DB37/T42592020

DB37/T3512一2019第5.1.2内容适用于本文件。灌区工程运行管理单位常用设备设施一般包括构 （建）筑物、金属结构设备设施、拦污清污设施、泵站机电设备、排水设备设施、辅助设备、闸门启闭 空制及监控系统设备、测水量水设施及其控制系统设备、调度运行管理系统、计算机监控设备、供配电 设备、计量设备、电子信息系统运行设备、网络安全、安全设施、特种设备、仓库物料等。

土方机械标准规范范本5.1.2作业活动风险点划分

DB37/T3512一2019第5.1.3适用于本文件。灌区工程运行管理单位涉及的典型作业活动一般包 启闭、设备作业运行、调度供水、有限空间作业、巡视检查、设备设施维修及检修、设备试验、试 理及监管等。

5.1.3场所区域风险点划分

DB37/T3512一2019第5.1.4适用于本文件。灌区工程运行管理单位场所区域一般包括变电站、 值班室、泵房、物料仓库、办公区域、电子信息系统机房等。

5.1.4.1风险点排查的内容

单位应按照DB37/T3512— 险点排查应对工程运行管理范围 内场地内部、外部因素和作业活动导致的风险进行风险点排查。对作业区、办公区、生活区以及周边构 （建）筑物、地质条件、水文、气象等可能导致事故风险的作业环境、作业空间、作业行为、管理情况 等进行排查。涉及的典型《作业活动清单》见附录A中表A.1，其他《作业活动清单》可参照表A.1进行 编制；涉及的典型《设备设施清单》见附录A中表A.2，其他《设备设施清单》可参照表A.2进行编制； 步及的典型《场所区域清单》见附录A中表A.3，其他《场所区域清单》可参照表A.3进行编制；涉及的 典型《风险点登记台账》见附录B，其他《风险点登记台账》可参照附录B表B.1进行编制。

4.2风险点排查的方法

风险点排查应通过现场查勘调研、查阅档案资料、座谈询问等方法，由技术、工程管理、调度运行、 安全管理、设备管理等专业人员组织开展

5. 2. 1辨识范围

灌区工程危险源辨识应包含DB37/T3512一2019第5.2.1规定的范围。危险源辨识范围应覆盖所有作 业活动和设备设施。 危险源辨识应考虑工程正常运行受到影响或工程结构受到破坏的可能性，以及相关人员在工程管理 范围内发生危险的可能性，储存物质的危险特性、数量以及仓储条件，环境、设备的危险特性等因素， 综合分析判定

5. 2. 2辨识方法

单位应参考DB37/T3512—2019第5.2.2规定的辨识方法进行危险源辨识

DB37/T42592020

辨识时应依据GB/T13861的规定，危害因素的根源和性质。首先辨识根源危险源，并充分考 虑人、物、环境和管理四种不安全因素； 运用安全检查表法（SCL），对设备设施、场所区域等进行危险源辨识，应按功能或结构划分 为若干检查项目，针对每一检查项目，列出检查标准，对照检查标准逐项检查，并确定不符 合标准的情况和后果，填写辨识分析记录： 运用工作危害分析法（JHA）对作业活动开展危险源辨识时，应在对作业活动划分为作业步骤 或作业内容的基础上，系统地辨识危险源，填写辨识分析记录； 运用预先危险分析法（PHA），对潜在危险了解较少和无法凭经验觉察的工艺项目的初期阶段 进行危险源辨识，收集有关资料，对要进行分析的系统作基本情况了解，通过经验判断、技 术诊断或其它方法确定危险源，研究危险因素转变事故的触发条件，填写预先危险性分析表， 提出主要的防范措施； 风险引发的后果，包括洪涝灾害、财产损失、非计划停水、人身伤害、环境污染、健康伤害 等方面； 常见事故类型包括：设备停运、设备损坏、溃堤（坝）、物体打击、车辆伤害、机械伤害、 起重伤害、触电、数据丢失、网络攻击、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、塌、透水、中毒 和室息、其它伤害等； 当下列情况发生时，单位应对危险源重新辨识： ·当相关法律法规、规程规范、技术标准发布（修订）后； ·非常规作业活动； · 构（建）筑物、金属结构、设备设施、作业活动、管理、环境等相关要素发生变化后； · 发生生产安全事故后。 单位应对全体员工进行危险源辨识方法培训，按照确定的辨识范围，组织全员有序地开展危 险源辨识，应每年至少进行一次整体风险评估活动，适时开展专项危险源辨识，组织各部门、 各班组、各岗位全面辨识责任范围内存在的危险源。

5.3.1风险评价方法

DB37/T3512一2019第5.3.1规定内容适用于本文件。宜选择作业条件危险性分析法（LEC），对风 险进行定性、定量评价。评价时，事故发生的可能性L、人员暴露于危险环境中的频繁程度E和一旦发生 事故可能造成的后果C的取值应建立在单位现有控制措施的基础上，并遵循从严从高的原则。 单位也可以根据工程实际情况，采用风险矩阵分析法、危险指数方法、事故后果模拟分析法等其他 风险评价方法

5.3.2风险评价与分级

单位应根据DB37/T3512一2019第5.3.2的规定进行风险评价与分

单位应根据DB37/T3512一2019第5.3.2的规定进行风险评价与分级。

5.3.3确定重大风险

对有下列情形之一的，可直接判定为重大风险： 违反法律、法规及国家标准、行业标准中强制性条款的； b） 发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或者3次以上轻伤、一般财产损失事故，且发生事 故的条件依然存在的； 具有溃堤（坝）、漫坝、管涌、塌陷、边坡失稳、中毒、爆炸、火灾、塌等危险的场所或 设施，可能伤害人员在10人及以上的：

对有下列情形之一的，可直接判定为重大风险： 违反法律、法规及国家标准、行业标准中强制性条款的； 发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或者3次以上轻伤、一般财产损失事故，且发生事 故的条件依然存在的； 具有溃堤（坝）、漫坝、管涌、塌陷、边坡失稳、中毒、爆炸、火灾、塌等危险的场所或 设施，可能伤害人员在10人及以上的

DB37/T42592020

d）可能造成大中城市供水中断，或造成1万户以上居民停水24小时以上事故的； e）涉及符合国家、行业及地方等标准、文件中判定重大危险源的； f）经风险评价确定为最高级别风险的。

5.3.4确定较大风险

对有下列情形之一的，可直接判定为较大风险： a）发生过1次以上不足3次的轻伤、一般财产损失事故，且发生事故的条件依然存在的： b 具有中毒、爆炸、火灾等危险因素的场所，且同一作业时间作业人员在3人以上不足10。 c）经评价确定的其他较大风险。

5. 3.5风险点级别确定

DB37/T3512一2019第5.3.4的内容适用于本文件 验点级别应按照对应危险源的级别确定 风险点对应多个危险源，且危险源级别不同时，应按最高风险级别的危险源确定风险点级别。

5. 4. 1工程技术措施

工程技术措施主要包括以下内容： a）消除、替代或控制，通过对装置、设备设施、工艺等的设计来消除、控制危险源；比如以无 害物质代替危害物质、实现自动化作业等； 6 封闭、隔离，对产生或导致危害的设施或场所进行密闭、隔离；比如设置临边防护，机械传 动部位设置防护罩，设置围栏、警戒绳、安全罩、隔音设施等，采用遥控作业，保持安全距 离； c 移开或改变方向

5. 4. 2 管理措施

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教育培训措施主要包括以下内容： a）开展三级安全教育培训，加强风险意识和对安全风险分级管控认识的培训，提高员工的安全 知识和安全技能水平，使员工能够有效识别危害因素、控制风险。安全监督管理部门负责制 定单位年度安全培训计划，各部门、班组对单位计划进行分解，结合实际制定本部门、班组 培训计划，建立三级安全培训档案； 6 单位应通过班前班后会、专题讲座、技术培训讲课、安全规程培训考试、安全知识竞赛、安 全月活动等多种形式开展安全教育培训工作： 检修作业项目开工前工作负责人应对全体工作班成员进行危险点分析和预控措施（包括运行 应采取的措施和检修人员自理措施）和安全注意事项交底，接受交底人员应签名确认。

