DB37/T3512一2019第5.1.2内容适用于本文件。水库工程运行管理单位常见设备设施一般包括坝 体、溢洪道、放水洞、发电站、防汛道路、交通桥、供配电系统、调度及自动化系统、库区视频监控系 统、消防设施安全设施、安全监测设施、防汛仓库、办公区、生活区等。

5.1.2作业活动风险点划分

5.1.3场所区域风险点划分

风险点的划分按照DB37/T3512一2019第5.1.4进行。水库工程运行管理单位场所区域一般包招 域、工作场所等。

高速标准规范范本4.1风险点排查的内容

单位应按照DB37/T3512一2019第5.1.5的要求进行风险点排查。风险点排查应对工程运行管理范围 内场地内部、外部因素和作业活动导致的风险进行风险点排查。对作业区、办公区、生活区以及周边构 （建）筑物、地质条件、水文、气象等可能导致事故风险的作业环境、作业空间、作业行为、管理情况 等进行排查。 涉及的典型《作业活动清单》见附录A中表A.1，其他《作业活动清单》可参照表A.1进行编制；泌 及的典型《设备设施清单》见附录A中表A.2，其他《设备设施清单》可参照表A.2进行编制；涉及的典 型《场所区域清单》见附录A中表A.3，其他《场所区域清单》可参照表A.3进行编制；涉及的典型《风 险点登记台账》见附录B中表B.1，其他《风险点登记台账》可参照表B.1进行编制。

5.1.4.2风险点排查的方法

风险点排查应通过现场查勘调研、查阅档案资料、座谈询问等方法，由技术、工程管理、调度运 全管理、设备管理等专业人员组织开展。

5. 2. 1辨识范围

水库工程危险源辨识应包含DB37/T3512一2019第5.2.1规定的范围。危险源辨识范围应覆盖所有作 业活动和设备设施。 危险源辨识应考虑工程正常运行受到影响或工程结构受到破坏的可能性，以及相关人员在工程管理 范围内发生危险的可能性，储存物质的危险特性、数量以及仓储条件，环境、设备的危险特性等因素， 综合分析判定

单位应参考DB37/T3512一2019第5.2.2规定的辨识方法进行危险源辨计

单位应按照有关安全生产的法律、法规，对单位存在的危险源进行逐一辨识，并充分考虑以下因

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a）辨识时应依据GB/T13861的规定，危害因素的根源和性质。首先辨识根源危险源，并充分考 虑人、物、环境和管理四种不安全因素。 运用安全检查表法（SCL），对设备设施、场所区域等进行危险源辨识，应按功能或结构划分 为若干检查项目，针对每一检查项目，列出检查标准，对照检查标准逐项检查，并确定不符 合标准的情况和后果，填写辨识分析记录。 运用工作危害分析法（JHA）对作业活动开展危险源辨识时，应在对作业活动划分为作业步骤 或作业内容的基础上，系统地辨识危险源，填写辨识分析记录。 运用预先危险分析法（PHA），对潜在危险了解较少和无法凭经验觉察的工艺项目的初期阶段 进行危险源辨识，收集有关资料，对要进行分析的系统作基本情况了解，通过经验判断、技 术诊断或其它方法确定危险源，研究危险因素转变事故的触发条件，填写预先危险性分析表， 提出主要的防范措施。 风险引发的后果，包括洪涝灾害、财产损失、非计划停水、人身伤害、环境污染、健康伤害 等方面。 常见事故类型包括：设备停运、设备损坏、塌滑坡、管涌流土、接触冲刷破坏、溃坝、物 体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、中毒和室 息、其它伤害等。 g）当下列情况发生时，单位应对危险源重新辨识： 当相关法律法规、规程规范、技术标准发布（修订）后； ·非常规作业活动； · 构（建）筑物、金属结构、设备设施、作业活动、管理、环境等相关要素发生变化后； · 发生生产安全事故后。 1 单位应对全体员工进行危险源辨识方法培训，按照确定的辨识范围，组织全员有序地开展危 险源辨识，应每年至少进行一次整体风险评估活动，适时开展专项危险源辨识，组织各部门、 各班组、各岗位全面辨识责任范围内存在的危险源，

5.3.1风险评价方法

DB37/T3512一2019第5.3.1规定内容适用于本文件。宜选择作业条件危险性分析法（LEC），对风 险进行定性、定量评价。评价时，事故发生的可能性L、人员暴露于危险环境中的频繁程度E和一旦发生 事故可能造成的后果C的取值应建立在单位现有控制措施的基础上，并遵循从严从高的原则。 单位也可以根据工程实际情况，采用风险矩阵分析法、危险指数方法、事故后果模拟分析法等其他 风险评价方法

5.3.2风险评价与分级

单位应根据DB37/T3512 险评价与分级。

单位应根据DB37/T3512

5.3.3确定重大风险

对有下列情形之一的，可直接判定为重大风险： a）违反法律、法规及国家标准、行业标准中强制性条款的； b） 发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或者3次以上轻伤、一般财产损失事故，且发生事 故的条件依然存在的； 具有溃坝（堤）、漫坝、管涌、塌陷、边坡失稳、中毒、爆炸、火灾、塌等危险的场所或 设施，可能伤害人员在10人及以上的：

