GBT50927-2013 大中型水电工程建设风险管理规范.pdf

2. 0. 4 风险因素

risk factors

改风险事件发生的各种主客观的潜在

房地产项目risk management

在对项日建设及试运行进行风险界定基础上，开展相关风险 识别、风险分析和风险评价，从而选择和实施最佳风险控制，包括 风险排查、风险监控以及风险沟通、应急预案等，期望以最小成本 保障总标最大限度实现的一系列管理及协调活动。

risk delineation

分析与设定项目建设及试运行的风险管理自标及对象、主要 内容及计划和风险标准等，划分风险评估单元或区域。

risk identification

基于风险界定，通过某种或儿种方式，系统调查发现、列举和 描述项目建设及试运行中潜在风险及相关要素（包括风险类型、时 空分布、主客原因、可能后果和影响范围等），并进行筛选、分类，

risk analysis

根据风险类型、获得的信息和风险评价结果的使用日的，对

别出的风险进行定性和定量分析，做出风险估计。

2. 0. 9 风险估评

对风险的概率或频率和损失进行赋值的过程

risk estimation

risk evaluation

根据设定的风险分级标准及接受准则，对工程风险进行等级 平定、风险排序和风险决策的过程。

risk assessment

包括风险识别、风险分析（及风险估计）和风险评价等在内 全过程。

2. 0. 12 风险控制

2. 0. 13风险接受准则

risk control

在决策主体的运行过程中，风险监控主体对风险的发展变化 情况进行全过程动态监视和控制.准确掌握风险状态，根据需要及 时启动或调整应对策略，避免或减少风险事件发生.消减风险事件 产生的消极后果，实现风险管理预期目标

基于风险控制的动态管理，按照有关风险管理的制度与程序， 定期或不定期地对工程及相关区域的场所环境、人员作业、设备设 施和项目管理等中潜在的、可能导致风险事故发生的物的危险状 态、人的不安全行为及管理缺陷等风险因素和暴露进行系统检查 登记记录和分析评估等，并做好后续的治理整改

2. 0. 17 第层方

the thirdparty

不直接参与项目建设及试运行，但受到项目建设及试运行活 动影响的周边区域环境或社会群体中的其他机构或人员等。

loss of life and personal injury

项目建设及试运行过程中因风险事件发生而导致的各类人员 健康危害、身体伤害及死亡等

economic loss

项目建设及试运行过程中因风险事件产生的各种直接和间接 费用的统称，

project delay

项目建设及试运行因风险事件发生而导致其进度未按照预计 计划实现，引起建设工期的延长及不合理的工期提前。

environmentalimpact

项目建设及试运行过程币因风险事件对所在区域、周边及流 域环境的作用和导致环境质量变化以及由此引起的对人类社会经 济发展的反馈效应

2. 0. 22社会影

social impact

项目建设及试运行过程中因风险事件引起非正常移民安置、 社会负面影响或不稳定以及政府公信力的丧失等。

本规范提出的试运行是指水电站建设项目在其主要水轮发电 机组及系统、水工结构设施等完成相关标准和合同规定的各项试 验检测合格后、投入商业运行以前所进行的空载试运行、带负载连 续试运行、考核试运行等。

3.1.1水电丁程建设风险管理应制订总体目标及年度目标，虱

3.1.1水电丁程建设风险管理应制订总体目标及年度目标，虱 应进一步制订风险管理工作计划和措施保障风险管理目标的实 现。

及相关各方的风险管理责任与保障措施，

3.1.3水电工程建设风险可依据风险事故损失性质，按

1人员伤亡风险； 经济损失风险； 3工期延误风险; 4 环境影响风险； 5 社会影响风险。 3.1.4 水电丁程建设风险管理程序应符合相应的规定程序（图 3.1.4)。 3.1.5 水电丁程建设的风险管理应划分为下列阶段： 流域水电规划与设计阶段风险管理； 2 土建施丁阶段风险管理； 3金属结构及机电设备安装工程阶段风险管理； 4 试运行阶段风险管理。 3.1.6水电丁程建设的风险管理应涵盖丁程阶段风险管理及商 务风险管理。商务风险管理应贯穿于水电丁程项目规划设计、施 工安装以及试运行各阶段，内容应包括投资决策风险、招投标风 验合同风险等

