附录B承包单位报审、报验用表

《铁路建设工程监理规范》

主持项目监理机构工作，对履行监理合同负有全面责任。总监理 工程师在项目监理机构中做到责、权、利相统一，既负有全面责任， 也享有相应的权力和利益。 1.0.10项目监理机构代表建设单位在施工阶段对工程建设过程 实施监理，并对施工质量、进度、造价、安全、环保、水保承担监理责 任，应该全面维护建设单位的合法权益。但项目监理机构应当坚 持以合同为依据，以事实为凭证，独立、自主地开展监理工作，也不 能损害其他有关单位的合法权益。 2.0.7工程类注册人员是指具有工程类执业资格的人员，如注册监 理工程师、注册造价工程师、注册建造师、注册建筑师、注册工程师等。 3.1.1.3.1.2项目监理机构的组织形式和规模要有利于监理目 标控制、承包合同管理，有利于监理决策和信息沟通，有利于监理 职能发挥和人员分工协作。监理机构的组成要遵循精干、高效的 原则，同时要符合监理合同的约定。 3.1.3监理人员包括总监理工程师、专业监理工程师和监理员， 副总监理工程师根据需要设置。 3.1.4制定现场监理人员配备标准是为了保证现场监理工作的 开展，有利于建设单位对项目监理工作进行监督。在监理合同中 约定监理人员的数量和专业配备，并可随工程施工进展情况作相 应调整，从面满足不同阶段监理工作的需要。 3. 1. 9,3. 1. 10 调整监理人员要考虑监理工作的延续性，并做好 相应的交接工作。为了使于建设单位掌握项目监理机构人员的动 态，项目监理机构人员名单要随监理月报向建设单位备案。项目 监理机构进驻现场后，根据现场工作实际情况，并在满足监理工作 需要的原则下，可对总监理工程师以下各级监理人员进行调整，报 建设单位批准、备案，并书面通知承包单位。 3.2.2本条中"危险性较大的分部分项工程"见《住房城乡建设 部办公厅关于实施（危险性较大的分部分项工程安全管理规定） 有关间题的通知》（建办质[2018)31号)中的附件1和附件2。 ?71

本条文说明系对重点承文的编制依据、存在的问题 以及在执行中应注意的事项等予以说明。为了减少篇 幅，只列条文号，未抄录原条文。 1.0.1铁路建设工程监理制度于1990年开始试行，1995年全面推 行，对于实现铁路建设工程质量、进度、目标控制和加强铁路建设工 程安全生产管理发挥了重要作用。为规范监理行为，充分发挥监理 作用，提高服务水平，在（铁路建设工程监理规范》TB10402一2007 基础上修订形成本规范。 1.0.2本规范的适用范围是新建、改建铁路建设工程项目，包括 土建工程、铺架工程和通信、信号、电力、牵引供电工程施工监理， 设备采购监理和设备、构配件监造工作。 1.0.3监理工作的本质是一种服务工作，监理单位只能在自身法 律地位和市场地位以及服务能力允许的范围内为建设单位提供施 工监理服务，并通过监理合同规定项目监理机构以及监理人员在 工程施工过程中的责任、权利和效益。 1.0.4~1.0.6建设单位选定监理单位后，双方签订书面监理合 同，委托监理单位对工程质量和进度进行全面控制与管理，并赋予 相应权力。为了明确监理合同双方的责任和义务，保证监理单位 能独立、公平地做好监理工作，建设单位与承包单位之间在监理合 同范围内的联系活动通过项目监理机构进行。 1.0.7总监理工程师负责制是指由具有监理工程师执业资格并 通过铁路总监理工程师培训的人员担任总监，代表监理单位全面 · 70 ·