对有下列情形之一的，可直接判定为重大风险： a）违反法律、法规及国家标准、行业标准中强制性条款的； b 发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或者3次以上轻伤、一般财产损失事故，且发生事 故的条件依然存在的； 具有溃坝（堤）、漫坝、管涌、塌陷、边坡失稳、中毒、爆炸、火灾、塌等危险的场所或 设施，可能伤害人员在10人及以上的：

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d）可能造成大中城市供水中断，或造成1万户以上居民停水24小时以上事故的； e）涉及符合国家、行业及地方等标准、文件中判定重大危险源的； f）经风险评价确定为最高级别风险的。

5.3.4确定较大风险

对有下列情形之一的，可直接判定为较大风险： a）发生过1次以上不足3次的轻伤、一般财产损失事故，且发生事故的条件依然存在的； b）具有中毒、爆炸、火灾等危险因素的场所，且同一作业时间作业人员在3人以上不足10人 c）经评价确定的其他较大风险。

5.3.5风险点级别确定

DB37/135122019第5.3.4时闪 应冠险源的级别确定 风险点对应多个危险源，且危险源级别 级别的危险源确定风险点级别

5. 4. 1 工程技术措施

工程技术措施主要包括以下内容： a）消除、替代或控制，通过对装置、设备设施、工艺等的设计来消除、控制危险源；比如以无 害物质代替危害物质、实现自动化作业等； 封闭、隔离，对产生或导致危害的设施或场所进行密闭、隔离；比如设置临边防护，机械传 动部位设置防护罩，设置围栏、警戒绳、安全罩、隔音设施等，采用遥控作业，保持安全距 离； c移开或改变方向

5. 4. 2 管理措施

管理措施主要包括以下内容： a）制定实施安全管理制度、作业程序、安全许可、安全操作规程等，规范和约束人员的管理行 为与作业行为，进而有效控制风险。比如：工作票制度、操作票制度、巡检制度、设备定期 试验制度设备检修管理制度、设备变更管理制度、工程安全监观测制度、调度管理制度、检 修规程、运行规程、现场作业规程等； b 制定实施运行调度规程、计划； 检查、巡查，尤其是汛期前后、暴雨、大洪水、有感地震、强热带风暴、调水期前后或持续 高水位以及冰冻期等情况； d 预警和警示标识。比如在风险的地点或场所，配置醒目的安全色、安全警示标志，或者设置 声、光信号报警装置，提醒作业人员注意安全； e 轮班制以减少暴露时间。比如减少作业人员在泵房内的作业时间； 严格按照规定进行安全鉴定。比如大坝应在竣工验收后5年内进行首次安全鉴定，以后应每 隔6～10年进行一次；大坝、水闸运行中遭遇特大洪水、强烈地震、工程发生重大事故或出 现影响安全的异常现象后，应组织专门的安全鉴定

5.4. 3 教育培训

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教育培训措施主要包括以下内容： a）开展三级安全教育培训，加强风险意识和对安全风险分级管控认识的培训，提高员工的安全 知识和安全技能水平，使员工能够有效识别危害因素、控制风险。安全监督管理部门负责制 定单位年度安全培训计划，各部门、班组对单位计划进行分解，结合实际制定本部门、班组 培训计划，建立三级安全培训档案； 单位应通过班前班后会、专题讲座、技术培训讲课、安全规程培训考试、安全知识竞赛、安 全月活动等多种形式开展安全教育培训工作： 检修作业项目开工前工作负责人应对全体工作班成员进行危险点分析和预控措施（包括运行 应采取的措施和检修人员自理措施）和安全注意事项交底，接受交底人员应签名确认。

5.4.4个体防护措施

个体防护措施主要包括以下内容： a） 员工使用劳动防护用品与安全工器具防止人身伤害的发生。常见防护用品包括：安全帽、安 全带、安全绳、救生衣、救生圈、绝缘手套、绝缘杆、防护手套、防尘口罩、耳塞、绝缘鞋、 酸碱防护服、焊工防护服等； b 当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品； c）当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品，

5.4.5应急处置措施

单位应制定综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案，配备应急队伍、物资、装备等，定期开 展演练，提高应急能力。 编制应急处置措施时，应根据可能发生的事故类型或后果制定有针对性的、可操作性强的现场处置 措施。应急处置措施包括现场应急物资投入使用、事故后紧急疏散、伤员紧急救护（触电急救、创伤急 救、溺水急救、高温中暑急救、中毒急救）、事故现场隔离等措施。如：发生触电事故首先应使触电者 迅速脱离电源，再根据情况进行心肺复苏抢救。

5.4.6风险控制措施确定原则

应依据DB37/T35122019第5.4.7的内容确定原则

5.4.7风险控制措施评审

风险控制措施在实施前应依据DB3

5.5.1风险分级管控原则

单位风险分级管控应遵循以下原则。 a）单位应通过实施一系列有效措施对风险进行控制，使风险控制在可接受范围内。单位应定期 开展法律法规辨识，严格履行安全生产法定责任，防控风险。建立健全各级各岗位安全生产 责任制，实行安全风险目标管理，逐级签订安全生产责任书。 b 针对不同风险等级，单位应分级、分类、分专业进行管理，明确管控层级，落实责任部门、 责任人和具体管控措施。尤其要强化对重大危险源和存在重大安全风险的生产经营系统、生 产区域和岗位的重点管控。 C 风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负 责管控，并逐级落实具体措施。

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管控层级一般分为单位级、部门级、班组级和岗位级，单位可以根据自身的实际组织架构增加或减 少管控层级。见表1。