3.1.6水电丁程建设的风险管理应涵盖丁程阶段风险管

务风险管理。商务风险管理应贯穿于水电丁程项目规划设计、 工安装以及试运行各阶段，内容应包括投资决策风险、招投标 险、合同风险等。

3.1.4风险管理程

3.1.7在水电工程建设及试运行各个阶段，各单位应进行风险辨

.1.7在水电丁工程建设及试运行各个阶段，各单位应进行风险辨 只，并应保留风险管理过程的相关记录

3.2.1项国建设风险辨识应主要收集下列资料：

.2.1项屋建设风险辨识应主要收集下列资料：

1项目建设的工程枢纽区、周边、库区移民安置点及相关 上下游的水文气象、丁程地质、自然环境、珍稀水生生物、动植 物、交通航运、城镇建设、文物古迹及人文、社会区域情况等资 料； 2同类及类似水电工程建设的施工经验和风险事故或相关 数据资料； 3与工程有关的各类规划报告和材料、各阶段设计报告和材 料、各阶段专题研究报告和实验材料等； 4工程设计、施工组织设计、环境影响评估相关资料； 5工程建设征地范围周边的建（构）筑物、道路、土地、林地 矿产、水源地等资料； 6有业务联系或影响的相关部门与第三方信息； 本流域及区域已建水电工程的相关风险及事故资料； 8 其他相关资料。 3.2.2风险辨识应包括收集资料、分析不确定性及识别风险、形 成初步风险清单益分类三步

成初步风险清单并分类三大步骤

3.2.3风险辨识可选用风险核查表法、头脑风暴法、专家个人调 查法、德尔菲法、图解技术法、常识经验判断法、实验或实验结果法 等。

3.3.1风险分析应根据工程的特点、评估要求和T程建设风险 类型进行，分析方法应包括定性化方法、定量化方法、综合化方 法等。

3.3.2流域水电规划与设计阶段宜采用定性化方法，必要时也可

用定量化方法或综合化方法辅助。在后续的工程勘测与设计阶 段，一般风险宜采用定性化方法，对于重大风险，应增加定量化方 法、综合化方法。 3.3.3土建施工 全属结构及机由设各安装和试运行阶段的风险

管理，宜采用综合化方法。

3.5风险评价等级标准

3.5.1项目建设风险评价等级编制宜分为四级，其风险等级标准 的矩阵应符合表3.5.1的规定

表3.5.1风险等级标准的矩阵

级风险的接受准则应符合表3.5.2的规定

级风险的接受准则应符合表3.5.2的规定。

表3.5.2风险接受准则

3.6.1风险控制应采用经济、可行、积极的处置措施规避、减少、 隔离、转移风险，具体应采用风险规避、风险转移、风险缓解、风险 自留、风险利用等方法

6.2风险控制应符合下列要求：

3.6.2风险控制应符合下列要求

1 损失大、概率大的灾难性风险，应采取风险规避： 损失小、概率大的风险，宜采取风险缓解； 损失大、概率小的风险，宜采用保险或合同条款将责任进 行风险转移； 4损失小、概率小的风险：宜采用风险自留； 5有利于工程项目目标的风险，宜采用风险利用。 3.6.3采用工程保险等方法转移剩余风险时，T程保险不应被作 为唯一减轻或降低风险的应对措施

4流域水电规划与设计阶段风险管理

4.1.1流域水电规划阶段风险管理的主要内容，应包括对规划 域水电开发建设造成较大影响的风险因素进行辨识.评估流域 电开发方案对社会环境和发展带来的风险，以及工程建设白身 在的风险因素.提出相应的风险控制措施或专项研究报告文件