5.4.4个体防护措施

个体防护措施主要包括以下内容： a）员工使用劳动防护用品与安全工器具防止人身伤害的发生。常见防护用品包括：安全帽、安 全带、安全绳、救生衣、救生圈、绝缘手套、绝缘杆、防护手套、防尘口罩、耳塞、绝缘鞋、 酸碱防护服、焊工防护服、防烟（毒）面具等； b）当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品； C）当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品

5.4.5应急处置措施

单位应制定综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案，配备应急队伍、物资、装备等，定期开 展演练，提高应急能力。 编制应急处置措施时，应根据可能发生的事故类型或后果制定有针对性的、可操作性强的现场处置 措施。应急处置措施包括现场应急物资投入使用、事故后紧急疏散、伤员紧急救护（触电急救、创伤急 救、溺水急救、高温中暑急救、中毒急救）、事故现场隔离等措施。如：发生触电事故首先应使触电者 迅速脱离电源，再根据情况进行心肺复苏抢救

5.4.6风险控制措施确定原则

5.4.7风险控制措施评审

5.5.1风险分级管控原则

单位风险分级管控应遵循以下原则。 a）单位应通过实施一系列有效措施对风险进行控制，使风险控制在可接受范围内。单位应定期 开展法律法规辨识，严格履行安全生产法定责任，防控风险。建立健全各级各岗位安全生产 责任制，实行安全风险目标管理，逐级签订安全生产责任书。 b 针对不同风险等级，单位应分级、分类、分专业进行管理，明确管控层级，落实责任部门、 责任人和具体管控措施。无其要强化对重大危险源和存在重大安全风险的生产经营系统、生 产区域和岗位的重点管控。 C 风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负 责管控，并逐级落实具体措施。

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管控层级一般分为单位级、部门级、班组级和岗位级，单位可以根据自身的实际组织架构增加或减 少管控层级。见表1。

5.5.2编制风险分级管控清单

应按照DB37/T3512一2019第5.5.2的规定编制风险分级管控清单。涉及的典型《作业活动风险分级 管控清单》参见附录C中表C.1，其他《作业活动风险分级管控清单》可参照表C.1进行编制。涉及的典 型《设备设施风险分级管控清单》见附录D中表D.1，其他《设备设施风险分级管控清单》可参照表D.1 进行编制。涉及的典型《场所区域风险分级管控清单》见附录E中表E.1，其他《场所区域风险分级管控 清单》可参照表E.1进行编制。

5.5.3安全风险告知

应按DB37/T3512一2019第6章的规定进行文件管理，并分类建档。单位应建立文件和档案的 度，明确责任部门、责任人员、流程、形式、权限及各类档案的保存要求等

按照DB37/T3512—2019的第7章执行

DB37/T42592020

单位应每年对风险分级管控体系的建设运行情况进行评审，可结合安全生产标准化自查评审工作， 重点对危险源辨识的准确性、关键控制措施可操作性及落实情况、分级管控实施的有效性以及体系运行 效果进行自评。 对评审存在的缺陷或状态及改进要求，制定改进目标、纠正措施或新的预防措施，满足体系有效运 行、动态循环。

按照DB37/T35122019的第8.2执行

按照DB37/T3512—2019的第8.3执行

DB37/T42592020

附录A （资料性） 作业活动、设备设施和场所区域清单 表A.1作业活动清单

DB37/T4259—2020表A.1作业活动清单（续）序号名称作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率施工前准备按需、定期11闸门及其启闭设备维修闸门及启闭设备维修/按需、定期维修后续工作/按需、定期检修前准备按需、定期12拦污清污设施检修清污机（回转式）、拦污栅检修按需、定期维修后续工作1按需、定期检修前准备1按需、定期13辅机设备检修各系统检修/按需、定期拆卸前准备/按需、定期设备设施维泵盖拆除按需、定期修、检修拆卸泵轴按需、定期组装泵轴按需、定期14离心泵维修安装泵轴/按需、定期检查并安装泵盖/按需、定期盘车及辅机设备安装按需、定期维修后续工作按需、定期15信息系统运行维护信息系统运维工作按需、定期检修前准备/按需、定期16桥式起重机（3t以上）检检修按需、定期修维修后续工作按需、定期电气设备定期试验按需、定期桥式起重机年检按需、定期17设备试验定期试验防雷检测/按需、定期流速仪定期检测按需、定期安全用具试验/按需、定期清点、检验前准备/按需、定期物资清点、检18防汛物资定期清点、检验防汛物资清点、检验按需、定期验清点、检验后续工作/按需、定期物资搬运按需、定期19仓库管理物资维护按需、定期监管、管管理外包工程（含劳务外包）工程单位管理/按需、定期20相关方监管外来人员管理按需、定期21引调水管理测水量沙按需、定期台10

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表A.2设备设施清单

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表A.2设备设施清单（续）

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表A.3场所区域清单

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附录B （资料性） 风险点登记台账

表 B. 1 场所区域

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表B.1场所区域（续）

DB37/T42592020

表B.1场所区域（续）

DB37/T42592020

表B.1场所区域（续）

DB 37/T4259—2020附录C（资料性）作业活动风险分级管控清单表C.1作业活动风险分级管控清单风险作业应有控制措施活动作业步骤危险源或潜在事件（人、物、可能发生的事故风险分级管控工程技术应急处置措备号点名称作业环境、管理）类型及后果层级措施管理措施培训教育措施个体防护措施施注1、未开具工作票和操作票。2、操作人员未持闸门运行类型：设备损坏1、开具工作票：2、资料检查工证上岗.后果：财产损失、重大风险单位操作人员持证上3、操作监护人员未到位。洪涝灾害岗。对《闸门操作规查吞引水段、漫1、漂浮物堵塞。较大风险单位程》、《水间技术水段2、有人员、船只作业警报通知管理规程》SL75操作1、门体歪斜。2014、山东省闸门查看门体、门槽、2、门槽堵塞。类型：设备停运、水闸工程运行管1启闭前准设备损坏、触电、低风险岗位按照操作规程执行理规程（试行)》、正确穿戴款生钢丝绳、丝杠。3、钢丝绳脱落、丝杠弯曲警报通知备指令，并填写记录SL722—2015水衣、防滑鞋。等.火灾：后果，渍查看闸门启闭状工钢闸门和启闭态，有无卡阻、闸门卡阻、有淤积。停水、财产损失、低风险岗位机安全运行规警报通知淤积人身伤害。程》进行培训查看启闭设备、启闭设备、供电设备运行不正确穿藏工作供电设备是否符般风险部门按照操作规程执行服、绝缘靴、警报通知合运行要求正常等。指令，并填写记录绝综手套等。18

表C.1作业活动风险分级管控清单（续）

DB 37/T 4259—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）风,作业可能发生的事管控应有控制措施序险活动作业步骤危险源或潜在事件（人，风险分级备号物、作业环境、管理）故类型及后果层级工程技术措管理措施培训教育措个体防护措点名称施施应急处置措施注施1、未持种作业操作证上1、对工作许岗：可制度、开停机操作规程、1、立即上报：2、未摇测绝缘值：类型：设备停摇测电动机、电配备合适电工作监护制3、绝缘值不符合要求；运、触电2、发现有人触电时，重大风险单位压等级的绝1、制定工作许度、标准进行4、操作不当触电：后果：非计划停现场人员立即按触缆绝缘值缘摇表可制度、开停机培训：5、摇测结束后未放电：电急敦的具体方法水、人身伤害操作规程、工作6、绝缘摇表额定电压与电2、对绝缘值和程序进行救护。监护制度：动机电压不匹配。测量方法程2、被测机组开序进行培训。1、未持种作业操作证上关设备悬挂禁岗：2、真空管路堵塞，止合闸标志：1、对工作许类型：设备停运3、相关人员持可制度、开停1、投运备用机组：开机主水泵抽真空过3、离心泵填料漏气：后果：非计划停低风险配备维修工对应准操项目机操作规程、2、按规程处理相关过程程4、自动化设备故障：岗位月故障：5、伸缩节漏气：的特种作业操工作监护制作证上岗：3、立即上报。6、真空泵故障。度、标准进行4、正确使用相培训：1、未持种作业操作证上关工具：2、对故障处岗：2、闸阀无法开启：1、投运备用机组：类型：设备停5、准确记录相3、真空度未达到要求值，理方法进行2、立即上报：运、触电关数据。培训：启动机组：4、电动机启动一般风险部门3.发现有人触电时，机组启动后电流过大或过小：5、闸后果：非计划停3、对电气及现场人员立即按触阀开启速度过快：6、电动水、人身伤害水泵相关知电急敦的具体方法机故障。识进行培训。和程序进行款护。21