表1风险分级管控层级

5.5.2编制风险分级管控清单

应按照DB37/T3512一2019第5.5.2的规定编制风险分级管控清单。涉及的典型《作业活动风险分级 管控清单》参见附录C中表C.1，其他《作业活动风险分级管控清单》可参照表C.1进行编制。涉及的典 型《设备设施风险分级管控清单》见附录D中表D.1，其他《设备设施风险分级管控清单》可参照表D.1 进行编制；涉及的典型《场所区域风险分级管控清单》见附录E中表E.1，其他《场所区域风险分级管控 清单》可参照表E.1进行编制

5.5.3安全风险告知

应按DB37/T3512一2019第6章的规定进行文件管理，并分类建档。单位应建立文件和档案的管理 制度，明确责任部门、责任人员、流程、形式、权限及各类档案的保存要求等。

按照DB37/T3512一2019的第7章执行

按照DB37/T3512一2019的第7章执行

DB37/T42632020

单位应每年对风险分级管控体系的建设运行情况进行评审，可结合安全生产标准化自查评审工作， 重点对危险源辨识的准确性、关键控制措施可操作性及落实情况、分级管控实施的有效性以及体系运行 效果进行自评 对评审存在的缺陷或状态及改进要求，制定改进目标、纠正措施或新的预防措施，满足体系有效运 行、动态循环

按照DB37/T35122019的第8.2执行

按照DB37/T3512—2019的第8.3执行

DB37/T4263—2020附录A（资料性）作业活动清单和设备设施清单A.1作业活动清单见表A.1。表A.1作业活动清单（记录受控号）单位：NO:作业活动序号名称作业活动内容岗位/地点活动频率名称资料检查查看引水段、泄水段查看门体、门槽、钢丝绳查看闸门启闭状态，有无卡阻、淤积查看启闭设备、供电设备是否符合运行要求闸门运行工/溢洪道1闸门启闭查看上下游水位和流态，查看流量和闸门开度表按需闸室、放水洞输配电设备送电闸门运行闸门停止设备运行、作业输配电设备断电填写工作日志接到放水指令开启沿渠节制闸检查启闭设备及供电设备是否符合运行要求按指令放水量开启放水洞出口闸阀（通知水文站）监测流量闸门运行工/放水2闸阀启闭按需洞、渠道根据测流结果，计算核对放水量，适当调整闸阀开度至指令水量接指令关闭闸阀记录操作过程、汇报操作完成

DB37/T42632020

表A.1作业活动清单（续）

DB37/T4263—2020表A.1作业活动清单（续）作业活动内容活动频名称作业活动名称岗位/地点号率签订安全生产协议，明确双方安全生产责任和义务。检查安全、岗位资格证书外包工程（含劳务外包）书面告知相关方管理范围内存在的危安全管理/相关按需工程单位管理险因素、防范措施方6相关方监管对相关方进行现场技术交底对进入管理范围内从事检修、施工作业过程实施监督。参观、检查等外来人员对外来人员进行安全告知，签字，并按需管理由专人带领确定检查项目和内容制定检查方案按照检查线路和顺序巡查工程管理/大大坝、溢洪道、放水洞按需/现场记录坝、溢洪闸、放等枢纽工程巡查定时7巡查比较分析水洞、渠道提出简要报告整理归档电工/变配电每月一供电设备巡检供电设备检室、变压器次作业准备按需物资搬运物资搬运入库登记8仓库管理分类存放物资维护维护保养出库登记半年1变压器测负荷变压器测负荷电工/变压器次供电系统维护、电工/供电线路每年几9线路维修供电线路维修维修、检修范围次每年几供电设备检修供电设备检修电工/供电设备次机电设备维修维修工/溢洪道按需/10机电设备维修养护养护对设施设备进行修理维护闸室、放水洞定时11

DB37/T4263—2020表A.1作业活动清单（续）序号名称作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率机械检修定子检修电气检修水电站地下厂房定期转子吊出机械检修转子检修电气检修水电站厂房定期蒸发冷却系统检查处理其他附属设施检修轴承排油、充油发电机11轴承分解组维修轴承检修推力瓦抽出检查水电站地下厂房定期轴承外循环冷却系统检修其他附属设施检修拆卸水导轴承拆除水轮机导轴承检修水电站级地下厂房定期检修水导油盘装复水导轴承装复推力轴承检查巴氏合金推力瓦检修研刮弹性金属塑料推力瓦检修镜板研磨推力轴承检修水电站地下厂房定期刚性支撑推力轴承液压弹性油箱支撞推力轴承检修多点弹簧束支撑推力轴承检修多点小支柱弹性支撑推力轴承检修拆卸前准备机架检修水电站地下厂房定期检修及装复发电机11空气冷却器检修组维修发电机风扇挡风板检查制动器检修附属系统检修制动柜检修水电站厂房定期吸尘系统检修发电机消防灭火装置检查处理高压油顶转子系统检修内水冷却系统检查处理励破系统检修安全技术措施排查水电站厂房定期励磁系统检修励磁系统试验水电站地上厂房定期12

