DBJ／T13-320-2019  建设项目社会稳定风险评估报告编审规程

2.0.5 项目影响区

项目的建设和运行对其生态环境、经济利益、风俗习惯等方面产 生影响的区域。对于项目影响区范围较广，难以界定的建设项目，可 选择项目物理位置或与其紧邻、毗邻、较近的地区做为项目影响区

2. 0. 6 风险识别

从主、客观信息源出发工程施工数据，全面、动态、全程地辨识、确认社会稳 定风险因素的过程

2. 0. 7 风险估评

从个人或组织等不同层面综合度量社会稳定风险因素可能对建 设项目总体目标顺利实现带来的影响或损失的程度大小

2. 0. 8 风险等级

2.0.9风险等级评判

页目产生社会稳定风险影响的程度指

在风险估计的基础上，根据国家现行的风险等级评判标准，对建 设项目的社会稳定风险做出客观、公正的判断，并确定其等级的过程。

2.0.10利益相关者

利益受项目建设和运行影响的个人或者组织，包括但不限于项目 影响区内的政府部门、企事业单位、社会组织和自然人等。

2. 0. 11 公众参与

编制单位为提升评估工作的公止性、止当性和合理性，通过允许、 鼓励利益相关者，就项目建设所涉及的与其利益相关或者涉及公共利 益的重大问题，以提供信息、表达意见、发表评论、阐述利益诉求等 方式参与建设项目社会稳定风险评估。

3.0.1稳评报告应包括封面、单位咨信等级证书（若有）、靠页（需 加盖单位公章及咨询工程师（投资）执业专用章）、目录、正文、附 件等。

1 概述； 2 项目基本情况； 3 风险调查； 4 项目的合法性评估： 5 项目的合理性评估； 6 项目的可行性评估： 7 项目社会稳定风险的可控性评估； 8 风险防范、化解措施； 9 评估结论及建议

有合法性、有效性和全面性，包括但不限于： 国家和地方相关的法律、行政法规和有关文件： 2 项目所在地的国民经济与社会发展规划： 3 与项目有关的规划资料、建设标准、技术标准： 项目规划设计条件函、选址意见书等资料； 5 已完成的项目建议书或可行性研究报告、项目申请报告或备 案资料； 6已完成的项目勘察测量资料以及环境影响、水土保持等专题 论证的成果； 7与项目建设有关的会议纪要； 稳评报告编制的规程、指南等规范性或指导性文件； 9 委托合同； 10与稳评报告编制有关的其他资料。 4.0.2 稳评报告的编制原则： 1 科学性、规范性、客观性、公正性和真实性； 2 定性与定量相结合。 4.0.3 稳评报告的编制流程如下： 1 风险调查； 2 风险识别； 3 风险估计； 4 风险评判； 5 提出风险防范、化解措施 6 编写稳评报告

编制单位和人员既可依次开展风险的识别、估计和评判工作，也 可将三者有机融合，同步开展

5.0.1概述是对稳评报告的编制依据、编制原则、编制方法、编制

5.0.1概述是对稳评报告的编制依据、编制原则、编制方法、编制 过程、编制要点以及评估主要结论和建议的总结性章节，是稳评报告 必不可少的内容，

2 项目法人； 3 建设背景； 建设地点、建设规模及内容； 5 主要设计方案、工艺流程及设备选型； 6 项目实施计划； 7土地征用、房屋征收情况； 8 建设投资与融资方案； 9 社会、经济效益。 5.0.3 稳评报告应从以下几个方面阐明所开展的风险调查工作： 1 风险调查的范围、对象、内容； 2 风险调查的方式和方法； 3 风险调查的过程； 4 公众参与情况； 5 利益相关者的态度、意见和诉求； 6 奥情舆论。 5.0.4 稳评报告应从以下几个方面评估项目的合法性： 1 项目的相关行政主体是否依法对建设项目享有建设审批、行 政许可等权力； 2项目的建设程序是否合法：