DB 37/T4259—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）风作业可能发生的事管控应有控制措施序险活动作业步骤危险源或潜在事件（人，备号物、作业环境、管理）故类型及后果风险分级层级工程技术措管理措施培训教育措个体防护措点名称施施施应急处置措施注1、相关人员未持对应准操项目的特种作业操作证上岗：2、高离心泵吸入杂物，机组类型：设备停运、设备损坏1、配备监测离心泵运行效率降低，振动加剧：后果：财产损一般风险部门及保护装置：3、离心泵填料漏水或烧失、非计划停2、前池安装1、制定工作许坏:拦污棚。水、人身伤害可制度、开停机4、轴承异响、温度过高或操作规程、工作损坏：1监护制度、运行5、前池水位过低或过高，值班制度、交接运行1、未持种作业操作证上班制度：1、停机，倒车重启：过程岗;息服2、相关人员持2、启动备用机组：中3、立即上报。2、电机温升超过额定值：对应准操项目3、电流过大或过小；类型：设备停的特种作业操4、轴承异响：运、设备损坏作证上岗：5、电动机扫膜：配备监测及3、按要求悬挂电动机运行6、电机运行声音异带；后果：财产损一般风险，部门保护装置。警示标志。失、非计划停7、运行过程中电源失电：8、保护装置误动作：水、人身伤害9、变压器故障：10、雷击停电：11、电压过高或过低22

DB 37/T 4259—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）风作业可能发生的事管控应有控制措施序活动危险源或潜在事件（人，风险分级备号险作业步骤物、作业环境、管理）故类型及后果层级工程技术措培训教育措」个体防护措点名称施管理措施施施应急处置措施注类型：设备损未按照规定进行数据监视坏、设备停运数据监视记录记录后果：财产损失般风险部门1、未及时开启清污机：类型：设备损2、清污机运行过程中损坏、设备停运、清污机、拦污栅触电、高空坠按要求设置重大风险单位围栏、隔离带运行3、清污机电源失电：落、淹漏：等防护措施4、人员跌落．后果：财产损失、人身伤害类型：设备停运、设备损坏、定时巡查1、人员跌落：触电、高处坠落2、未按规定定期遇查.后果：财产损一般风险部门设置围栏失、人身伤害、健康伤害1、未按规程进行操作；2、未按规定穿戴工作服、类型：设备停绝缘手套、绝缘鞋：运、设备损坏、倒换机组触电：一般风险3、未按规定时间进行机组部门倒换。后果：财产损失、人身伤害25

DB 37/T 4259—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）风作业管控应有控制措施序活动危险源或潜在事件（人，可能发生的事备号险作业步骤物、作业环境、管理)故类型及后果风险分级层级工程技术措管理措施培训教育措个体防护措点名称施施施应急处置措施注1、值守人员玩忽职守，未及时处理机组事故：2、机组停运原因不明时贸然连续多次重启机组：3、无备用电源，遇突发停类型：设备停电事故时闸门不能及时关运、设备损坏、闭;触电：事故处理重大风险4、直流系统故障：后果：财产损单位5、故障设备未按要求悬挂失、人身伤害、警示标患，未做相关记录，非计划停水交接班时未向接班人员交代:息服6、电源侧受到雷击导致停电类型：设备损坏、设备停运、工作人员未按照规程操触电停机作.后果：财产损般风险部门失、人身伤害、非计划停水26

DB 37/T 4259—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）风,作业可能发生的事管控应有控制措施序险活动作业步骤危险源或潜在事件（人，风险分级备号物、作业环境、管理）故类型及后果层级工程技术措管理措施培训教育措个体防护措点名称施施施应急处置措施注运行后续未整理归档或整理归档不档案整理规范低风险岗位工作1、相关人员未持特种作业类型：设备停1、操作箱安1、正确穿戴操作证上岗：运、设备损坏、装位置合理，工作服：检查电气设备及2、邀察制度执行不到位：触电一般风险1、制定工作许2、操作电气线路3、设备、线路老化或损坏部门密闭良好：1、对工作许可制度、开停机设备时要戴后果：财产损2、操作箱上可制度、开停1、立即上报：造成人员融电：人锁.操作规程、巡视绝缘手套、穿失、人身伤害机操作规程、2、发现有人触电时，4、工作人员违意作业。检查制度、工作绝缘靴。遇视检查制现场人员立即按触清作业监护制度、运行度、工作监护电急救的具体方法污息服前准值班制度、交接制度、运行值和程序进行救护：机备工1、相关人员未持特种作业班制度：班制度、交接3.发现有人流漏时，作操作证上岗：2、相关人员持现场人员立即按液业作班制度、标准2、因人员疏忽未发现存在类型：设备停对应准操项目进行培训：漏急敦的具体方法的间题：运、高处坠落、的特种作业操2、对故障处正确穿戴工和程序进行救护，拨检查机械设备3、靶齿残缺：沌漏、设备损坏重大风险单位设置围栏。作证上岗：作服、防滑鞋打1204、传送装置损坏，无法正后果：财产损3、按要求悬挂理方法进行培训。等劳保用品。常使用：失、人身伤害警示标志。5、工作人员违章作业，27

DB 37/T4259—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）风作业可能发生的事管控应有控制措施序活动危险源或潜在事件（人，风险分级备号险作业步骤物、作业环境、管理）故类型及后果层级工程技术措管理措施培训教育措个体防护措应急处置措施浅点名称施施施事故类型：溃坝、设备损坏、准备召开供水调度设备停运会议，审议供水及作较大风险编制调度供水应急编制供水方案供水方案编制不科学。后果：非计划停单位业方案及供水调预案。水、人身伤害、度指令。财产损失51、制定工作许1、调度指令未能及时下达事故类型：设可制度、工作监对工作许可到相关科室：1备损坏、设备停护制度、调度供制度、工作监调下达调度指令2、指令下达的不够清晰：运较大风险单位水规程：护制度、调度度3、相关科室未能按要求执后果：非计划停2、调度指令执供水规程、标供行调度指令。水、财产损失行完毕后向调准进行培训.水度中心汇报。调度1、值班员未经培训上岗，1、对工作票值班对供水流程不熟恶：事故类型：溃制定工作票制制度、工作许2、值班员未能及时调整水度、工作许可制可制度、工作1、根据事故类型启坝、设备损坏、度、工作监护制监护制度、巡动相关调度供水应位，造成水位过低或过高：3、遇到突发事件值班员未设备停运调度值班较大风险单位度、巡视检查制视检查制度、急预：后果：非计划停度、运行值班制运行值班制2、开展运行过程中能合理处置：4、值班过程中脱岗：水、人身伤害、度、岗位责任度、岗位责任遇突发停电事故应财产损失5、未按规程进行闸门远程制、操作规程。制、标准进行急处置演练。启闭：培训：29