DB37/T42632020

表A.1作业活动清单（续

DB37/T42632020

表A.2设备设施清单（续）

DB37/T42632020

表A.2设备设施清单（续）

A.3场所区域清单见表A.3。

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表A.3场所区域清单

风险点登记台账见表B.1。

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表B.1风险点登记台账

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表B.1风险点登记台账（续

DB37/T42632020

表B.1风险点登记台账（续

DB37/T42632020

表B.1风险点登记台账（续

DB37/T42632020

表B.1风险点登记台账（续

作业活动风险分级管控清单见表C.1。

DR37/T 42632020

附录C （资料性） 作业活动风险分级管控清单

表C.1作业活动风险分级管控清单

DB37/T4263—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）风管现有控制措施险作业活作业步骤危险源或潜在事件（人、物、可能发生的事故类型险控动名称作业环境、管理)及后果分工程技术措施管理措施培训教育措点施个体防护措施应急处置措施级级查君闸门启闭类型：设备停运、设备损坏、湾溺：后果：洪状态，有无卡闸门卡阻、有淤积x涝灾害、财产损失、人警报通知阻、淤积身伤害查看启闭设类型：设备停运、设备正确穿戴工作备、供电设备启闭设备、供电设备运行不损坏，触电，火灾：后般部按照操作规程执行指令，并果：洪涝灾害、财产损风服、绝缘批、绝警报通知是否符合运行正常等填写记录要求失、人身伤害险缘手套等。查看上下游水类型：设备停运、设备位和流态，查查水位不正常，流态异常，闸损坏，湾溺：后果：洪按照操作规程执行指令，并正确穿戴工作看流量和闸门门开度异常等劳灾害、财产损失，人位填写记录服、防滑鞋。警报通知开度表身伤害配备干粉、二氧化类型：设备停运、设备碳灭火器等：制定输配电设备送连接不正常、接头不牢固，损坏、滚漏、触电、火制定《停送电操作规程》，禁对《停送电操正确穿戴工作设置警戒线作规程》进行用服、绝缘靴、绝火灾、触电事故现电电阻异常：指示仪表异常等灾：后果：洪涝灾害、止合闸警示牌培训缘手套等。场处置方案，每年财产损失、人身伤害至少进行一次演练.25

DB37/T 4263—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）危险源或潜在事件风,管现有控制措施序风,作业活（人、物、作业环境、可能发生的事故类险控动名称作业步骤型及后果分层培训教育措个体防护措施应急处置措管理）工程技术措施管理措施点级级施施闸门运行过程中出现类型：设备停运、配备干粉、二卡阻、倾斜、停滞、设备损坏、触电、正确穿载工作单氧化碳灭火闸门运行火灾；后果：洪涝设置警戒线制定《闸门操作规程》服、绝缘靴、异响等：启闭机操作器等：制定火灾害、财产损失、险绝综手套等。灾、触电事故不符合要求。人身伤害对闸门操作现场处置方规程》进行培类型：设备停运、案、设备设施闸门停在报动或紊流设备损坏、淹漏、训区：启团高度不符合正确穿数工作事故应急预闸门停止触电、火灾：后果：单设置警戒线制定《闸门操作规程》服、绝缘靴、案，每年至少指令：启闭机操作不洪涝灾害、财产损E位绝缘手套等。进行一次演符合要求，间门启失、人身伤害练。m闭配备干粉、二类型：设备停运、氧化碳灭火设备损坏、触电、对《停送电操正确穿戴工作器等：制定火连接不正常、接头不输配电设备牢固，电阻异常；指火灾：后果：洪涝制定《停送电操作规程》，禁止合闸作规程》进行服、绝缘靴、灾、触电事故断电示仪表异常等灾害、财产损失、警示牌培训绝缘手套等。现场处置方人身伤害案，每年至少进行一次演练。低填写工作日未纪录和汇报风岗制定《闸门操作规程》制定《闸门操志险位作规程》26

DB37/T4263—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）危险源或潜在事件风管现有控制措施序风,作业活（人、物、作业环境、可能发生的事故类险控号险动名称作业步骤型及后果分层工程技术措施管理措施培训教育措个体防护措施应急处置措点管理）级级施施接到放水指低令开启沿渠未开启沿渠间门类型：溺单制定《工作票、操作票制度》，开具后果：财产损失险位节制闸工作票，操作前检查启闭设准备类型：设备停运、低备及供电设未检查设备损坏、触电凤岗电工持电工证上岗，操作人员持闸放备是否符合后果：财产损失、险位门运行工证件上岗。水运行要求非计划停水洞对《工作票、出按指令放水闸阀开度过大，屏间类型：漏、洪涝般操作票制正确穿工作量开启放水灾害 A2口风服、绝缘靴、洞出口闻闸阀水流冲毁渠底后果：财产损失度》、《放水洞(间)险闵门运行管绝缘手套等。制定&引水阀(通知水文低理制度》进行未及时（通知水文站》类型：淹漏突发事故现启站）监测流风培训场处置方间阀启监测流量后果：财产损失、闭量险闭制定《（放水润阀门运行管理制度》案》，定期演根据测流结练果，计算核较对放水量，计算错误，未核对放水量，未开启到指令类型：溺大部正确穿载工作适当调整闸后果：财产损失门服、绝缘靴、阀开度至指流量，影响浸洪险绝缘手套等。令水量27