项目与所属行业发展规划、有关产业政策的符合性： 项目与所在地国民经济与社会发展规划的符合性： 项目与所在地城市规划、土地利用规划、其他专项规划的符 合性。

4项目与所在地国民经济与社会发展规划的符合性； 5项目与所在地城市规划、土地利用规划、其他专项规划的符 合性。 5.0.5 稳评报告应从以下几个方面评估项目的合理性： 1 项目建设理由是否充分； 2项目建设规模是否合理； 3项目建设与科学发展观、经济社会发展规律的符合性； 4项目建设与社会公共利益、人民群众利益的符合性； 5项目补偿救济方案及风险防范、化解措施的合理性。 5.0.6稳评报告应从以下儿个方面评估项目的可行性： 1项目的总体布局、工艺流程、设备选型、建构筑物、水电暖 气及其他配套设施等设计方案总体可行； 2项目的工程地质条件、水文条件初步明确，针对地震、地质、 洪涝灾害等不利因素提出可行的设计方案、工程措施： 3项目所在区域交通设施条件、拟建场地、建筑设备材料供应 等方面满足项目建设的需求； 4项目的土地供应方式明确；初步测算了土地征用及房屋征收 的数量，提出了可行的征收方案，拟定了合理的补偿标准； 5针对项目建设和运行提出了切实可行的水环境、大气环境、 声环境、固体废弃物等环境保护措施； 6项目的建设投资合理，融资方案明确。 5.0.7稳评报告应从以下儿个方面评估项目社会稳定风险的可控 性： 1识别建设项目全寿命周期的社会稳定风险因素； 2阐明社会稳定风险因素发生的阶段、类型、内涵等;

5.0.5稳评报告应从以下几个方面评估项目的合理性：

3测算采取风险防范、化解措施前后影响建设项目的各主要社 会稳定风险因素的风险值以及建设项目的社会稳定风险值； 4 提出风险防范、化解措施，明确实施责任主体和协助单位： 检验风险防范、化解措施的有效性、可行性； 6评判建设项目采取风险防范、化解措施前后的风险等级。 5.0.8 评估结论及建议的主要内容应包括： 1建设项目合法性、合理性、可行性、社会稳定风险可控性的 评估结论； 2建设项目的社会稳定风险值及风险等级的结论； 3 针对性地提出切实可行的风险防范、化解措施的建议； 4 制定建设项目社会稳定风险预案的建议： 5 提出建设项目社会稳定风险动态监控的建议； 6建设单位及相关部门加强与利益相关者沟通、合作以及协调 的建议； 7编制单位和人员认为需要提出的其他建议

6.1.1风险调查是风险识别、风险估计、风险等级评判和提出风险 防范、化解措施的基础工作

征用与房屋征收安置补偿方案、公众参与情况、项目周边的自然及生 态环境、文物保护、交通影响、社会影响、经济影响、周边居民的生 产及生活影响等方面开展。

6.1.7风险调查应做到充分听取、全面收集利益相关者的意见与诉 求。 6.1.8风险调查所收集的信息、资料应进行归纳、梳理，并做出定 性、定量的分析。

6.1.7风险调查应做到充分听取、全面收集利益相关者的意见与诉 求。

6.1.8风险调查所收集的信息、资料应进行归纳、梳理，并做出定 性、定量的分析。

6.2.1风险调查既可采用传统的纸质调查，也可借助于互联网等现 代化的手段

6.2.2风险调查的方式有全面调查、抽样调查、个案调查和典型调 查等。

6.2.2风险调查的方式有全面调查、抽样调查、个案调查

6.2.3风险调查可以根据项目实际情况，在公众参与的基础上采用 文案调查、实地调查、问卷调查等方法。 1文案调查是指以分析建设项目的社会稳定风险为目的，对与 建设项目有关的各种文献、资料、档案进行收集、整理、分析的一种 调查方法。 2实地调查是指以收集真实、可靠的建设项目社会稳定风险的 手资料为目的，在项目影响区域内进行实地考察的一种调查方法 3问卷调查是指通过设计符合建设项目特征的调查问卷，要求 被调查者据此进行回答，以收集建设项目社会稳定风险的有关信息 资料。