表C.1作业活动风险分级管控清单（续）

DB37/T4259—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）风作业管控应有控制措施序险活动作业步骤危险源或潜在事件（人，可能发生的事备号物、作业环境、管理）故类型及后果风险分级层级工程技术措管理措施培训教育措个体防护措点名称施施施应急处置措施注1、对有限空1、制定有限空间作业工作许间作业工作1、检测有限空间许可制度、工可制度、工作监的空气申含氧护制度、有限空作监护制度、量，可燃性气体11、未对气体进行检测；1、保持通气间作业规程；有限空间作浓度测爆：2、未设置通风措施；类型：中毒和室孔的通畅：业规程、标准1、立即上报：作业2、保持通风或机3、在粉尘存在的环境有明息、触电、火灾2、配备检测2、工作人员持进行培训。正确穿戴个2、发现有人室息晕械通风：火作业：后果：健康伤重大风限单位仪器，并设置有限空间作业2、对急救处顾或触电，现场人员中许可证上岗；人防护用具。3、佩藏头部、眼4、未对作业人员配备防护害、人身伤害立即采取对应的方相应的通风3、按要求悬挂理方法进行公设备。培训：法和程序进行救护，晴、皮肤及呼吸用具，系统的防护用警示标志：4、制定有限空3、对有限空具.间作业应急预间作业应急案.预案进行培训及演练。31

DB 37/T 4259—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）风,作业可能发生的事管控应有控制措施序险活动危险源或潜在事件（人，风险分级备号作业步骤物、作业环境、管理）故类型及后果层级工程技术措管理措施培训教育措个体防护措点名称施施施应急处置措施注1、对有限空1、制定有限空间作业工作间作业工作许许可制度、工可制度、工作监作监护制度、护制度、有限空有限空间作1、未采用防爆型照明灯：类型：中毒和室间作业规程。2、业规程、标准1、立即上报：空间2、照明线路有接头：息、触电工作人员持有进行培训：2、发现有人触电，3、使用明火照明：较大风险单位正确穿戴个照明限空间作业许2、对急救处人防护用具现场人员立即具体4、潮湿的储罐未使用电池后果：健康伤害、人身伤害可证上岗。3、理方法进行方法和程序进行敦按要求悬挂警培训：护。示标志：4、制3、对有限空定有限空间作间作业应急业应急预案.预案进行培训及演练。32

DB37/T4259—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）风作业管控应有控制措施序险活动作业步骤危险源或潜在事件（人，可能发生的事备号物、作业环境、管理）故类型及后果风险分级层级工程技术措管理措施培训教育措个体防护措点名称施施施应急处置措施注1、在有限空间内进行作业时，必1、对有限空须将有限空间内1、制定有限空间作业工作具有转动部分的间作业工作许许可制度、工机器设备或转动未切断有限空间内转动机类型：机械伤害可制度、工作监作监护制度、作业装置的电源切械的动力或联动设备。较大风险单位护制度、有限空有限空间作断；2、若设备的唯信息服后果：人身伤害间作业规程：业规程、标准动力源不能控2、相关人员持进行培训：1、立即上报：正确穿戴个制，应将转动部有限空间作业2、对急救处人防护用具。2、发现有人受伤，件与其他机器联许可证上岗；理方法进行采取必要措施后立动设备断开。支务平培训：即送医。3、按要求悬挂警示标志：3、对有限空4、制定有限空间作业应急间作业应急预预案进行培类型：中毒和室案.训及演练。1、未设置通风器械：2、未设置吸风口或吸风口息、触电配置通风装通风后果：健康伤较大风险单位置，设置必要位置、数量不符合要求；3、未将排出的有毒气体消害、人身伤害、的净化装置.毒。环境污染33

DB 37/T4259—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）风作业管控应有控制措施序活动危险源或潜在事件（人，可能发生的事备号险作业步骤物、作业环境、管理）故类型及后果风险分级层级工程技术措管理措施培训教育措个体防护措点名称施施施应急处置措施注1、对有限空1，制定有限空间作业工作间作业工作许可制度、工作监许可制度、工作监护制度、1、未持有动火证作业；1、保持通气护制度、有限空间作业规程：有限空间作2、无焊工证作业：类型：中毒和室孔的通畅：2、工作人员持业规程、标准1、立即上报：热工3、未排出作业中产生的烟息、触电2、配备检测重大风险单位有限空间作业进行培训：正确穿戴个2、根据事故类型采作业募和粉生：后果：健康伤仪器，并设置许可证上岗：2、对急款处人防护用具、取对应应急救援措4、电焊作业人员与焊件接害、人身伤害相应的通风理方法进行施、触设备。3、按要求悬挂培训：警示标志：3、对有限空4、制定有限空间作业应急预间作业应急案.预案进行培训及演练。集道及巡查类型：塌、湾建确定检查项目和溪：后果：渍涝制定《渠道巡查1前准内容检查项目和内容不全面。一般风险筑灾害、财产损单位备制度》物失、人身伤害查34

DB 37/T 4259—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）风作业可能发生的事应有控制措施序活动危险源或潜在事件（人，管控险作业步骤备号物、作业环境、管理）故类型及后果风险分级层级工程技术措管理措施培训教育措个体防护措点名称施施施应急处置措施注年度检查和特别检查应制定详细未制定检查方案或检查方技术负责人审案不合理。·般风险单位的检查方案批后执行按照检查线路和单位制定《渠道巡查顺序进行巡查。查有疏漏。重大风险制度》1、正确穿戴工作服、安全填写巡视检查记帕、防滑鞋：录，必要时应测未作记录或记录错误低风险部门对巡查制度、2、夏季佩藏图、摄影或录像。对隐患排查、立即上报：遮阳帽，微好巡查发现异常，未进行复查，制度、《山东防暑降温措2、根据事故类型采整理现场记录，省堤防工程取对应应急救援措将本次递视检查运行管理规3、配备救生施、结果与上次或历次视检查结果部门程》进行培训圈、橡皮艇等进行比较分析，救援设备。如有异常现象，立即进行复查。日常巡视检查中报告发现异常现象时，应分析原因，未及时上报。存档低风险部门及时上报上级部门.35

DB 37/T4259—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）风作业管控应有控制措施序险活动作业步骤危险源或潜在事件（人，可能发生的事备号物、作业环境、管理）故类型及后果风险分级层级工程技术措管理措施培训教育措个体防护措点名称施施施应急处置措施注1、设备巡视：应制定巡视检查沿线路逐基逐档制度、工作许可进行并实行立体制度、工作监护制度、相关规遇视，不得出现漏点（段），巡视程；2、相关人员持对象包括线路本1、遇视有避漏，未发现线事故类型：设备对应准操项目1、立即上报：体和附属设施，路运行存在的问题：损坏、设备停的特种作业操正确穿戴工2.发现有人触电时，巡视以地面遇视为2、人员未持对应准操项目运、触电重大风险单位作证上岗：作服、绝缘鞋现场人员立即按触主;的特种作业操作证上岗：后果：财产损3、输电线路设等劳保用品。电急的具体方法2、通道环境巡3、工作人员违章作业.失，人身伤害和程序进行款护。置警示标志：视：应对线路通道、周边环境、4、杆塔醒目位沿线交跨、施工置喷涂编号：作业等情况进行5、宜每年一次检查.对视周期进行评估。37

DB 37/T 4259—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）风,作业可能发生的事管控应有控制措施序险活动作业步骤危险源或潜在事件（人，风险分级备号物、作业环境、管理）故类型及后果层级工程技术措管理措施培训教育措个体防护措点名称施施施应急处置措施注查验检修资料、运行资料，确定1 、检修资料不准确不详事故类型：延误检修方案并预估实，无法准确判断故障点，工期无法准确备好备用泵件和事故后果：财产低风险岗位故障类型，准备备品件、拆装工工具损失1、人员持对应9具准操项目的特1、人员分组以及责任人不种作业操作证1、运行值班人员分组并确定清楚：事故类型：设备般风险部门上岗：制度、机组检相关责任人损坏、设备停2、制定值班制修工作许可正确穿戴工2、人员责任界定模糊。1. 3立即上报。轴运、触电、延误度、机组检修工制度、工作监作服、安全2.发现有人受伤时，流施工1、未按规定操作闸门：工期、物体打1、进水闸处作许可制度、工护制度、辅流相、防砸鞋等设置围栏：劳保用品，操现场人员立即按急泵前准检查进水闸门密2、使用机组临时排水时，击、高处坠落作监护制度、轴泵检修规程、作电气设备救的具体方法和程大备封情况前池水位监测不及时：事教后果：人身重大风除单位2、采用草袋流系检修规程：标准进行培时穿戴绝缘序进行救护。修3、进水闸渗漏严重。伤害、财产损失填装粘性土壤后封堵。3、设置警示标训;志;手套、绝缘2、对电气、1、变电所、机组、闸门、鞋。4、进行技术交水泵相关知临时用电点、泵房明显处底；识进行培训，等位置围栏及警示标志缺1、补全各处5、微好检修记设置临时防护装失：一般风险部门防护装置：录.置、警示标志2、吊装孔、检修通道防护2、设置警戒围栏破损或缺失：线.3、地面防护橡胶垫缺失。38

