标

5.3.5确定相关的关键绩效指标（KPIs）

城市制定一份指标列表，以监测进展情况。根据当地环境确定指标和目标，并反映政府承诺。指南 没有纳入这些内容，但提供了方法建议和工具。为确定这个列表，地方政府可以参考现有的指标数据 库，具体见ISO37120：20145）。在这一阶段，需要确定一个适当且科学的方法，以确保数据选择、收集 和使用的稳健性。 注：例如，可从ISO24523中选取方法原则，这些原则也适用于本文件。这些数据库通常还提供国际参考资料或案 例研究，以帮助城市开展对标活动

以及基于一致性回溯预测进行的有效评估。 对总体目标和相关目标的定义宜源自对与计划相关的特定地方环境的主要模式、优势和劣势的初 步评估，评估目的实际上是为各个方面分配正确的权重，将相关方的看法与客观数据结合起来。然而， 目标的定义也是一个文化和政治事实，受到地方、国家和国际环境的影响。 基本上有两类目标： a）与远期战略有关的日标（20一30年）； b）与中期战略（5一10年）或短期运营行动（1一3年）有关的目标。 与参考年或基准年对比，来定义远期战略和中短战略目标，参考年或基准年根据指标不同而不同 基准年通常取决于数据可用性。要记住，就远期战略而言，组织机构可以在多个领域分解和制定不同 的中短期目标。这一远期、中期和短期战略的框架，使地方政府不会忽视通往更可持续发展的路线。

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应根据内部和外部审计和政治评估的结果，定期重新评估远期战略，以确定这些目标是否合适，新 杉势是否需要新的目标，或是否必须纳入最新的科学研究和设想。在评估远期战略时，还宜考虑到国 际背景，包括这一层级的协议和承诺。这些结果为地方政府在制定其随后的可持续发展战略和行动计 划提供信息。 从远期战略出发，为行动计划选择短期目标是下一阶段任务。在设定短期运营行动之前，宜考量 前一年的数值或参考值，以便找到正确的方向。 性能参数可用于跟踪实现目标和指标的进展情况。城市宜记录目标和指标。宜及时向负责实施 工作的有关部门和人员提供信息

文本框 是什么 战略方案需要得到一个行动计划的支持，以实现战略目标。行动计划是战略方案的短期步骤。行 动计划宜确定运行时间表，指定负责每项行动的人员或机构，以确保方案管理的明确性、质量和责任 并为衡量评估进程做好准备。 做什么 根据战略确定的优先事项，地方政府宜： a）建立行动计划来实现预期目标； b） 为每个行动和任务明确责任和时间表（根据财政资源）； c）确定合适的政策或条例，以支持具体的优先行动任务； 确定评估进展的方法； e） 向相关方报告并保持其参与。 如何做 为建立行动计划，地方政府应： a） 调动在相关行动领域实施所需的适当程序、激励措施、工具（如风险管理/设想计划规划）、技 能和资源； b） 识别贯穿领域的风险和积极因素，因此需要在全市范围内进行管理； ）确定评估、评价和报告六大宗旨的实现进展的方法； 小适时让相关方参与

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战略规定了实施计划的具体步骤。为战略制定，地方政府宜确定不同的杠杆（即行动），以及各自的 时间表，以实现上一步骤确定的可持续战略目标。 为相关行动领域选择不同的行动，可以通过考虑以下因素，确保愿景的一致性： a）政策与城市战略规划文件的一致性； b）评估区域内正在进行的项目和行动及其组合，或至少在行动计划中加以考虑； c）为每项行动确定的不同风险评估（风险分析）； d）确定跨行动领域的共同风险，以及有助于推动各领域取得进展的共同促成因素