6.3.1项目利益相关者（个人）认可程度调查问卷，其参考格式见 附录A。 6.3.2项目利益相关者（组织）认可程度调查问卷，其参考格式见 附录B。

6.3.3项目利益相关者主要意见及诉求汇总表，其参考格式见附录

6.3.5项目社会稳定风险因素汇总表，其参考格式见附录

7.1.1风险识别应结合与项目建设有关的社会、环境、资源、经济 等资料，在风险调查的基础上开展。 7.1.2风险识别主要是针对利益相关者不理解、不认同、不满意、 不支持的事项，或在日后可能引发不稳定事件的情形，查找可能引发 社会稳定风险的各种主要因素

7.1.3风险识别应列明建设项目全寿命周期中各阶段的主要社会稳

7. 2常用的风险识别方法

7.2.1常用的风险识别方法有对照表法、专家调查法（德尔菲法）、 头脑风暴法、故障树分析法、工作分解结构法、风险分解结构法、流 程图法、层次分析法、主成分分析法等。 1对照表法是结合项目具体情况，比照由历史资料与经验所形 成的对照表，逐条辨别建设项目全寿命周期的主要社会稳定风险因 素。 2专家调查法（德尔菲法）是通过函询收集专家意见，加以综 合整理后名反馈给各位专家，经多轮反复后，逐步使专家对建设项 目全寿命周期的主要社会稳定风险因素趋于统一。 3头脑风暴法是采用专题会议等方式，由主持人阐述项目概况 及会议规则，参会者畅所欲言、互相启发，共同识别建设项目全寿命 周期的主要社会稳定风险因素。 4故障树分析法是从建设项目全寿命周期需要分析的主要社会 稳定事件开始，自上而下、一层层地寻找顶事件的直接原因和间接原

因事件，直至基本原因事件，并用逻辑图把这些事件之间的逻辑关系 表达出来。 5工作分解结构法是指将建设项目全寿命周期按一定规则逐层 分解至最基本的工序，再对每道工序可能遭遇到的主要社会稳定风险 因素进行逐一识别。 6风险分解结构法是指为组织或定义建设项目全寿命周期的主 要社会稳定风险因素，按来源将风险逐层分解至最基本的因素。 7流程图分析法是指以项目实施活动的流程图为工具，分析建 设项目全寿命周期各环节存在的主要社会稳定风险因素。 8层次分析法是指量化社会稳定风险因素之间的相对重要性， 识别出建设项目全寿命周期的主要社会稳定风险因素。 9主成分分析法是指设法在众多相关性的社会稳定风险因素 中，重新命名能充分反映原始信息的互不相关的主要社会稳定风险因 素。

7.3.1在风险调查的基础上，甄别并汇总形成建设项目的初步社会 稳定风险因素汇总表。 7.3.2采用适当的风险识别方法，在初步社会稳定风险因素汇总表 的基础上，进行整合、补漏、归类、识别，确定建设项目最终的主要 社会稳定风险因素汇总表，其参考格式见表7.3.2。

表 7.3.2 主要社会稳定风险因素汇总表

7.3.3判断建设项目主要社会稳定风险因素汇总表中各阶段风险因 素的主次顺序

7.3.3判断建设项目主要社会稳定风险因素汇总表中各阶段风险因 素的主次顺序

8.1.1风险估计为风险等级评判提供基础数据。其应针对采取风险 防范、化解措施前后，计算出： 1 影响建设项目的各主要社会稳定风险因素的风险值： 2 建设项目的社会稳定风险值。 8.1.2 常用的风险估计方法包括但不限于：经验估计法、模糊综合 评价法、神经网络法等。