DB37/T4263—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）危险源或潜在事件风管现有控制措施序风,作业活（人、物、作业环境、可能发生的事故类险控动名称作业步骤型及后果分层培训教育措应急处置措管理）工程技术措施管理措施施个体防护措施点级级施低接指令关闭关闭闸阀后，未切断类型：触电风岗闸阀电源后果：人身伤害险位记录操作过一低程、汇报操风岗未记录和汇报作完成险位未开具工作票和操作类型：设备损坏：资料检查票：操作人员未持电后果：财产损失、单工证上岗洪涝灾害、人身伤位柴油清除机组表类型：设备停运、发设备损坏；后果：岗对《备用案油操作前面的灰尘和表面有杂物洪涝灾害、财产损3电制定《备用紫油发电机操作规程》发电机操作准备杂物险规程》进行培正确穿藏工作机失，训。服、安全帽、运检查各紧固绝缘靴、绝缘件、连接件类型：设备停运低设备损坏岗手套等防护用是否松动、固件、连接件等松动风后果：洪涝灾害、位品各转动件是险香灵活财产损失28

DB37/T 4263—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）风管现有控制措施风,作业活危险源或潜在事件（人、物、作业环境、可能发生的事故类险控号险动名称作业步骤型及后果分层工程技术措施管理措施培训教育措个体防护措施应急处置措点管理）级级施施检查电气连接部分接触低是否良好、类型：设备停运：风岗触点接触不正常接线是否正后果：洪涝灾害位确类型：设备停运、测量绝缘电设备损坏、机械伤低绝缘不达标害：后果：洪涝灾岗阻害、财产损失、人位身物害类型：设备停运、设备损坏：检查水箱水水位不正常后果：洪涝灾害、风位务习财产损失、人身伤险低检查机油油类型：设备停运岗位面位置机油位置过高或过低后果：洪涝灾害险29

DB37/T 4263—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）危险源或潜在事件风管现有控制措施序风,作业活（人、物、作业环境、可能发生的事故类险控险动名称作业步骤型及后果分层工程技术措施管理措施培训教育措个体防护措施应急处置措点管理）级级施施低检查柴油箱油量不足类型：设备停运风岗油位后果：洪涝灾害险位检查供油阀阀门未打开类型：设备损环风岗门是香打开后果：洪涝灾害险位检查油管是类型：设备停运岗否有空气、油管老化、漏油后果：洪涝灾害险老化、漏油类型：设备停运检查蓄电池设备损坏：低电压是否正电压不正常岗后果：洪涝灾害、查找原因，更换番电池常财产损失、人身伤险位害30

DB37/T 4263—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）危险源或潜在事件风管风,现有控制措施序作业活（人、物、作业环境可能发生的事故类险控号险动名称作业步骤型及后果分层工程技术措施管理措施培训教育措个体防护措施应急处置措点管理）级级施施类型：设备停运、检查案油发设备损坏低电机仪表是显示不正常后果：洪涝灾害、风岗位否正常财产损失、人身伤害试运行阶段，检查输类型：设备停运、出电压，电正确穿藏工作流、频率，油温、水温过高：仪设备损坏、触电、制定《备用案油发电机操作规程》，服、绝缘靴、表显示不正常：电压火灾：后果：洪涝单绝缘手套、耳配备干粉、二发电机和输不正常、三相不平衡灾害、财产损失、位检查，微运行记录，塞等防护用氧化碳灭火出控制箱及人身伤害品器等：制定火电器元件的灾触电事故运行操工作状态。现场处置方作正常运行案、设备设施时，检查输事故应急预出电压，电类型：设备停运正确穿戴工作油温、水温过高：仪设备损坏、触电、服、绝缘靴、案，每年至少流、频率，火灾；后果：洪涝制定《备用柴油发电机操作规程》，绝缘手套、进行一次演发电机和输表显示不正常：电压位检查，微运行记录。耳不正常、三相不平衡灾害、财产损失、塞等防护用练。出控制箱及电器元件的人身伤害品。工作状态。31

DB37/T 4263—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）危险源或潜在事件风,现有控制措施序风,作业活（人、物、作业环境、可能发生的事故类险控险动名称作业步骤型及后果分层工程技术措施管理措施培训教育措个体防护措施应急处置措点管理）级级施施未切断各用电器的载荷，未让柴油机遥步类型：设备停运正确穿藏工作降速，降速运转时间设备损坏、触电、制定《备用柴油发电机操作规程》，服、绝缘靴、停机未达要求；油温、水火灾：后果：洪涝绝缘手套、耳温过高：仪表显示不灾害、财产损失、位做运行记录。塞等防护用正常；电压不正常、人身伤害服务平合品三相不平衡32

DB37/T 4263—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）危险源或潜在事件风管现有控制措施序风,作业活（人、物、作业环境、可能发生的事故类险控险动名称作业步骤型及后果分层工程技术措施管理措施培训教育措个体防护措施应急处置措点管理）级级施施作业现场必须不具备作业环境准良好的照明条件，司类型：起重伤害低检查照明设施，无法满足时，应加照明补充，达后果：人身伤害、机和指挥人员视线受设照明灯具不到规定亮备财产损失险f彩响度严禁作业制定起重作未制定起重作业计类型：起重伤害般检查起重作业计划，模拟及论证安对起重作业业计划划，计划中安全措施后果：人身伤害、全措施计划进行培不到位财产损失险训34