域水电开发建设造成较大影响的风险因素进行辨识.评估流域水 电开发方案对社会环境和发展带来的风险，以及工程建设白身存 在的风险因素.提出相应的风险控制措施或专项研究报告文件。 4.1.2流域水电规划阶段风险管理的主要目标，应为通过综合比 选确定的流域整体水电并发建设规模和建设方案合理可行具有 较好的社会发展综合效益·开发带来的社会及环境影响风险控制 在合理、可接受的范围和程度

选确定的流域整体水电开发建设规模和建设方案合理可行·具 较好的社会发展综合效益，开发带来的社会及环境影响风险控 在合理、可接受的范围和程度

4.1.3水电站预可行性研究、可行性研究阶段风险管理的内容

应包括建设条件风险分析、工程规划风险分析、水库淹没损失及环 竞影响风险分析、建设方案风险分析、建筑物布置及施工力案风险 分析、移民安置风险分析、工程造价及经济效益评价风险分析等

4.1.4预可行性研究阶段风险管理的主要目标，应为水电站工

建设主要风险因素得到初步辨识，水库淹没移民人数及实物指机 初步调查基本完成，初步确定的建设方案的风险程度或可能的生 态环境影响损失可以控制在合理范围和程度，初拟的风险控制打 施合理、可行。

4.1.5可行性研究阶段风险管理的日标，应为工程建设存在的，

险因素得到了充分辨识，重要风险因素已进行专题研究，通过技术 经济综合比较确定的工程任务、工程规模、正常蓄水位、移民安置、 环境影响评价、建筑物布置、机电及金属结构设备、施工组织、工程 造价等工程设计成果技术可行、经济合理，工程建设及运行剩余风 险程度较低、合理

4.1.6招标设计阶段风险管理的主要内容，应包括复核涉及工程

安全等方面的设计标准及计算成果，补充工程施工基本资料，研究 工程枢纽布置、主要建筑物结构、施工期度汛等工程建设设计成果 的风险程度，研究工程建设的分标方案、施工组织设计、工期安排 等方面的风险因素和程度，

4.1.7招标设计阶段风险管理的要目标，应为研究 分标设计方案有利于工程建设和管理，风险程度较低，工程分标设 计概算、年度静态投资合理、可行。

及金属结构设计满足设计规范的要求，工程施工、运行风险较低、 可控；研究工程施工条件变化、工程施工方案变化、工程施工周边 社会环境变化、工程施工工期变化调整等给工程施工、运行、效益 等方面带来的风险

的风险因素进行辨识和研究解决，建筑物设计、机电及金属结构设 备设计满足工程施工、安全运行要求，工程建设及运行剩余风险程 度较低。

1依据的各类地区现状基本情况资料及发展规划，应满足流 域水电开发规划报告编制要求并相互协调； 2应客观、公正、全面地辨识各水电开发方案存在的各种风 险因素，特别是对工程安全、社会安定、生态环境、地质灾害等方面 带来较大影响的风险因素： 3开发方案、开发任务及各梯级电站任务分配应合理、全面， 基本符合流域内社会、环境情况，水电开发水库环境影响及淹没损 失较小、合理； 4流域控制性社会敏感因素辨识，开发方案对珍稀鱼类、植