5.4.3管理跨行动领域的共同风险和共同促成因素

通过本文化描述的过程制定的战略和行动计划，围绕需要解决的行动领域进行构建，以使该计划有 助于实现GB/T40759六大宗旨。每一个行动领域都是复杂的，需要在相关领域和议题上拥有大量专 门知识的多个相关方的参与。然而，也有涉及多个或所有行动领域的因素，这些因素应在城市全域内协 调一致地加以确定和管理。此外，有时行动领域可能相互冲突，地方政府宜谨慎处理好这些潜在的冲 突，同时地方政府也应该意识到多目标的举措可能需要的协调作用。 GB/T40759提供了以智慧城市运作模式为重点的实用建议和工具，以确定和管理此类交叉因素 最后，较为重要的是，可能需要跨部门协调（例如通过设立跨部门工作组或在地方政府组织内部设 立一个集中办公的项目小组），以确保实施工作的一致性，进行性能评估和持续改进。

5.5绩效评价和持续改进

文本框 是什么 事后评估旨在评估该计划对城市可持续发展的最终贡献，并分析预测结果与实际措施之间的潜 绩效差距。这一步也是关于执行管理评估和确保持续改进。 做什么 在本阶段，地方政府宜： a）收集数据和评估指标，以对照目标监测其演变情况，确定趋势并相应改进行动计划； b）将计划对六大宗旨的贡献与基准线评估进行比对； c）确定改进的幅度，评估战略并修订目标。 如何做 为执行不同任务，地方政府将使用监测信息，并使用基准线评估作为比对的参考点。 预期成果 a）关键绩效指标得到提升； b）六大宗旨得到推进； c）下一次评估的基础，以不断改进管理体系。 参考资料 ISO37120:2014

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5.5.2监测城市可持续发展的进展情况

内部审计的目的包括： 确定可持续性行动领域及其评估是否是最新的； 确定可持续性战略是否是最新的； ） 比对行动计划的现状和实现/实施情况； 比对实现可持续性目标的现状和进展； 核查与可持续发展有关的法律和条例是否已经更新并正在实施； f 核查管理体系的功能：组织机构、文件、内部和外部沟通、监测和报告； 检查员工培训计划的更新、遵守和执行情况； h 接受有关改进的意见和经验。 审计人员的公正性、客观性和能力是有效和一致的内部审计的基本先决条件。因此，地方政府必 页维护相关政策、程序和实践，这些因素直接关系到审计师的公正性和能力。内部审计师必须是对地 方政府的结构和能力有足够深刻了解的人或小组，独立于协调小组，可以来自地方政府的战略部门，来 自地区管理机构，也可以来自另一个城市（点对点评估）。在年度程序中，内部审计员评估管理过程和 成果，作为下一个周期的基础

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注：GB/T19011提供关于审计管理体系的指导，包括审计原则、管理审计方案和进行管理体系审计，以及关于评估 参与审计过程的个体能力的指导，包括管理审计方案的人、审计员和审计小组。GB/T19011适用于所有需要 对管理体系进行内部或外部审计或管理审计方案的组织机构

5.5.3不断完善可持续发展管理体系

对于管理过程每一阶段的评估结果和措施，特别是在监测到绩效差距时，宜采取纠正举措并持续改 进。由于在可持续性方面取得进展的复杂性，不确定性因素很可能会持续存在，即成果可能并不总是符 合计划。因此，需考虑定期评估城市可持续发展的进展情况，并酌情采取纠正和预防措施。图4展示了 成市如何通过评估和持续改进管理周期来有效地执行这些任务。 地方政府宜记录纠正和预防措施（包括处理监管不符合规定的方法），并评估其有效性和适用性

图4绩效评价及持续改进的范例

记录为可持续发展管理体系的持续运行和成果提供证据，记录应包括： a） 一致性信息； 不符合规定的详细情况，纠正和预防措施； C） 管理体系评估和管理评估的结果； d） 目标和指标证据； e 检验和校准活动的结果。 重要的是，原始记录来自不同的来源，可以从不同的渠道访问（虽然可以存储在一个主要平台），从 形成城市可持续发展的客观图景。 记录控制的关键内容包括记录识别、收集、索引、归档、存储、维护、检索和保存