DB37/T 4263—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）风管危险源或潜在事件现有控制措施作业活（人、物、作业环境可能发生的事故类险控动名称作业步骤型及后果分层工程技术措施管理措施培训教育措个体防护措施应急处置措号点,管理）级级施施1.司机不接受起重作业人员的起重作业指挥信号的指挥，当指挥信号不清楚时进行起吊作业：2.司机未执行来自现场人员发出的停止信号：3.行GB/T走、起吊动作前未进179091999行示意警示，确保安《起重机操起重伤害现同机操作处类型：起重伤害较起吊和全距离内无作业人作业现场设置围栏并设置“非工作作手册》、上场处置方案落吊作理符合起重员：4.在作业期间发后果：人身伤害、大单人员严禁入内”警示标志：安全管岗前培训安每年至少开机械安全操业生供电故障，司机未财产损失全操作要求，展一次；出现作要求理人员现场监护异常立即停微到下列要求：1）在并做好安全止作业适合的情况下，使制技术交底工动器上间或设置其他作采险装置：2)应切断所有动力电源或使离合器处于空档位置：3)如果可行，可借助对制动器的控制把使悬吊载荷放到地面35

DB37/T 4263—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）危险源或潜在事件风管现有控制措施序风,作业活（人、物、作业环境、可能发生的事故类险控作业步骤管理措施培训教育措个体防护措施应急处置措动名称管理）型及后果分层工程技术措施点级级施施司机在载荷悬停时离类型：起重伤害较起重伤害现载荷悬停开控制器：现场人员安全管理人员现场监护正确穿藏安全场处置方案在悬停载荷的下方停后果：人身伤害、风位帽、防护手套每年至少开留或通过财产损失险展一次起吊载荷时突然加速和减速，突然起动和起重伤害现停止；载荷和钢丝绳类型：起重伤害岗当物品的摆动有危险时，应做出标对作业人员与障碍物刮：吊运后果：人身伤害、正确穿藏安全场处置方案载荷移动志或限定的轮廓线进行安全技速度未控制在使物品财产损失险位术交底帽、防护手套每年至少开的摆动半径在规定的展一次范围内在吊物落吊时，在吊物下方有人作业和行行类型：起重伤害起重伤害现般周速时逐级增加，禁止越级落吊时响铃示警，下方有人不得落对作业人员正确穿戴安全场处置方案落吊作业走：根据吊重物的重后果：人身伤害、门调速吊进行安全技量和现场情况，未正财产损失术交底帽、防护手套每年至少开展一次确选择工作速度。作业完毕后，未松开制动器：各部件位置类型：起重伤害低停止作风检查各部位的设置，不符合要求立业机械停止未置于非工作状态：后果：人身伤害、险位即整改控制开关未置于零财产损失位：未切断总电源36

DR37/T 42632020

表C.1作业活动风险分级管控清单（续）

DB37/T 4263—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）风管风,危险源或潜在事件现有控制措施序作业活可能发生的事故类险控险动名称作业步骤（人、物、作业环境、号型及后果分层工程技术措施管理措施培训教育措个体防护措施应急处置措点管理)级级施施与进入管理范围内从事检修、施工、供暖、物业类型：机械伤害、触电、火灾、高处对《相关方及服务等相关未与相关方签订安全坚落，其他伤害：般外用工安全方签订安全生产协议门保存安全生产协议等文件后果：人身伤害、管理制度》进生产协议，健康伤害服务平台行培训明确双方安全生产责任和义务。40

DB37/T 4263—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）危险源或潜在事件管现有控制措施序风,作业活（人、物、作业环境、可能发生的事故类险控号险动名称作业步骤型及后果分层工程技术措施管理措施培训教育措个体防护措施应急处置措点管理）级级施施检查相关方项目经理、类型：机械伤害、安全生产管未检查相关方项目经触电、火灾、高处收集相关方项目经理、安全生产管对《相关方及理人员，操理、安全生产管理人坠落、其他伤害：理人员、操作人员相应的安全、岗外用工安全作人员相应安员、操作人员相应的风后果：人身伤害、门位资格证书复印件管理制度》进的安全，岗安全、岗位资格证书险行培训位资格证书健康伤害齐全有效书面告知相类型：机械伤害、关方管理范触电、火灾、高处对《相关方及围内存在的未告知般坠落、其他伤害：部告知记录外用工安全危险因素、后果：人身伤害、风门管理制度》进防范措施险艮务平台行培训健康伤害对相关方进行现场技术交底，告知类型：机械伤害、触电、火灾、高处对《相关方及作业场所存般部外用工安全在的危险因未交底坠落、其他伤害：风门交底记录后果：人身伤害、管理制度》进素、防范措险行培训施和应急处健康伤害置措施等41

DB37/T 4263—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）风管危险源或潜在事件现有控制措施作业活（人、物、作业环境可能发生的事故类险控动名称作业步骤型及后果分层工程技术措施管理措施培训教育措个体防护措施应急处置措号点,管理）级级施施对进入管理类型：机械伤害、范围内从事对《相关方及触电、火灾、高处未进行监督或发现隐般部外用工安全检修、施工惠未督促整改坠落、其他伤害：风监督记求（隐患排查表或台账）管理制度》进作业过程实后果：人身伤害、施监督。健康伤害险行培训地方标准信制定火灾，触对外来人员类型：机械伤害、对《相关方及电、高处坠进行安全告活动未经许可，未告制定《相关方及外用工安全管理制外用工安全安全帽等劳动落、湾漏、机知，签字，坠落、淹溺：诚伤害事故并由专人带知，无专人带领后果：人身伤害、变》，做好安全告知记永管理制度》进保护行培训现场处置方领健康伤害案，定期演练。42