4.1.5承包单位在完成施工组织设计的编制和自审后报送项目 监理机构审查；总监理工程师在约定的时间内，组织专业监理工程 师审查，提出审查意见后，由总监理工程师审批。需要承包单位修 改时，由总监理工程师签发书面意见，退回承包单位修改后重新报 审：已审定的施工组织设计由项目监理机构报送建设单位；承包单 位按批准的施工组织设计组织施工。 如需对其内容作较大变更，在实施前将变更内容书面报送项 目监理机构重新审查；对规模大、结构复杂或属于新结构、特种结 构的工程，项目监理机构在审查施工组织设计后，报送监理单位技 术负责人审查。必要时与建设单位协商，组织有关专家会审。 4.1.8经专业监理工程师现场检查，具备开工条件时，由总监理 工程师签发工程开工报审表，并报送建设单位审批或备案。 4. 1. 9,4. 1.10 工程是否允许分包，要在施工承包合同中明确约 定。承包单位对分包工程的质量负责，项目监理机构对分包单位 资质的审查，不解除承包单位应承担的责任 4.1.12分期分批进场的施工机械设备在分部工程开工前运抵现 场接受监理 工程师核查。核查内容包括：进场的施工机械设备（含 计划进场的施工机械设备）的数量、型号、规格、生产能力、完好率 与承包单位投标书所列的是否相符：施工机械配套是否满足工程 施工需要：各种施工机械设备的进场及周转计划是否与工程进度 计划相适应：当施工机械设备数量不足或不配套时，要求承包单位 限期补足进场。对于核查不合格的机械设备，要求承包单位限期 撤离现场。承包单位要求暂代或更换施工机械设备，要事先征得 专业监理工程师同意。 4.1.13承包单位的试验室出具的试验数据，是验收施工质量的 依据，需要核查其是否经过有关部门的认证，以确定其出具的试验 数据的合法性和真实性。对承包单位自有试验室或外委试验室均 按规定的条件进行审核。 4.1.15监理工作是在承包单位建立健全技术管理体系和质量管 73·

3.2.3本条所列取 3.2.4第3.2.2条中所列总监理工程师的职责除第3.2.3条外， 可授权副总监理工程师代行。 3.2.6监理员在专业监理工程师指导下开展工作，不具有签认 权，但要在原始记录上签名。 3.3.2项目监理机构工地试验室是监理作为工程质量控制的一 神有效手段，试验数据只是项目监理机构评判工程质量的重要参 考依据，而不是工程质量评判的最终依据。因此，项目监理机构的 试验室不一定具有相应的资质，但其所用试验仪器、设备需要具有 相关部门鉴定的合格证书。 3.4.1监理规划作为项目监理机构的技术文件要经过监理单位 技术负责人审核批准。监理规划是否要经过建设单位的认可，由 监理合同或双方协商确定。 3.4.2监理规划是项目监理机构分析和研究工程项目的目标、技 术、管理、环境及工程建设各方的情况后制定的指导项目监理工作 的实施方案。要使监理规划具有指导作用和可操作性，在监理规 划中要有明确的工作目标，具体的方法、措施、程序和制度。 3.4.4监理规划包括本条款所列的内容，当工程项目较为特殊 时，也可增加其他必要的内容。 3.5.1监理实施细则分专业编制，体现该工程项目在各专业技 术、管理和目标控制方面的具体要求，以达到规范监理工作的目 的。对于规模较小、技术简单的项目，在监理规划中制定具体的目 标和措施，不必另行编写监理实施细则。 4.1.1~4.1.4总监理工程师组织监理人员熟悉合同文件和设计 文件，对施工图纸和交桩资料进行现场核对是监理预先控制的一 项重要工作，其目的是熟悉图纸，了解工程特点、工程关键部位的 施工方法、质量要求，以使督促承包单位按设计文件施工。项目监 理机构如发现图纸中存在施工困难、影响工程质量及图纸错误等 问题时，通过建设单位向设计单位提出书面意见和建议。

理体系的基础上实施的，如果承包单位不建立技术管理体系和质 量管理体系，难以保证施工承包合同的履行 4.1.16工程材料经项目监理机构进行见证试验或平行试验确认 合格后，承包单位方可进场使用。对于新材料、新产品，承包单位 要报送经有关部门鉴定、确认的证明文件；对于进口材料、构配件 和设备，承包单位还要报送进口商证明文件，并按照事先约定，由 建设单位、承包单位、供货单位、项目监理机构及其他有关单位进 行联合检查。 4.1.18单位工程是构成一个工程项目的基本单元，也是工程项 目静态验收中的基本单元，因此，单位工程的施工质量决定了工程 项目的建设质量和建成后的使用功能。考虑到单位工程概念及实 体的重要性，在铁路工程施工质量验收标准中，对于单位工程的划 分有着明确的规定，为此，本次规范修订增加了单位工程划分报审 和单位工程清单内容。通过单位工程的明确划分，有利于项目监 理机构以单位工程施工过程的监管为核心安排施工现场的监理工 作，加强项目监理机构对于工程施工质量的过程控制，促进监理工 作的规范化，同时也有利于施工现场监管资料的积累、保存与追 期。因此，项目监理机构进场后，要督促施工承包单位尽快完成标 段内单位工程划分工作，并向项目监理机构提交单位工程清单，经 审查符合验标的规定后应及时上报建设单位备案。 4.2.2专业监理工程师对承包单位的控制测量成果和施工测量 放线成果进行核查和确认。必要时由测量专业监理工程师进行 复查。 4.2.5用于工程的计量器具，包括试验仪器设备、测量仪器设备、 计量器具及质量检测仪器设备等，监理工程师要检查其检验有效 期、技术状态、精度及量程等。 4.2.6本条提出了控制工程质量的一般方法和手段，其中总监理 工程师和专业监理工程师要不定时、有目的地对施工现场进行巡 视检查和检测。 · 74