管理评估旨在评估和总结城市可持续发展管理体系的绩效和组织绩效，判断体系的适宜性、充分

螺母标准GB/T40761—2021/ISO37104:2019

和有效性，并进行适当的调整，以确保持续改进。地方政府可自行决定管理评估人员，通常宜包括城市 可持续发展的管理代表、管理人员和有关部门的负责人。管理评估可以成为监测城市可持续发展进展 情况（5.5.2）的一部分，因为可以交叉分析两者之间的联系和影响因素。 管理评估通常每12个月进行一次，通常在全面内部评估之后，由城市管理机构负责开展。管理评 估过程宜进行记录，内容可包括会议议程，参会人员名单，发言或会议材料复印件，以及监管机构决定的 存档材料，报告，会议纪要，跟踪制度等，其成果宜形成评审报告。管理评估可按以下步骤进行： a 制定一项计划，以确定对管理评估的时间、目的、内容、参与者和输入信息的要求； b 实施管理评估并记录评估过程； ） 编写评估报告，包括：系统适宜性、充分性和有效性、改进措施； d）及时执行改进措施，并核准对影响的证明

文本框：管理评估的输入和输出

评估输入指的是为管理评估提供信息。充分和准确的信息是有效实施管理评估的先决条件。评 输人包括但不限于： a）评估结果，包括内部和外部评估，以评估城市可持续发展管理体系能否有效运作； b） 相关方的反馈及交流信息，包括投诉： 可持续城市发展管理体系的运作报告（例如数据、绩效和信息）； d 统计数据，包括来自调查的数量和质量数据； 以往管理评估的跟进措施； f 可持续发展管理体系的客观变化，包括与组织机构和其他要求有关的法律法规的发展和 变化； g）改进建议。 评估输出 评估输出是城市管理机构对城市可持续发展管理体系做出战略决策的重要依据。评估输出包括 不限于： a） 对管理体系进行适当、充分和有效的评估。 b）不断改进决策，做出管理体系所需的任何改进，包括不合格的内容和列人的原因，以及防止再 次发生的措施。地方政府宜制定持续改进的路线图，并就可持续发展的决策进行沟通 C 在新任务、新规划、新资本投资、新政策法规等方面做出重要的战略决策，以促进城市的可持 续发展。

估输入包括但不限于： a）评估结果，包括内部和外部评估，以评估城市可持续发展管理体系能否有效运作： b） 相关方的反馈及交流信息，包括投诉； c）可持续城市发展管理体系的运作报告（例如数据、绩效和信息）； d） 统计数据，包括来自调查的数量和质量数据； 以往管理评估的跟进措施； ） 可持续发展管理体系的客观变化，包括与组织机构和其他要求有关的法律法规的发展和 变化； g）改进建议。 评估输出 评估输出是城市管理机构对城市可持续发展管理体系做出战略决策的重要依据。评估输出包括 但不限于： a） 对管理体系进行适当、充分和有效的评估。 b）不断改进决策，做出管理体系所需的任何改进，包括不合格的内容和列人的原因，以及防止再 次发生的措施。地方政府宜制定持续改进的路线图，并就可持续发展的决策进行沟通 c）在新任务、新规划、新资本投资、新政策法规等方面做出重要的战略决策，以促进城市的可持 续发展。

地方政府宜确定和提供建立、实施、维护和持续改进可持续发展管理体系所需的资源项目管理、论文，例如自然、财 政、人力、技术和运行资源。 注1：这些资源包括当地群众、组织和基础设施提供的资源，以及蕴含在地方文化的资源。 注2:参阅 4.2。

地方政府宜确定和提供建立、实施、维护和持续改进可持续发展管理体系所需的资源，例如自然、财 政、人力、技术和运行资源。 注1：这些资源包括当地群众、组织和基础设施提供的资源，以及蕴含在地方文化的资源。 注2:参阅 4.2。