DB37/T 4263—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）危险源或潜在事件风,现有控制措施风,作业活作业步骤（人、物、作业环境、可能发生的事故类险控险动名称型及后果分层管理措施培训教育措个体防护措施应急处置措点管理）工程技术措施级施施级大类型：塌、湾漏：坝确定检查项检查项目和内容不全后果：洪涝灾害、目和内容财产损失、人身伤制定《水库工程巡查制度风门溢害险洪道巡查前准备年度检查和类型：塌、湾漏：放特别检查制后果：洪涝灾害、未制定检查方案水定详细的检财产损失、人身伤网技术负责人审批后执行门洞查方案服务平台查43

DB37/T4263—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）风管危险源或潜在事件现有控制措施序风,作业活（人、物、作业环境、可能发生的事故类险控号险动名称作业步骤型及后果分层工程技术措施管理措施培训教育措个体防护措施应急处置措点管理）级级施施按照检查线路和顺序进万对《水库工程行巡查。汛巡查制度》、正确穿载工作期高水位情类型：丹塌、湾漏：《土石坝安服、安全帽、后果：洪涝灾害、单防滑鞋。夏季查况下对大坝查有蔬疏漏财产损失、人身伤制定《水库工程巡查制度》全监测技术表面进行遇著信风位规范》进行培穿戴遮阳帽，查时，数人训做好防署降温措施。列队进行拉网式检查。44

DB37/T 4263—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续。风管现有控制措施序风,作业活危险源或潜在事件可能发生的事故类险控险动名称作业步骤（人、物、作业环境、号型及后果分层工程技术措施管理措施培训教育措个体防护措施应急处置措点管理)级级施施运视检查做好详细的现场记录。如发现异常情况，除详细记述时间、部位、险情正确穿工作和绘出草图类型：丹塌、湾漏；低服、安全帽、外，必要时未作记录或记录错误后果：洪涝灾害、风岗制定《水库工程巡查制度防滑鞋。夏季应测图，摄财产损失，人身伤位穿贼遮阳帽，影或录像。害服务平合做好防暑降温对有可疑迹措施。象部位的记录，在现场就地对其进行校对，确定无误后离开现场。45

DB37/T 4263—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）风管危险源或潜在事件现有控制措施作业活可能发生的事故类险控险作业步骤（人、物，作业环境分培训教育措动名称型及后果层管理措施应急处置措号管理）工程技术措施施个体防护措施点,级级施整理现场记录，将本次视检查结正确穿数工作果与上次或类型：塌、湾漏：服、安全帽、历次视检发现异常，未进行复后果：洪涝灾害、方标准信区防滑鞋。夏季查踏果进行财产损失、人身伤险位穿藏遮阳帽，比较分析，做好防署降温如有异常现措施。象，立即进行复查。服务平台日带巡视检查中发现异类型：拇增、湾漏：报告存常现象时，后果：洪涝灾害、低未及时上报岗档分析原因，财产损失、人身伤位及时上报主害管部门。46

DB37/T 4263—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）风管风,危险源或潜在事件现有控制措施序作业活（人、物、作业环境、可能发生的事故类险控号险动名称作业步骤型及后果分层工程技术措施管理措施培训教育措个体防护措施应急处置措点管理)级级施施年度巡视检查和特别遇视检查结束后，应提出简要报告。类型：拇增、湾漏：对发现的间未作检查报告，发现题，结合设间题未向主管部门报后果：洪涝灾害、般部计、施工、财产损失，人身伤风门害运行等资料服务平台进行综合分析，并及时向主管部门报告。47

DB37/T 4263—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）危险源或潜在事件风管现有控制措施序风,作业活（人、物、作业环境、可能发生的事故类险控险作业步骤分层培训教育措应急处置措动名称管理）型及后果工程技术措施管理措施施个体防护措施点级级施各种巡视检查的记录、类型：玥增、湾漏：图件和报告低对《档案管理的纸质文档未进行归档后果：洪涝灾害、风岗财产损失、人身伤制定《档案管理制度》制度》进行培和电子文档险害训均整理归档.操作人员未微好作业类型：设备损坏、物体打击、高处坠低准备：物资未做好包岗待搬运物资做好打包封装正确穿藏工作作业准备落后果：人身伤位做好工作前热身装服、劳保鞋。害，财产损失。险制定人身物资搬事故应急预仓运类型：设备损坏、物体打击、高处坠案、高出坠落8搬运超重物资：传递般正确穿载工作应急预案，定管物资搬运物资时发生事故风地面防滑理后果：人身伤害、服、劳保鞋。期演练。险财产损失.物资维未进行登记：台账管类型：设备损坏低岗制定&仓库管理制度》，每月进行检对《仓库管理入库登记制度》进行培护理不规范后果：财产损失，险查训48

DB37/T4263—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）危险源或潜在事件风,管现有控制措施风,作业活（人、物、作业环境、可能发生的事故类险控动名称作业步骤型及后果分层培训教育措应急处置措管理）工程技术措施管理措施施个体防护措施点级级施各类物资摆放混乱，类型：设备损坏低分类存放后果：人身伤害、划定好场所区域正确穿藏工作未分门别类存放险位财产损失.服、劳保鞋。未定期进行维护保类型：设备损坏低风岗维护保养养、巡视检查：对物后果：财产损失。正确穿戴工作位资进行错误保养服、劳保鞋。类型：设备损坏低未进行登记：台账管风岗出库登记理不规范后果：财产损失，险位类型：触电、设备低选择量程损坏岗供选择电压、电流不当后果：财产损失、位电人身伤害制定《作业工作票制度》，操作人员系测量中切换量程；电持电工证上岗，现场设监护人穿绝缘鞋、制定触电事统变压器类型：触电、设备定期进行电缆头的绝缘水平低发岗绝缘手套故现场处置测负荷嵌入导线损坏；后果：财产风生对地击穿和强烈打位工安全操作方案，定期进护损失、人身伤害险火培训。行演练作观测表计时，头部与低业类型：触电：后果：岗读数、退出带电部分的安全距离不够人身伤害险位49