4.2.8、4.2.9项目监理机构按照相关验收标准的规定开展旁站

4.2.11监理员在施工现场发现承包单位有违反工程建设强制性 标准的行为，有权口头要求承包单位立即整改。若不能有效制止， 则立即向专业监理工程师或总监理工程师报告，由其做出处理 决定。 4.2.12当项目监理机构或质检部门抽检结果与承包单位自检结 果出现较大差异，或建筑基础发生位移、变形、出现裂纹时，在报请 75

4.2.11监理员在施工现场发现承包单位有违反工程建设强制性 标准的行为，有权口头要求承包单位立即整改。若不能有效制止， 则立即向专业监理工程师或总监理工程师报告，由其做出处理 决定。 4.2.12当项目监理机构或质检部门抽检结果与承包单位自检结 果出现较大差异，或建筑基础发生位移、变形、出现裂纹时，在报请 75

建设单位同意后，可要求承包单位进行钻芯取样或无损检测，承包 单位要密切配合。 4.2.13承包单位对工程质量缺陷的修补，经监理工程师核验后 方可进行。对于需要加固补强的工程质量缺陷，还需经原设计单 位审核。 4.3.2专业监理工程师组织承包单位专职质检员对检验批、分项 工程施工质量验收资料进行审核和现场验收，符合要求后予以签 认。总监理工程师组织分部工程的验收并组织监理人员参加建设 单位对单位工程施工质量的验收，对验收资料进行审核和现场验 收，符合要求后总监理工程师予以签认。首件工程参照无碑轨道 无咋道岔和悬臀臂浇筑连续架首件工程评估的相关规定进行确定。 4.3.4检验批验收是铁路工程施工质量验收标准的灵魂，是施工 质量过程控制的具体体现，也是项目监理机构开展施工质量过程 制的重要性，检验批首次报检合格率必然成为衡量承包单位施工 质量自控能力和信誉评价的重要指标。检验批首 次报检合格率定 义：某分部工程或分项工程检验批连续N次折 现 理机构在监理实践中，根据检验批首次报检合格率的不同用途，规 定不同的N值和不同的合格率，面且，项目监理机构要建立承包单 位首次报检合格率台账。 为了促进并强化承包单位在施工质量自控方面的能力，减少 重复报检，提高施工效率，特别重视承包单位首次报检通过率，并 将首次报检合格率作为承包单位信誉评价的重要指标。为此，本 次修订增加了“项目监理机构应建立承包单位首次报检合格率台 账"内容。 4.4.1对于施工过程中出现的工程质量事故或工程质量隐患，监 理工程师要立即要求承包单位采取纠正措施；由总监理工程师签 发工程暂停令，责令承包单位整改。 4.4.2发生工程质量事故时，要按照国家和铁路监管部门的规定 76

进行报告和处理。本条规定了工程质量事故的一股处理程序。 5.1.1施工进度计划需要满足施工承包合同和建设单位编制的 指导性施工组织设计的要求。当施工进度计划为施工组织设计的 组成部分时，不需要单独审批。编制和实施施工进度计划是承包 单位的责任和义务。因此，监理工程师对施工进度计划审核或批 准，并不解除承包单位对施工进度计划的责任和义务。 5.1.3施工进度严重偏离计划时，专业监理工程师要及时向总监 理工程师报告。总监理工程师邀请有关单位洽商协调，必要时与 建设单位商定采取进一步措施。 5.2.1、5.2.2施工进度控制方案是监理工程师进行进度控制的 手段。进度控制目标应按专业、工点进行分解；当一个项目由多个 单位施工时，还需按承包单位进行分解。进度控制的方法包括进 度检查周期、数据采集方式、进度报表格式、统计分析方法等。进 度控制的措施包括组织措施、技术措施、经济措施及合同措施等。 6.0.4专业监理工程师对承包单位报送的工程款支付申请材料 进行审核时，应会同承包单位对现场实际完成情况进行计量，对验 收手续齐全、资料符合验收要求并符合施工承包合同约定的计量 范围内的工程量予以核定。工程款支付申请中包括合同内工作 量、变更设计增减费用、经批准索赔费用，应扣除的预付款、质量保 证金及施工承包合同约定的其他支付费用。 6.0.5专业监理工程师以合同工程量清单内的数量、单价、金额 为基础，以经建设单位批准的验工数量和支付金额为主要依据建 立台账，将计量与支付随时发生的变化登记，实行动态管理。 7.1.4总监理工程师在审查承包单位编制的施工组织设计中的 安全技术措施和专项安全施工方案时，要结合项目工程特点，有针 对性地进行审查。 7.1.10在铁路线路及其邻近区域进行铁路建设工程施工，要把 确保行车安全放在首位，对影响行车和施工安全的每个环节都需 要强化管理，除严格执行国家、铁路主管部门的有关规定外，还要 ·77·