物等环境影响研究和水土保护措施确定应满足水电规划工作要 求； 5水库淹没损失调查、建设征地和移民安置规划工作应满足 阶段工作深度要求，初拟的建设征地移民安置规划方案应合理、可 行； 6已收集的工程水文资料、综合利用要求应全面、准确，分析 计算方法应满足规划设计要求； 7地形图测量、工程区地质勘探、建筑材料勘察等勘测工作 应满足阶段深度要求，区域地质条件和工程区地形、地质建设条件 应满足工程规划要求，各梯级水电站选址应合理； 8水工枢纽整体布置和建筑物设计应与工程建设条件相适 应，水工建筑物结构设计应安全、合理； 9梯级电站施工组织设计、工期安排、建筑材料选择应满足 阶段深度T作要求； 10通过综合分析评价确定的水电开发方案和次序应合理。 4.2.2 预可行性研究阶段风险因素的辨识，应包括下列内容： 1 规划电力市场、社会需求及发展规划； 2 主要水文、气象、泥沙设计参数成果； 3区域特殊不良地质条件、地质灾害； 4水库淹没、建设征地、移民安置、环境影响、压覆矿产等社 会环境情况； 5工程水库规模、装机规模、水库特征水位的初步选择风险； 6 水工建筑物代表性坝（闻）址和厂址布置方案的初步选择 风险； 7 主要建筑材料的初步选择风险； 8主体工程施工导流、施工组织设计、施工总布置的初步设 计风险； 9电站接人系统的方式； 10抽水蓄能电站上、下水库供水水源的初步选择风险：

1T程建设标准及工程任务。 2社会环境对工程场址选择和建设的影响，应辨识下列情 1)存在难以接受或处理的淹没损失、移民问题，建设征地和 移民安置十分困难，对社会安定和工程建设带来极大风 险； 2）工程建设或运行带来的环境影响或其他方面影响难以解 决，影响附近人们的正常生活和安全； 3）邻近重点保护的建筑物、设施、宗教场所等。 3选择确定工程规模、装机规模和台数、水库特征水位风险。 4不良地质条件或未查明不良地质构造对工程场址选择和 筑物安全的影响。 5选择确定坝址、厂址风险，应辨识下列情况： 1）比选各坝址、厂址应开展尚等深度的勘测、设计工作； 2）各坝址、厂址确定的水工布置方案应合适； 3)各坝址、厂址代表性水工建筑物结构设计应安全合理。 6选择确定坝型风险，应主要辨识下列情况： 1）选择的坝型应适应T程地形、地质条件； 2)未查明工程地质条件对各坝型方案带来的风险影响； 3)推荐坝型超出工程建设经验或存在关键技术问题需要研 究解决，给工程建设带来的风险。 7选择确定水工建筑物整体布置风险，应辨识下列情况： 1）水工建筑物布置比选方案应开展同等深度的比选工作； 2）水工整体布置方案格局应合理； 3)水T布置比选方案满足工程任务要求程度应一致，安全 控制设计标准应一致： 4)泄洪建筑物的布置与T程区水力学条件不相适应，对下

游河道、边坡造成较大冲刷、雾化，对电站运行带来的不 利影响，或对下游通航、泄放生态流量造成的不利影响。 建筑材料风险，应辨识下列情况： 1）工程建设所需要的材料，特别是大坝所需要的各类筑坝 材料应满足质量、数量、开采、运输的要求等； 2）建筑材料的料场选择宜减少建设征地和移民安置数量， 应避免可能带来的复杂的社会安定风险或环境保护问 题。 9工程因泄洪、排沙、航运等运行方式不合理而存在风险。 10施工导流设计风险，应辨识下列情况： 1）导流方式选择风险； 2）施工期洪水标准选择风险； 3）导流程序及导流建筑物布置风险； 4）导流建筑物设计风险。 11主体工程施工风险，应辨识下列情况： 1）施工程序及方案选择风险； 2）重要、特殊的工程结构设计和施工方案风险； 3)特殊不良地质构造、地下水及有害气体、放射性射线风 险； 4）大型临时设施规划设计风险。 12施工交通运输风险，应主要辨识重大件及大宗物资运输 各风险。 13施工工厂设施风险，应主要辨识噪声、粉尘、生活及生产 （对周边环境影响等情况。 14施工总布置风险，应主要辨识下列情况： 1)施工场地选择及布置风险； 2）移民范围及影响范围风险； 3）扰民风险； 4）监时施工场地平整及复耕风险；