DB 37/T4259—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）风作业管控应有控制措施序险活动作业步骤危险源或潜在事件（人，可能发生的事备号物、作业环境、管理）故类型及后果风险分级层级工程技术措管理措施培训教育措个体防护措点名称施施施应急处置措施注1、相关人员未持对应准操项目的特种作业操作证上岗;2、临时用电点选择不合理事故类型：设备根据施工现场核查并3、电源线未按规定布置：停运、设备损DLT2752010确定临时用电4、线缆型号选择不正确不环、触电、火灾、户外配电箱点，电气设备临能承载相应电流：较大风险单位健康伤害通用技术要时安装接线5、接头处裸露部位过长，求规定，使用事故结果：财产压线时压接不紧：损失、人身伤害合格的电气元件.6、无接地线：7、接线处无保护或保护柜息服体破损：8、噪声危害。务1、使用机组临时排水时，事故类型：设备1、泥浆泵吸前池水位监测不及时：停运、设备损入口加装缝主泵2、安装辅助设备时，人员坏、物体打击、隙合适的过体维排水清淤及设备坠落：机械伤害、起量较大风险单位滤网：修3、起重机吊装泥浆泵：操伤害、触电、高2、人工现场作人员误操作，钢丝绳断处坠落、沌漏、监测水位：裂、U型挂环（卸扣）选型健康伤害3、泥浆泵电不合适或开断，吊点选择事故结果：财产动机接线端39

DB 37/T4259—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）风作业可能发生的事应有控制措施序活动危险源或潜在事件（人，管控险作业步骤备号物、作业环境、管理）故类型及后果风险分级层级工程技术措管理措施培训教育措个体防护措点名称施施施应急处置措施注不恰当，被吊装物体不平损失、人身伤害子做好防护衡；起重机吊钩无卡扣，措施防止进操作手柄按钮标识错误，水;工作人员距被吊装物体过4、泥浆泵输近，泥浆泵下落过程中掘水带固定牢摆过大，碰触墙壁：固。4、泥浆系启动及运行：泥浆泵电缆接线端子漏电，电缆破损调电：启动时输水带下溜，输水带破损，泥浆泵暖入较大杂物造成息服务平台泥浆泵骤停：5、清水冲淤：工作人员高处坠落，清水溅入泥浆泵接线端口处、电机内，工作人员陷入泥沙中：6、噪声危害1、电动机温度传感器拆事故类型：设备1、电缆及电除：操作不当造成传感器损坏、高空坠动机接线端电动机拆除损坏，拆除后放置位置不落、物体打击、较大风险单位子标明相序：合理造成设备损坏：期增、健康伤害2、指定电动2、拆除电缆：拆铸铁防护事故结果：财产机存放地点，40

DB37/T4259—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）风作业可能发生的事应有控制措施序活动作业步媒危险源或潜在事件（人，管控险备号物、作业环境、管理）故类型及后果风险分级层级工程技术措管理措施培训教育措个体防护措点名称施施施应急处置措施注罩时坠落伤人，拆除固定损失、人身伤害放好防护垫螺母时损伤接线柱，拆除或枕木，枕木后未标记相序：高度一致。3、拆除底座螺栓：工作人员操作不熟练、误操作；4、电动机吊装：操作人员误操作，吊装带断裂，吊点选择不恰当：起重机吊钩未安装卡扣，操作手柄按钮标识错误，工作人员距被吊装物体过近：75、摆放：电动机未摆款在息服指定位置：6、噪声危害.1、油箱底座螺栓拆卸：工作人员操作不然练，误操事故类型：设备申间轴、油箱作：损坏、高空坠竖向摆放时中间轴、油箱拆2、水泵大轴支撑不牢固：落、物体打击、一般风险使用防滑、高除及摆放3、刚性联轴器螺栓拆卸：健康伤害部门强度支撑物，工作人员操作不熟练、误事故结果：财产并安装防护操作：损失、人身伤害网。4、吊装：操作人员误操作，41

DB 37/T4259—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）风作业可能发生的事管控应有控制措施序险活动作业步骤危险源或潜在事件（人，备号物、作业环境、管理）故类型及后果风险分级层级工程技术措管理措施培训教育措个体防护措点名称施施施应急处置措施注吊装带断裂，吊点选择不恰当：起重机吊钩未安装卡扣，操作手柄按钮标识错误，工作人员与吊装物体过近：5、存放：横向摆放时中间辅从吊钩上脱落：竖向摆放时，使用的支撑物强度不够：～6、噪声危害1、拆除顺序：拆卸顺序、方式不当：事故类型：设备2、工作人员在泵室内工作损环、高处坠1、配备对讲被上方掉落物砸伤：落、物体打击、武机：3、拧卸各处螺栓：工作人机械伤害，起重2、水泵机组员操作不熟练、误操作；重大风险单单位吊装孔处、进主水泵拆除4、起重吊装作业：操作人伤害、触电、湾溺、灼烫、火灾、水闸门操作员误操作，吊装带断裂，健康伤害处悬挂警示吊点选择不恰当：起重机事故后果：财产标语、设置防吊钩未安装卡扣，操作手损失、人身伤害护网,柄按钮标识错误，工作人员与吊装物体过近：42

DB 37/T 4259—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）风作业可能发生的事应有控制措施序活动危险源或潜在事件（人，管控备号险作业步骤物、作业环境、管理）故类型及后果风险分级层级工程技术措管理措施培训教育措个体防护措点名称施施施应急处置措施5、因误操作或其他原因，进水闸门大量漏水：6、焊接、切割等辅助性操作：身边有易燃物、带电器械漏电、工作后未有效降温、空间内易燃易爆空气含量高、切割片或摩擦片受力过大期碎、切割片或摩擦片松动碎：动火作业未按规程要求进行：7、噪声危害，1、在放置、移动的过程中损坏地面：事故类型：设备损坏、拇、键1、加装防护泵件摆放2、未按照规定进行摆放：3、大轴摆放过程中自吊钧按大风险单位垫：上脱落：事故后果：财产2、设置围栏。4、噪声危害.损失、人身伤害1、未提前备好备用系件：事故类型：设备2、备用件材质不合格；停运、延误工更新磨损泵件3、备用件尺寸不合格：期、健康伤害。低风险岗位4、未对已磨损泵件进行更事故后果：财产换.损失43

DB 37/T 4259—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）风作业可能发生的事管控应有控制措施序活动危险源或潜在事件（人，备号险作业步骤物、作业环境、管理）故类型及后果风险分级层级工程技术措管理措施培训教育措个体防护措点名称施施施应急处置措施注1、安装顺序：安装顺序，方式不当：2、工作人员在泵室内工作被上方掉落物砸伤：3、起重吊装作业：操作人员误操作，吊装带断裂，吊点选择不恰当：起重机吊钩未安装卡扣，操作手事故类型：设备损坏、高处坠1、配备对讲柄按钮标识错误，工作人落、物体打击、机:员距被吊装物体过近；机械伤害、起重2、水泵机组4、因误操作或其他原因，重大风险吊装孔处、进主水泵泵件安装伤害、触电、单位渴、的烫、火灾、水闸门操作5、焊接、切割等辅助性操健康伤害凡处悬挂警示作：身边有易燃物、带电事故后果：财产标语、设置防器械漏电、人员密集、工损失、人身伤害护网.作后未有效降温，空间内易燃易爆空气含量高、切割片或摩擦片受力过大崩碎、切割片或摩擦片松动期辞：动火作业未按规程要求进行：7、噪声危害，44