遵守施工地段所在的铁路局关于营业线施工及安全管理的各项 规定。 8.0.1、8.0.2环保监理制度不是国家法律法规强制要求的制度， 是环保部逐渐在全国不同省份试点的一种做法。目前环保部主要 通过环境影响评价书批复要求实施环保监理，并通过环保专项验 收落实该项制度。部分铁路建设项目采用环保监理试点，大多都 是为了更好地满足环境影响评价要求，更好地通过环保专项验收。 环保监理与工程监理不同，主要侧重前期管理，就是对设计文件是 否很好的落实了环境影响评价批复要求，是否设计了相应环保设 施以及设计文件是否与工程现场一致等关键间题。环保监理并不 一定常驻现场。工程监理主要还是对施工过程及施工环保措施进 行检查。因此，此次修订保留工程监理的环保、水保现场监督的职 能，原规范内容不变。 9.1.1签发工程暂停令的权力虽然属于总监理工程师，但实施程 序要按施工承包合同和监理合同的约定执行。发生本条文所列五 种情况之一时，总监理工程师有权按照规定的程序签发工程暂停 令。说明：(1)工程暂停原因不同，只会影响暂停责任，不会影响 暂停和复工程序：2)任何暂停施工，都要有明确工程暂停令和工 程复工令：（3）要考虑承包单位主动复工和被动复工两种情形，防 止承包单位久拖不复工给建设单位造成损失。 总监理工程师在签发工程暂停令之后，要尽快按施工承包 合同的约定处理因工期暂停引起的工期、费用等有关问题。由于 建设单位原因或非承包单位原因导致工程暂停时，一股要根据实 际的工程延期和费用损失，并通过协商给予承包单位工期和费用 方面补偿，所以项目监理机构要如实记录所发生的实际情况以备 查。由于承包单位原因导致工程暂停时，承包单位申请复工，除填 报工程复工申请表外，还要报送针对导致停工原因面进行的整改 工作报告等有关材料。暂停索赔问题只有在复工后才能处理，签 发暂停令后停工原因未消除，无法处理上述事宜。 ·78·

9.2.1、9.2.2项目监理机构需按照监理合同的约定处理变更设 计，不能超越所授权限，要协助建设单位与承包单位签订工程变更 设计的补充协议。发生变更设计，无论提议单位是谁，均需经建设 单位、设计单位、项目监理机构和承包单位的代表共同签认，并通 过总监理工程师 下达变更指令后，承包单位方可进行施工。同时， 承包单位要按照承包合问的约定编制变更设计预算书，报送息监 理工程师审核并签认后，经建设单位批准，方可进人工程计量和工 程款支付程序。 《变更设计管理办法》是指铁路主管部门颁布的 相关文件。变更设计的主要程序由承包合同约定。 9.3.1索赔理由同时满足本条所规定的三个条件才能成立。 9.3.2在本条第3款规定审查和初步确定索赔批准额时，项目监 理机构要审查：索赔事件发生的合同责任；由于索赔事件的发生， 施工成本及其他费用的变化和分析：索赔事件发生后，承包单位是 否采取了减少损失的措施：承包单位报送的索赔额中是否包含了 让索赔事件任意发展而造成的损失额。 项目监理机构在确定索赔批准额时，可采用实际费用法。索 赔批准额等于承包单位为了某项索赔事件所支付的合理实际开支 减去施工承包合同中的计划开支，再加上应得的管理费和利润。 总监理工程师在签署费用审批表时，应提出索赔审查报告 系赔审查报告主要包括正文和附件，其中正文包括：受理紧赔的目 期、工作概况、确认的索赔理由及合同依据，经过调查、讨论、协商 确定的计算方法及由此而得出的索赔批准额和结论；附件包括：总 监理工程师对该索赔的评价，承包单位的索赔报告及有关证据和 资料。 9.3.3 费用索赔与工期紧赔有时会相互关联。在这种情况下，建 设单位可能不愿给予工程延期批准，或只给予部分工程延期批准， 此时的费用索赔批准不仅要考虑费用补偿，还应给予赶工补偿。 所以总监理工程师要综合做出费用索赔和工程延期的建议，报建 设单位批准。