1）施工程序及方案选择风险； 2)重要、特殊的工程结构设计和施工方案风险； 3)特殊不良地质构造、地下水及有害气体、放射性射线风 险； 4）大型临时设施规划设计风险。 12施工交通运输风险，应主要辨识重大件及大宗物资运输 路风险。 13施工工厂设施风险，应主要辨识噪声、粉尘、生活及生产 水对周边环境影响等情况。 14施工总布置风险，应主要辨识下列情况： 1)施工场地选择及布置风险； 2）移民范围及影响范围风险； 3）扰民风险； 4）监时施工场地平整及复耕风险；

5）渣场规划设计风险； 6)水土流失风险。 15施工总进度安排风险，应主要辨识施工工期和重大关键 性节点安排风险等情况。 16机电设计风险，应主要辨识下列情况： 1)机组形式、单机容量、主要技术参数选择风险，应开展同 等深度的技术经济比选； 2）水电站过渡过程分析风险： 3)水轮发电机组、主变压器特殊要求、重大件运输和现场组 装等特殊问题研究不到位的风险； 4）重大新技术、新型设备论证不足的风险； 5）电站电气主接线和厂用电可靠性设计的风险； 6）主要电气设备型式、主要技术参数选择风险； 7)过电压和接地系统设计选择风险； 8)全厂计算机监控系统和设备自动控制系统配置方案的风 险； 9）继电保护配置设备选型的风险； 10）电站系统通信方案和设备选择风险。 17丁程量及机电设备数量设计漏项或计算错误风险。 18 .T程投资概算及经济评价不全面风险。 4.2.4 招标设计阶段风险因素的辨识，应主要包括下列内容： 复核工程建设条件和设计成果不充分风险； 2 提出工程分标规划，分析不同分标方案的实施风险； 3 提出合理的工程分标设计概算。 4.2.5 施工图设计阶段风险因素的辨识，应主要包括下列内容： 1施工开挖新揭示不良地质条件对建筑物施工、安全运行的 风险影响，应辨识下列情况： 1）工程区或附近发现断层、裂隙带、软弱破碎带、溶洞等不 良地质情况，对建筑物安全稳定、边坡稳定、地下建翁物

开挖有较大的风险影响； 2)揭示的坝址区地形地质条件与原成果有较大差异，原设 计施工图不满足相应变化，给建筑物原设计方案或结构 形式带来相应调整变化影响； 3）工程建设所需要的材料通过试验或进一步详细勘查不满 足工程要求，特别是大坝所需要的各类筑坝材料不满足 质量、数量、开采的要求等。 2枢纽区边坡、地下建筑物等开挖、支护结构设计图及相应 技术要求不能确保工程安全带来的风险。 3建筑物结构设计风险，应主要辨识下列情况： 1）主要建筑物结构形式不合理的风险； 2）设计采用地质成果或设计参数选择不合理、不正确的风 险； 3)水工建筑物结构设计不满足相应设计规范的要求的风 险； 4)地下建筑物、边坡、项基处理结构设计不合理的风险； 5）主要建筑物防渗设计不合理的风险。 4对采用新材料、新技术、新工艺研究论证不深人、不充分的 风险。 重大关键技术问题研究论证不充分的风险。 施工进度不满足丁程导流、度汛要求的风险。 工程施工对周围环境和社会安定的风险影响。 施工期环境保护措施不足的风险影响。 9 水库初期蓄水计划安排不合理的风险影响。 4.2.6 建设征地移民安置风险因素的辨识，应主要包括下列内 容： 1流域水电规划阶段应主要包括重大敏感对象对河流开发 方式的影响。

1)制约坝址、正常蓄水位和坝型选择，以及施工总布置的敏 感对象； 2)施工总布置的合理性，是否符合工程节约用地原则。 可行性研究阶段应主要包括下列内容： 1停建通告下达前人口大量不正常迁入，调查前的抢栽抢 建现象； 2)实物指标调查内容、方法与移民预期的契合度，技术把握 准度； 3)实物指标调查、争议处理、公示复核程序的合理合法性， 履行的严格度； 4)移民安置规划方案的参与度、认可度，方案的科学合理 性、可行性； 5）移民补偿补助标准合理性、合规性； 6)勘察设计深度，施工工艺、资源利用及移民工程对周边环 境影响的预判。