DB 37/T4259—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）风作业可能发生的事管控应有控制措施序活动危险源或潜在事件（人，备号险作业步骤物、作业环境、管理）故类型及后果风险分级层级工程技术措管理措施培训教育措个体防护措点名称施施施应急处置措施注1、吊装：操作人员误操作，吊装带断裂，吊点选择不恰当：起重机吊钩未安装卡扣，操作手柄按钮标识错误，工作人员距被吊装物体过近：事故类型：设备2、油箱底座螺栓紧固：工损坏、高空坠1、安装防护中间轴及油箱安作人员操作不熟练、误操落、物体打击、一般风险部门网：装作：你！健康伤害2、起重机吊3、大轴安装时，未在大轴事故结果：财产钩安装卡扣.上端刚性联轴器下垫合适损失、人身伤害高度的可取走垫片：“息服4、刚性联轴器螺栓紧固：务平工作人员跌落危险，工作人员操作不熟练、误操作：5、噪声危害.1、操作人员摔落危险：事故类型：设备2、人员被挤伤：损坏、高空坠盘车试验3、盘车试验时未发现异落、机械伤害、·般风险部门安装防护网.常;健康伤害4、未盘车：事故后果：财产5、噪声危害，损失、人身伤害45

DB 37/T4259—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）风作业管控应有控制措施序活动危险源或潜在事件（人，可能发生的事备号险作业步骤物、作业环境、管理）故类型及后果风险分级层级工程技术措管理措施培训教育措个体防护措点名称施施施应急处置措施注1、电动机吊装：操作人员操作不然练，吊装带断裂开断，吊点选择不恰当电动机不平衡：起重机吊钧不安装卡扣错误操作，操作手柄按钮标识错误，工作人员距吊装物过近：2、电动机与中间轴软连接对接：工作人员跌落危险，事故类型：设备损坏、高空坠1、电缆及其电动机突然醒落伤人，软连接对接过程中上下联轴落、物体打击、原接头做好电动机安装健康伤害般风险部门标记：器偏移损伤橡胶垫片：3、紧固底座螺栓：工作人事故结果：财产2、起重机吊员跌落危险，使用相应工损失、人享伤害韵安装卡扣，具拧卸螺栓时伤人：4、安装电缆：电缆三相顺序混乱，安装固定螺栓时损伤绝缘瓷瓶，安装铸铁防护罩时跌落伤人：5、温度传感器安装：安装时用力过大损坏传感器：6、噪声危害，46

DB 37/T 4259—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）风作业可能发生的事管控应有控制措施序活动危险源或潜在事件（人，备号险作业步骤物、作业环境、管理）故类型及后果风险分级层级工程技术措管理措施培训教育措个体防护措点名称施施施应急处置措施注1、未按规定操作闸门：2、未按照规程进行机组试运行：倒灌前泡，将试运行3、试运行过程中机组出现低风险岗位闸门封堵物故障：冲走4、噪声危害。1、工具遗漏：事故类型：设备2、工具收容混乱：停运、设备损1、工具存放3、工具存放不合理；坏、机械伤害、一般风险箱保养：工具收整存放存放较重工具时（泥浆泵、触电、火灾维修部门事故后果：财产2、起重机吊后续支架、大型例链）使用起损失、人身伤害钩安装卡扣，工作重机作业息服临时用电设施设1、带电操作：裸露线芯用2、拆除后带电端口有裸露般风险备拆除部门绝缘胶带处线芯理好或更换。拆除临时防护标临时防护措施及警示标志志及警示标志过早拆除。一般风险部门未整理归档或整理归档不资料整理归档规范.低风险岗位47

DB 37/T 4259—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）风,作业可能发生的事管控应有控制措施序险活动作业步骤危险源或潜在事件（人，备号物、作业环境、管理）故类型及后果风险分级层级工程技术措管理措施培训教育措个体防护措点名称施施施应急处置措施注查验检修资料、运行资料，确定检修资料不准确不详实，事故类型：延误检修方案并预估无法准确判断故障点，无工期低风险岗位1、制定工作票故障类型，准备法准确备好备用泵件和工事故后果：财产制度、运行值班备品件、拆装工具损失制度、电气设备、对工作票具检修工作许可制度、电气设备检修工作正确穿戴电事故类型：设备制度、工作监护许可制度、工工作服、安全气损坏、设备停制度、设备检修1、立即上报。检修1、人员分组以及责任人不作监护制度、帽、防砸鞋等运、触电、延误规程：劳保用品：2.发现有人受伤时，设10备前准人员分组并确定清楚：V·般风险部门2、相关人员持设备检修规2、操作电气现场人员立即按急备相关责任人2、人员任务责任界定模工期、物体打检击、高处坠落程、标准进行救的具体方法和程对应准操项目培训：设备时穿戴修事故后果：人身的特种作业操绝缘手套、绝序进行救护，伤害，财产损失2、对电气设作证上岗：缘鞋，事故类型：设备3、悬挂警示标备相关知识损坏、设备停志;进行培训。办理工作票运、触电重大风险华单位4、技术交底。事故结果：人身伤害、财产损失48

DB 37/T4259—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）风作业应有控制措施序活动危险源或潜在事件（人，可能发生的事管控备号险作业步骤物、作业环境、管理）故类型及后果风险分级层级工程技术措管理措施培训教育措个体防护措点名称施施施应急处置措施注1、错误停电：误将其他设备断电开关当做故障设备断电开关断开：2、断电不彻底：只断开故障设备部分回路：3、高压设备断电后未对其事故类型：设备停电、验电、放进行对地放电操作：损坏、触电般风险部门配备合适的电、挂接地线4、验电工具故障，验电工事故结果：人身验电工具具电压等级不匹配：伤害、财产损失5、未悬挂接地线或未做接息服地处理：6、被检修设备与电源和负务平载之间无明显断开点。事故类型：设备1、警示标志缺失：损坏、机械伤悬挂标识牌、装害、触电、高处设护栏2、未悬挂标识牌：坠落一般风险部门装设遣栏3、未装设护栏。事故类型：人身伤害、财产损失49

DB37/T4259—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）序风作业危险源或潜在事件（人，可能发生的事管控应有控制措施险活动作业步骤风险分级备号物、作业环境、管理）故类型及后果层级工程技术措培训教育措」个体防护措点名称施管理措施施应急处置措施注1、相关人员未持对应准操项目的特种作业操作证上岗;2、临时用电点选择不合理；根据施工现场核查并3、电源线未按规定布置：DLT27520104、线绪型号选择不正确不户外配电箱确定临时用电能承数相应电流：较大风险点，电气设备临单位通用技术要5、接头处裸露部位过长，事故类型：设备时安装接线停运、设备损求规定，使用压线时压接不紧！坏、魅电、火灾合格的电气6、无接地线：元件。7、接线处无保护或保护柜事故结果：财产体破损。损失、人身伤害电气设备设备检修未按规程进行检修较大风险单位检修 50

DB37/T4259—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）风作业危险源或潜在事件（人，可能发生的事管控应有控制措施序险活动作业步媒风险分级培训教育措」个体防护措备号物、作业环境、管理）故类型及后果层级工程技术措点名称施管理措施施施应急处置措施注压接端子：1、压接端子型号、材质选择不合适：2、用力过大损坏压线钳液压部分：3、用力过大压坏压接端子:4、压接时压接点选择不规范，压接端子松墙、导电事故类型：设备损坏、触电、灼电缆中端及终端5、压接处有毛刺，刺享外烫、火灾、其他头制作与连接伤害一般风险部门部包线：6、压接端子裸露部分过事故结果：入身长.伤害、财产损失高压热缩电缆终端及终端头:1、制作前未测试电缆绝缘，进行绝缘测试后，未做放电处理2、电缆终端及终端头选型不合适：3、剥电缆时，尺寸选择不 51