9.4.2总监理工程师在做出工程临时延期批准时，要按正常的工 程延期批准进行审查，不因其具有临时性而放松控制。 9.4.3总监理工程师在做出工程临时延期批准或工程最终延期 批准前，都要征得建设单位的同意 9.4.5在确定各影响工期事件对工期或各标段工期的综合影响 程度时，可按下列步骤进行：（1）以事先批准的详细的施工进度计 划为依据，确定假设工程不受影响时应该完成的工作或应该达到 的进度；（2）详细核实受该影响工期事件影响后，实际完成的工作 或实际达到的进度；（3）查明因受该影响工期事件影响而延误的 作业工种及时间：（4）查明实际的进度滞后是否还有其他影响因 索，确定其影响程度；（5)最后确定该影响工期事件对工程峻工时 间或各标段峻工时间的影响值。 10.2.1~10.2.5关于监理日志的标准格式、填写内容、填写要 求、检查规定及存档规定是本次规范修订过程中增加的一项重要 内容。由于目前的监理日记事实上已经成为现场监理人员在监理 工作中随身携带的工作薄，其内容极为个性化，所记载的工程施工 页量监管信息极为零散、破碎，毫无存档价值和追溯功能。因此 为了全面、详细、真实、系统地保留施工现场第一手监管资料，充分 体现项目监理 程 空作 贝目监理机构分支机国购于蓝理志的 广监理日票 真正成为记载 量积累过程及其他监管信息的重要档 11.2.1项目监理机构在设备采购阶段作为咨询服务单位，协助 建设单位选择合适的设备供应单位，签订完整有效的设备订货合 同是本阶段监理合同的主要工作内容。项目监理机构成立后，要 依据监理合同制定监理工作的程序、内容、方法和措施。 11.2.3设备采购工作完成后，由总监理工程师按要求负责整理 汇总设备采购文件资料，并提交建设单位和本单位归档。 · 80 *

11.3.5总监理工程师下达暂停工令后，提出处理意见包括：要求 设备制造单位做出原因分析；要求设备制造单位提出整改措施；确 定复工条件。 11.3.6在设备装配过程中，要检查配合面的配合质量、零部件的 定位质量及连接质量，运动件的装配精度是否符合设计及标准的 要求。 11.3.7对原设计进行变更时，由专业监理工程师进行审核，并督 促办理相应的设计修改手续和移交修改函件或技术文件等。对可 能引起的费用增减和制造工期的变化，按设备制造合同的约定进 行调整。 11.3.9防护和包装措施要考虑运输、装卸、储存、安装的要求， 般包括防潮湿、防雨淋、防日晒、防振动、防高温、防低温、防泄漏、 防腐蚀、须屏蔽及放置形式等内容。 11.3.11监理人员可在制造单位备料阶段、加工阶段、完工交付 阶段控制费用支出，或按合同约定审核进度付款单，由总监理工程 师签发进度付款支付证书。 11.3.13设备制造结算工作应依据合同约定进行。 11.3.14设备监造工作总结包括：制造设备情况及主要技术性能 指标，监理的范围及内容，监理组织机构、监理人员组成、委托监理 合同履行情况、监理工作成效，出现的问题及处理情况和建议。 表A.0.1在监理工作中，项目监理机构按监理合同授予的权限， 对承包单位所发出的指令、提出的要求均采用此表。监理工程师 在现场发出的口头指令及要求，也采用此表予以确认。 表B.0.2本表用于承包单位报审施工组织设计（方案）。施工过 程中，如经批准的施工组织设计（方案）发生改变，项目监理机构 要求将变更的方案报送时，也采用此表。 表B.0.10单位工程划分报审表和单位工程清单是本次规范修 订中增加的表格。 表B.0.14工程复工报审时，要附有能够证明已具备复工条件的 X1

情况、会议纪要、影像资料等。 表C.0.1用于监理与有关各方进行工作联系的通用表