4.3.1预可行性研究阶段、可行性研究阶段水电工程风险因素的 评价，宜主要通过水电工程安全预评价报告开展，必要时应针对工 程建设存在的风险问题编制风险分析专题研究报告。工程安全预 评价报告和各类风险分析专题研究报告等，宜与工程可行性研究 报告一同编制。

4.3.2一般风险因素的评价可定性评价；重要风险因素的评价应

4.4.1流域水电规划及水电站各设计阶段一般风险控制措施，应 符合下列要求：

生态泄流等运行提出运行方式和技术要求，降低工程运行风险。 4.4.2流域水电规划及水电站各设计阶段重大风险控制措施，应 符合下列要求： 1流域水电规划方案存在具有颠覆性的重大风险因素时，应 采用规划方案调整等技术措施进行风险控制。 2应对流域水电规划报告进行咨询和审查，进一步对流域水 电规划风险因素进行辨识，确定水电流域开发方案剩余风险及应 对处理措施。 3预可行性研究阶段、可行性研究阶段重大风险，应确定工 程规模、工程场址、建筑物形式、水丁建筑物整体布置、工程施工布 置、丁期安排、机电设备运行、工程投资和经济评价等方面存在的 重大风险；应针对重大风险因素开展专题研究·重大风险应采取方 案调整等技术措施进行风险控制。 4预可行性研究阶段应针对不同类型的重大风险采取下列 措施： 1)水库正常蓄水位等水库特征水位，场址选择，建筑物位 置、形式选择应减少对库区环境、水库淹没损失的影响， 避免因淹没城镇导致的移民安置人口增加，必要时应选 择不确定因素最少的方案； 2)坝址选择应避开重大不良工程地质条件，消除不良地质 条件对工程安全的影响； 3)提出的比选坝址方案应合理、全面，并适应不同的水工布 置、施下布置情况：比选坝址采用的建筑物设计及施工安 排应合理； 4)提出的比选坝型、泄洪建筑物布置、厂址布置、施工布置 方案应合理、全面，并适应工程建设条件和情况； 5)电站额定水头的选择应合理，特别是对于水头变幅大的 电站，应充分论证水轮机额定水头； 6）水电站过渡过程计算应满足各种运行工况，确保引水发

电系统和机组的运行安全。在设计过程中，有关专业应 加强协调，重视专业接口管理： 7）合理配置厂用电系统和直流系统，确保在溃项、泄洪和水 淹厂房、火灾等情况下应急电源的可靠性。 5对辨识确定的工程建设重大风险因素或技术突破较大的 关键性技术问题，应进行专题科研研究论证，并应通过咨询及审查 加以验证。 6工程地形地质条件复杂或社会、环境影响因素复杂的工 程，可在预可行性研究阶段增加水库正常蓄水位初步选择专题研 究报告、项址初步选择专题研究报告、项型初步选择专题研究报 告、工程环境影响初步研究报告等阶段性研究报告，对工程建设风 险进行深人研究。 7采用新材料、新技术、新工艺或新设备应开展必要的试验 论证研究，必要时应通过第三方咨询单位进行咨询或审查。重要 关键技术问题应结合必要的试验或专题报告进行研究。 8应对重大风险进行排查及识别，选择技术可行及经济合理 的应对措施进行风险预防。 9对施工期间发现的影响工程安全及社会环境的重大风险 因素，应进行专题研究和风险评估。 10T程施T截流前应组织开展工程截流验收：应对施工期 年度的导流、度汛方案进行专题研究和风险评估。 11应结合消防专项验收、枢纽.T.程重要建筑物专项验收等。 对重大风险进行排查及辨识，必要时应采取降低风险等级或规避 风险的措施 12应通过水电工程下闸蓄水验收，对运用风险进行排查及 辨识，必要时应采取有针对性的处理措施.并应满足安全要求再蓄 水。 13开展水电工程安全验收评价.宜通过对水工建筑物、设 备装置实际运行状态及管理状况的调查、分析、查找，辨识建设项