DB37/T 4263—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）危险源或潜在事件风,管现有控制措施风,作业活（人、物、作业环境、可能发生的事故类险控险动名称作业步骤型及后果分层工程技术措施管理措施培训教育措个体防护措施应急处置措点管理）级级施施维修回路停低线路维电、验电、未进行验电或未按要类型：触电：后果：风岗修求悬挂警示牌人身伤害险位悬挂警示牌一低确定故障点鉴定仪器缺陷或测量类型：触电：后果：风岗并排除故障工具使用不规范人身伤害险低位送电检验线类型：触电：后果：路线路维修不规范人身伤害险作业前，未办理工作许可手续：.工作负责供电设办理工作票人未落实安全措施 照明标准，类型：触电：后果：凤岗严格遵守电力安全工作规备检修盲目施工：未指定专人身伤害险位程，落实各项安全措施责监护人，未认证履行监护职责50

DB37/T4263—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）危险源或潜在事件风,现有控制措施风,作业活（人、物、作业环境、可能发生的事故类险控险动名称作业步骤型及后果分层培训教育措应急处置措管理）工程技术措施管理措施施个体防护措施点级级施1.核对调度命令和现场运未核对调度命令和现行方式场运行方式：操作顺类型：触电：后果：风岗2.操作票填写完毕后，由填写工作票序不对人身伤害险值长审核。复杂操作应有值长、班长及技术人员三级审核未按规定穿戴好劳类型：触电、设备低保：未认真核对设备损坏：后果：人身岗严格遵守电力安全工作规倒闻操作名称及编号伤害、财产损失险位程，落实各项安全措施未按规定穿藏好劳保：带电挂接地线或类型：触电：后果岗严格遵守电力安全工作规做安全措施合接地刀闸：监护人人身伤害位程，落实各项安全措施员不到位不能认真履行监护职责51

DB37/T 4263—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）危险源或潜在事件风现有控制措施风,作业活（人、物、作业环境、可能发生的事故类险控动名称作业步骤型及后果培训教育措个体防护措施应急处置措点管理)分层工程技术措施管理措施级施施机电设机电设类型：设备停运、备制定维修养损坏：后果：财产对《维修养护10备维修未制定维修养护制度部维护制度损失、洪涝灾害、制定《维修养护制度》制度》进行培养护方标准信息服务平台修人身伤害训养护52

DB37/T4263—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）管风,危险源或潜在事件现有控制措施序作业活（人、物、作业环境、可能发生的事故类险控号险动名称作业步骤型及后果分层工程技术措施管理措施培训教育措个体防护措施应急处置措点管理)级级施施检查变压器油油质过滤器标准，油正确使用干位；放油阀粉、二氧化碳和密封垫是类型：设备停运、正确穿戴工作灭火器等：火香完好：引1油质、油位不符合标揭坏、触电、火灾：服、安全帽、灾事故现场出线接头是准：线头连接不稳固：后果：财产损失、般制定《维修养护制度》，挂“有人工风作禁止合间”警示牌绝缘手套、绝处置方案每否坚固：变没有接地：螺丝松动洪涝灾告、人身伤缘鞋等防护用年至少进行压器接地装害服务平台品一次演练、对置是否完触电人员进好，螺栓是行抢救否松动。53

DB37/T4263—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）风管现有控制措施序风,作业活危险源或潜在事件（人、物、作业环境、可能发生的事故类险控号险动名称作业步骤型及后果分层工程技术措施管理措施培训教育措个体防护措施应急处置措点管理)级级施施检查机电设备电线及连正确使用干接部位是否粉、二氧化碳正常；安全类型：设备停运、正确穿戴工作灭火器等：火保护装置是连接不正带、指示器揭坏、触电、火灾：服、安全幅、灾事故现场否正常：指不正常：没有接地：后果：财产损失、般制定《维修养护制度》，挂“禁止合风绝缘手套、绝处置方案每示器是否正绝缘不达标。洪涝灾害、人身伤间，有人工作”警示牌缘鞋等防护用年至少进行常：接地点害服务平台品一次演练、对是否安全：触电人员进绝缘是否符行抢救合要求。54

DB37/T 4263—2020表C.1作业活动风险分级管控清单（续）风管风,危险源或潜在事件现有控制措施作业活可能发生的事故类险控险作业步骤（人、物、作业环境、培训教育措动名称型及后果分层工程技术措施管理措施个体防护措施应急处置措点,管理)级级施施检查电动机外壳是香无正确使用干尘、无锈、份、二氧化碳无污：压线类型：设备停运、正确穿工作灭火器等：火螺栓是否牢压线螺栓不牢固：轴损坏：后集：财产服、安全帽、灾事故现场固：轴承是承松动、磨损：绕组般损失、洪涝灾害、制定《维修养护制度3绝缘手套、绝处置方案每否松动、磨异常。险门人身伤害报务平台合缘鞋等防护用年至少进行损；机油、品一次演练、对冷却水是否触电人员进正带；绕阻行抢救是否正常。 55