DB 37/T4259—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）风作业可能发生的事应有控制措施序活动危险源或潜在事件（人，管控备号险作业步骤物、作业环境、管理）故类型及后果风险分级层级工程技术措管理措施培训教育措」个体防护措点名称施施施应急处置措施注合适，用力过大伤到线芯，接地线连接松挎，使用电工刀割伤手指：4、各热缩部件安装：外部环境中有易燃易爆品，火焰温度过高烧坏热缩部件，炙烤方法不正确热缩部件内有空气残留。高压冷缩电缆终端头：1、制作前未测试电缆绝缘，进行绝缘测试后，未息服务平台做放电处理：2、电缆中端及终端头选择不合适：3、剥电缆时，尺寸选择不合适，用力过大伤到线芯，接地线连接松挎，使用电工刀割伤手指：4、各冷缩部件安装：冷缩部件产品过期，不能有效收缩，绝缘性能不达标。52

DB 37/T 4259—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）风作业可能发生的事应有控制措施序活动危险源或潜在事件（人，管控备号险作业步骤物、作业环境、管理）故类型及后果风险分级层级工程技术措管理措施培训教育措个体防护措点名称施施施应急处置措施注事故类型：设备损坏、触电、火解除接地装置未按要求解除接地装置灾、其他伤害一般风险部门事故结果：人身伤害、财产损失1、工具遗漏.2、工具收容混乱：3、工具存放不合理。事故类型：设备工具保养后工具收整存放4、吊装过程中，操作人员损坏、起重伤害事故类型：财产般风险部门存放至专用维修操作不然练，误操作导致工具箱。人员受伤。损失、人身伤害后续工作事故类型：设备裸露线芯用1、带电操作：临时用电设施设损坏、起重伤害绝缘胶带维备拆除2、拆除后带电端口有裸露事故类型：财产一般风险部门好包牢或更线芯，损失、人身伤害换。事故类型：触电拆除临时防护标过早拆除临时防护标志及事故后果：人身志及警示标志警示标志一般风险部门伤害资料整理归档未整理归档或归档不规低风险岗位范.53

DB 37/T 4259—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）风,作业可能发生的事管控应有控制措施序险活动作业步骤危险源或潜在事件（人，风险分级备号物、作业环境、管理）故类型及后果层级工程技术措管理措施培训教育措个体防护措点名称施施施应急处置措施注查验检修、运行资料，确定检修检修资料不准确不详实，事故类型：延误施工前准无法准确判断故障点，无工期方案并预估故障低风险岗位间备类型，准备备品法准确备好备用件和工事故后果：财产门具损失件、拆装工具。及其1、人员分组以及责任人不人员分组并确定清楚：1、制定值班制1、对值班制2、人员任务责任界定模一般风险部门相关责任人度、闸门检修闭度、闸门检修工工作许可制正确穿戴设作许可制度、工度、工作监护工作服、安全VH事故类型：设备作监护制度、设相、防砸鞋等1、立即上报。备1、未按规定操作闸门：损坏、设备停1、进水闸处备检修规程：制度、设备检劳保用品：2.发现有人受伤时，11维设置围栏：2、人员持证上修规程、标准2、使用机组临时排水时，运、高处坠落、2、操作电气现场人员立即按急修检查闸门密封情重大风险单位2、宜采用草岗;进行培训。前池水位监测不及时：设备时穿戴救的具体方法和程况（检修间门）机械伤害、短电3、进水闸漏水严重。袋填装粘性2、对间门、事故后果：财产3、设置警示标绝缘手套、绝序进行救护。土境壤后封堵，志：启闭机、电工损失、人身伤害缘鞋.等相关知识1、变电所、机组、闸门、4、技术交底。事故类型：设备进行培训。临时用电点、泵房明显处等位置围栏及警示标志缺损坏、机械恢1、完善各处设置临时防护装失;害、触电、高处·般风险部门防护装置：置、警示标志坠落2、设置警戒2、吊装孔、检修通道防护事故类型：人身线.围栏破损或缺失：3、地面防护橡胶垫缺失。伤害、财产损失 54

DB 37/T4259—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）风作业管控应有控制措施序险活动作业步骤危险源或潜在事件（人，可能发生的事备号物、作业环境、管理）故类型及后果风险分级层级工程技术措管理措施培训教育措个体防护措点名称施施施应急处置措施注1、相关人员未持对应准操项目的特种作业操作证上岗;2、临时用电点选择不合根据施工现场核查并理;事故类型：设备DLT2752010确定临时用电3、电源线未按规定布置：停运、设备损户外配电箱4、线缆型号选择不正确不点，电气设备临环、触电、火灾较大风险单位通用技术要能承载相应电流：时安装接线事故结果：财产求规定，使用5、接头处裸露部位过长，损失、人身伤害合格的电气压线时压接不紧：元件。6、无接地线：息服7、接线处无保护或保护柜体破损。务1、使用机组临时排水时，事故类型：设备1、泥浆泵吸前池水位监测不及时：停运、设备损入口加装缝2、安装辅助设备时，人员坏、物体打击、隙合适的过及设备坠落：机械伤害、起重较大风险滤网:排水清淤3、起重机吊装泥浆泵：操伤害、触电、高单位2、人工现场作人员误操作服务质量标准，钢丝绳断处坠落、港漏水位监测：裂、U型挂环（卸扣）选型事故结果：财产3、泥浆泵电不合适或开断，吊点选择损失、人身伤害动机接线端55

DB37/T4259—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）风作业应有控制措施序活动危险源或潜在事件（人，可能发生的事管控险作业步骤备号物、作业环境、管理）故类型及后果风险分级层级工程技术措管理措施培训教育措个体防护措点名称施施施应急处置措施注不恰当，被吊装物体不平子微好防护衡；起重机吊钧钩无卡扣，措施防止进操作手柄按钮标识错误，水工作人员距被吊装物体过4、泥浆泵输近，泥浆泵下落过程中掘水带固定牢摆过大，碰触墙壁：固。4、泥浆系启动及运行：泥浆泵电缆接线端子漏电，电缆破损调电：启动时输水带下溜，输水带破损，泥浆系吸入较大杂物造成息服泥浆泵骤停：5、清水冲淤：工作人员高支务处坠落，清水溅入泥浆泵接线端口处、电机内，工作人员陷入泥沙中。闸门1、电动萌芦或倒链安装位及启置选择不正确，固定点承事故类型：设备支架、电动葫芦损坏、高处坠落1、设置围栏：闭设力小；软大风险单位2、支架采用备维或倒链安装2、人员坠落危险：事故后果：财产3、例链吨位偏小。损失、人身伤害斜撑加固。修 56

DB 37/T 4259—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）风作业可能发生的事管控应有控制措施序活动危险源或潜在事件（人、风险分级备号险作业步骤物、作业环境、管理）故类型及后果层级工程技术措管理措施培训教育措个体防护措点名称施施施应急处置措施注事故类型：设备1、人员坠落：损坏、高处坠将闸门吊环提至水面以上2、操作箱漏电：落、触电低风险岗位设置围栏3、操作人员误操作。事故后果：财产损失、人身伤害事故类型：设备1、人员坠落：损坏、高处坠用电动胡芦或倒2、吊点不居中：落、触电、漏一般风险部门设置围栏链吊住间门3、闸门受力不均勺。事故后果：财产损失、人身伤害1、人员坠落：2、工作人员使用工具拆卸各部件时受伤：事故类型：设备3、各机械部件存放有碍通行，露天放置锈蚀严重：损坏、高处坠4、使用带电器械拆除时工落、触电、物体启闭设备拆除打击般风险部门设置围栏作人员触电：5、吊装作业：操作人员误事故后果：财产操作，吊装带断裂，吊点损失、人身伤害选择不恰当被吊设备不平衡：吊钧未安装卡扣：6、未解除启闭机电源。57