目投产后存在的风险，并应提出合理可行的安全对策及建议 14通过水电工程竣工验收发现的工程风险问题，应采取有 针对性的处理并应满足要求后竣工。

4.5.1流域开发规划阶段风险控制措施应收集重大影响对象的

.5.1 流域升 险控制措施应收集重大影响对象的 资料，其处理方案的确定应经过 真地比选论证

1在坝址、正常蓄水位和坝型比选过程中，对可能影响的敏 感对象应分析资料的可靠性和准确性，论证是否存在制约性的敏 感对象；对经分析论证后存在可以采取措施处理的敏感对象，应提 出合理、可行的处理方案；对经分析论证后存在不能或不宜采取措 施处理的敏感对象，应调整坝址、正常蓄水位和坝型的方案。 2在施工总布置研究过程中，应将节约用地作为比选条件。 并应从经济、合理和可操作性等各方面加以综合分析比较

4.5.3可行性研究阶段风险控制措施应符合下列要求

1分析移民区经济社会状况和安置区资源状况，确定移民和 安置范围，拟订移民安置方案； 2建设征地移民补偿补助标准应结合建设征地区的实际情 况和价格水平状况确定； 3实物指标调查的内容及深度应达到相应技术要求

5.1.1土建施工阶段风险因素应按施丁准备阶段、施T实施阶具

5.1.1土建施工阶段风险因素应按施丁准备阶段、施T.实施阶 和缺陷责任期阶段辨识

1建立风险管理机制，完善风险管理制度，落实风险管理责 任制，有效辨识风险； 2根据工程自身条件、施工征地移民及外部环境，确定风险 偏好、风险承受度、风险管理有效性标准，选择风险承担、风险规 避、风险转移等策略，并确定风险管理所需人力和财力资源的配 置； 3使组织、人员、流程相互协调，且使投入的资源产生一个理 想的回报。 5.1.3土建施工阶段风险识别的方法应包含文件资料审查、 信息收集整理、检查表法、流程图法、因果图法、WBS分解图法 等。

5.1.4土建施丁阶段应采用定性、定量或综合方法评估风险。 5.1.5土建施T阶段风险管理日标应为通过"人、机、料、法、坏” 的管理，确保人员安全、工程安全和财产安全，实现参建各方的战 略且标、合规目标和盈利目标。

5.1.4土建施T阶段应采用定性、定量或综合方法评估风险。

1 施工准备阶段风险辨识应包含下列内容： 承包商转包或者违法分包工程； 2项目部管理组织机构不健全，不适应.T程管理需要；

5.2.1施T准备阶段风险辨识应包含下列内容：

3潜在的供货商资源不足，不能获得优质、优价和数量充足 的物资； 4白营队伍人力资源配置不能满足风险管理工作的需求； 5材料和机械设备的中标价格与市场价格发生巨大差距； 6建筑材料开采地发生变更、机械设备进场及使用、维护不 方便； 7施工总体布置不合理，与项日的具体地质条件、地理条件 水力条件、其他自然条件及施工区移民搬迁等不符，造成相应的风 险