DB 37/T 4259—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）风作业可能发生的事管控应有控制措施险活动危险源或潜在事件（人，风险分级备号作业步骤物、作业环境、管理）故类型及后果层级工程技术措管理措施培训教育措个体防护措点名称施施施应急处置措施注1、人员坠落：2、使用带电器械拆除时，工作人员误操作：事故类型：设备3、吊装作业：操作人员误操作，吊装带断裂，吊点损坏、起重伤间门起吊存放选择不恰当被吊设备不平害、物体打击、般风险部门设置围栏衡：吊钧未安装卡扣：4、多个电动葫芦或倒链提事故后果：人身升速度不一致；伤害、财产损失5、倒链或电动前声脱扣或损坏，1、除锈刷漆：锈迹未完全息服清除，涂漆未干即下水；2、所涂漆料不合规范，易事故类型：设备掉漆，漆料中有害物质超标，涂层厚度不均匀：损坏、中毒、物闸门检修3、更换闸门止水：操作不体打击、沌漏、一般风险部门设置围栏熟练、误操作、止水规格高处坠落不符合要求、止水螺栓过事故结果：人身长;伤害、财产损失4、保护措施不到位导致工作人员整落受伤。58

DB 37/T 4259—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）风作业可能发生的事管控应有控制措施序活动危险源或潜在事件（人，备号险作业步骤物、作业环境、管理）故类型及后果风险分级层级工程技术措管理措施培训教育措个体防护措点名称施施施应急处置措施1、人员坠落：2、工作人员误操作：3、启闭机安装不符合要事故类型：设备求;损坏、高处坠闸门安装4、使用带电器械作业时工落、触电、物体重大风险作人员触电：打击、淹漏单位设置围栏5、吊装作业：操作人员误事故后果：财产操作，吊装带断裂，吊点损失、人身伤害选择不恰当被吊设备不平衡：吊钩未安装卡扣。1、工作人员坠落危险！事故类型：设备2、使用工具操作不当造成损坏，高处坠工作人员受伤：落、触电、物体启闭机安装3、使用带电器械安装时工打击、沌漏公单位设置围栏作人员触电：事故后果：财产4、启闭机电机相序错误。损失、人身伤害事故类型：设备1、人员坠落危险：损坏、高处坠支架、电动葫芦2、使用工具操作不当造成落、触电、物体打击、淹漏般风险部门设置围栏和倒链拆除工作人员受伤：3、拆除顺序不当。事故后果：财产损失、人身伤害59

DB 37/T4259—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）风,作业危险源或潜在事件（人，可能发生的事管控应有控制措施序险备号活动作业步骤物、作业环境、管理）故类型及后果风险分级层级工程技术措管理措施培训教育措个体防护措点名称施施施应急处置措施注1、工具遗漏：1、工具保养2、工具收容混：事故类型：设备损坏、起重伤害后存放至指工具收整存放3、工具存放不合理；般风险部门定工具箱：4、吊装过程中，操作人员事故类型：财产2、起重机吊操作不熟练，误操作。损失、人身伤害维修钩安装卡扣.后续1、带电操作：事故类型：设备裸露线芯用临时用电设施设工作2、诉除后带电端口有裸露损坏、起重伤害一般风险部门绝缘胶带处备拆除线芯事故类型：财产理好.损失、人身伤害拆除临时防护标过早拆除临时防护标志及事故类型：触电志及警示标志警示标志事故后果：人身般风险部门伤害拦查验检修、运行检修资料不准确不详实，事故类型：延误1、制定工作票1、对工作票检修资料，确定检修正确穿戴污无法准确判断故障点，无工期制度、运行值班制度、运行值前准方案并预估故障岗位班制度、工作工作服、安全清法准确备好备用件和工事故后果：财产制度、工作许可1、立即上报。备类型，准备备品制度、工作监护许可制度、工帽、防砸鞋等具.损失劳保用品：2、发现有人受伤时，污12件、拆装工具。制度、设备检修作监护制度、设现场人员立即按急1、人员分组以及责任人不规程：设备检修规2、操作电气施设备时穿戴救的具体方法和程检人员分组并确定清楚：般风险2、相关人员持程、标准进行绝缘手套、绝序进行救护。相关责任人2、人员任务责任界定模部门修对应准操项目培训：缘鞋.的特种作业操2、对水泵、60

DB 37/T 4259—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）风作业危险源或潜在事件（人，可能发生的事管控应有控制措施序险活动作业步骤培训教育措」个体防护措备号物、作业环境、管理）故类型及后果风险分级层级工程技术措点名称施管理措施施应急处置措施注1、错误停电：误将其他设作证上岗：拦污栅、清污备断电开关当做故障设备事故类型：设备3、悬挂警示标机、动火作业断电开关断开：损坏、触电志：以及电工相断电2、断电不彻底：只断开故重大风险单位配备合适的事故结果：人身4、技术交底。关知识进行验电工具。章设备部分回路：培训。3、验电工具故障，验电工伤害、财产损失具电压等级不匹配。事故类型：设备控制箱、间门、临时用电损坏、机械伤1、完善各处设置临时防护装点明显处等位置围栏及警害、触电、高处防护装置：置、警示标志坠落般风险部门示标志缺失。2、设置警戒事故类型：人身线.伤害，财产损失1、相关人员未持特种作业V操作证上岗：根据2、临时用电点选择不合事故类型：设备施工现场核查并DLT2752010理，电源线未按规定布置：停运、设备损户外配电箱确定临时用电3、接线处无保护：环、触电、火灾较大风险单位点牛奶标准，电气设备临通用技术要时安装接线4、线缆运行超载电流：事故结果：财产求规定，使用5、接头处裸露部位过长，损失、人身伤害合格的电气压线时压接不紧：元件，6、无接地线，61

DB 37/T4259—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）风作业管控应有控制措施序险活动作业步媒危险源或潜在事件（人，可能发生的事备号物、作业环境、管理）故类型及后果风险分级层级工程技术措管理措施培训教育措个体防护措点名称施施施应急处置措施注1、使用机组临时排水时，前池水位蓝测不及时：2、安装辅助设备时，人员及设备坠落：3、起重机吊装泥浆泵：操1、泥浆泵吸作人员误操作，钢丝绳断入口加装缝裂、U型挂环（卸扣）选型隙合适的过清污不合适或开断，吊点选择事故类型：设备滤网：机(回不恰当，被吊装物体不平停运、设备损2、人工现场衡；起重机吊的无卡扣，坏、物体打击、转水位监测：操作手柄按钮标识错误，式)。机械伤害、起重3、泥浆泵电排水工作人员距被吊装物体过伤害、触电、高较大风险单位拦污动机接线端栅检近，泥浆泵下落过程中掘处坠落、液漏子微好防护摆过大，碰触墙壁：事故结果：财产措施防止进修4、泥浆泵启动及运行：漏损失、人身伤害水;电，输水带下溜或破损，4、泥浆泵输泥浆泵吸入较大杂物造成水带固定牢泥浆泵骤停：同。5、清水冲淤：工作人员高处坠落，清水溅入泥浆泵接线端口处、电机内，工作人员陷入泥沙申。62

DB 37/T 4259—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）风作业可能发生的事应有控制措施序活动危险源或潜在事件（人，管控备号险作业步骤物、作业环境、管理）故类型及后果风险分级层级工程技术措管理措施培训教育措个体防护措点名称施施施应急处置措施注1、错误停电：误将其他设备断电开关当做故障设备事故类型：设备1、设置围栏；断电开关断开：损坏、触电、物电气部分各部件2、验电工具故障，验电工体打击重大风险单位2、室外设备拆除事故后果：人身拆除后做好具电压等级不匹配：3、工作人员误操作、操作伤害、财产损失防雨措施。不热练。1、带电操作：2、室外设备，内部线路或电机等受潮造虎锈蚀或内部短路：3、更换的电气元件型号错事故类型：设备误或质量不达标：损坏、触电、物电气部件安装与4、线缆：（1）接线前未进体打击、高处坠行验电：（2）接线时用力更换落、溺过大损坏绝缘材料：（3）线缆存放混乱，接线驳杂事故后果：人身错节：（4）线缆高于地面伤害、财产损失阻碍通行，或被踩压：（5）压线时裸露部位过多，未做防护处理。5、主回路：（1）线缆型号63