国家标准5.2.2施T实施阶段风险辨识应主要包含下列内容

1承包商未按照T程设计图纸和施T技术标准施工，未严格 按照设计要求施工，偷工减料，造成工程质量的风险； 2承包商未按照T程设计要求、施工技术标准和合同约定对 建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验，检验无书面 记录和专人签字，使用了未经检验或者检验不合格的原材料和巾 问产品； 3工程监理单位未依照法律、法规以及有关技术标准、设计 文件和建设工程承包合同认真履行监理责任； 4设计单位提供的设计图纸不规范、不及时，导致实施阶段 停工待图； 5承包商未按照《中华人民共和国安全生产法》及有关法律、 行政法规和国家标准或行业标准的规定制定和完善各项工作标准 和规则，或未严格按照施工规范的要求执行各专项安全措施，未实 施监督检查，造成安全管理及工程施工过程中的风险； 6发生重大设计变更，导致承包商大量索赔； 7施丁期出现严寒、酷暑、狂风、特大暴雨、洪水、泥石流、塌 方等白然灾害，给工程造成意外的损失； 8通货膨胀造成T程成本的上升； 9 保险方案中应投保项国术进行投保，投保的范围不满足项

目风险转移的特性，造成风险； 10因移民征地问题导致施工阶段停T或无法按期正常施 工； 11特种作业人员的心理、生理状态不佳导致指挥错误、操作 错误、监护错误等可能导致的安全风险； 12机械设备或工器具性能不稳定或防护缺陷导致的安全风 险； 13易燃、易爆等材料，危险化学品，有毒、有害气体，粉尘和 放射性物品可能导致的伤害； 14施工环境不佳，可能存在的致病的微生物、传染病媒介 物、致害动物、致害植物，以及其他生物性危险和有害因素； 15安全管理机构不健全、职责不落实、制度不完善、培训不 到位、投入不足等； 16未对物体打击、车辆伤害、机械伤害、特种设备伤害、触 电、溺水、灼伤、火灾、高处坠落、塌、冒顶片帮、透水、爆破、瓦斯 爆炸和中毒等危险因素进行有效辨识：

1缺陷责任期内发生返修的风险； 2责任方不及时消缺，消缺成本大于质保金的风险。

5.3.1施工准备阶段风险评价应包括下列内容： 1 根据具体的施工条件和环境进行建设工期提前或延误风 险评价； 2征地移民、拆迁及场地准备等风险评价。 5.3.2 施工实施阶段风险评价应符合下列要求： 1工程施工组织设计及技术方案可靠性风险评价，应重点考 虑水文地质条件、施工监测布置及监测预警标准、现场风险管理制 度及组织的建立情况施工安全度汛技术措施及抢险物资储备、施

5.3.1施工准备阶段风险评价应包括下列内容： 1根据具体的施工条件和环境进行建设工期提前或延误风 险评价； 2征地移民、拆迁及场地准备等风险评价

1工程施工组织设计及技术方案可靠性风险评价厂房标准规范范本，应重点考 虑水文地质条件、施工监测布置及监测预警标准、现场风险管理制 度及组织的建立情况、施工安全度汛技术措施及抢险物资储备、施

工营地安全防护、地质灾害、施工环境影响、劳动安全卫生管理等 内容。 2对人工.开挖边坡的危险性分析，除应看到边坡失稳的概 率，还应看到失稳后造成的危害后果。采取处理措施后，还应进行 剩余风险分析。 3有压隧洞等地下下程风险评价，应主要考虑隧洞沿线的围 碧特性和地质构造、沿洞线的水文地质情况、洞口洞脸边坡的稳定 情况、影响施工安全的地质现象、影响生态环境的地质情况、高低 温情况、隧洞开挖洞线与岩层层面主要构造断裂面及软弱带的走 向夹角、有压隧洞洞身部位岩体最小覆盖厚度、相邻隧洞之间的岩 体厚度。 4度汛风险。 5.3.3 缺陷责任期阶段风险评价应符合下列要求： 1 对重要隐蔽工程和分部工程验收应按照相关规范执行； 2对大坝基础和防渗下程、大坝及其他挡水建筑物的高 程、坝体接缝灌浆等是否满足水库初期蓄水要求等，工程质量验 收应严格执行合同文件规定的标准和国家现行有关工程建设标 准； 3对蓄水、泄水所需的闸门、启闭机电源等可靠性应严格进 行风险评价； 4对影响工程安全的渗漏、浸没、滑坡、塌方等方面应严格进 行风险分析。