8.2.1经验估计法是指基于主观经验，测算建设项目社会稳定风险 值的方法。

8.2.2经验估计法的主要工作流利

1根据建设项目的主要社会稳定风险因素汇总表，确定主要风 险因素； 2确定主要风险因素的权重、发生概率以及影响程度； 3根据确定的权重、发生概率以及影响程度，测算各主要风险 因素的风险值： 4将各主要风险因素的风险值汇总，得到建设项目的社会稳定 风险值； 5根据建设项目实际涉及的主要风险因素，编制主要风险因素 风险程度表，其参考格式见表8.2.2。

表8.2.2建设项且主要风险因素风险程度表

8.3.1模糊综合评价法是指运用模糊数学手段，测算建设项目社会 稳定风险值的方法。

8.3.2模糊综合评价法的主要工作流程如下：

1根据建设项目的主要社会稳定风险因素汇总表，构建风险指 标体系； 2确定指标体系中各主要风险因素的权重； 3确定评判语等级； 4建立隶属度矩阵； 5根据确定的指标权重与隶属度矩阵，计算各主要风险因素的 风险值以及建设项目的社会稳定风险值。 8.3.3模糊综合评价法在确定指标体系中各主要风险因素权重的基 础上，应重点做好以下工作： 1根据现行国家规定划分的社会稳定风险等级，对其进行数值 范围界定，构建由临界点数值（阀值）组成的用于计算建设项目社会 稳定风险值的评判语等级向量； 2以风险因素为横向指标，以评判语等级中所述的临界点数值 （阀值）对应的风险水平为纵向指标，通过问卷调查等方法以及适当 的赋值手段，构建用于计算建设项目社会稳定风险值的隶属度矩阵

8.4.1神经网络法是指利用人工神经网络，建立数据处理

8.4.1神经网络法是指利用人工神经网络，建立数据处理模型，测 算建设项目社会稳定风险值的方法。

8. 4.2神经网络法的主要工作流程

1根据建设项目的主要社会稳定风险因素汇总表，确定神经网 络程序的输入和输出； 2 选择适用的神经网络类型 3利用有关数学软件，编写测算建设项目社会稳定风险值的神 经网络程序； 4以大量类似历史工程的输入和输出数据，作为神经网络程序 的训练及检测样本，通过样本数据的学习、检验，建立输入、输出之 间的仿真关系； 5通过问卷调查等方法以及适当的赋值手段，获取建设项目的 输入数据，测算建设项目的社会稳定风险值或各主要风险因素的风险 值

8.5.1常用的确定风险因素权重的方法包括但不限于：专家调查法 （德尔菲法）、层次分析法、权法等。 8.5.2采用专家调查法（德尔菲法）确定权重的主要工作流程如下： 1 建立工作团队并设计调查问卷： 2选择相关专业领域的技术、经济及管理等方面的专家，实施 调查； 3采用合适的数学手段对调查结果进行处理，确定权重。 8.5.3层次分析法是指通过构造风险因素重要性的判断矩阵，确定 风险因素权重的方法。其主要工作流程如下： 1确定风险因素重要性的分级（如主要、次要、可忽略等）， 并确定打分规则； 2通过专家打分等手段，排定风险因素的相对优劣顺序，构造 风险因素重要性的判断矩阵A;

3计算判断矩阵A的一致性指标CI、随机一致性指标RI及一致 性比率CR，检验其一致性（CI=O，表明判断矩阵A一致；CI越大， 表明判断矩阵A的不一致性程度越严重；CR<0.1，表明判断矩阵A的 不一致性程度在容许范围内）； 4通过计算判断矩阵A的特征向量，确定风险因素的权重。 判断矩阵A、一致性指标CI、随机一致性指标RI及一致性比率CR 的计算公式如下：

式中：aj 要素;与要素j重要性比较的结果，并有a；=1/α； max一一判断矩阵最大特征根； n一一分级层数。

元mx一一判断矩阵最大特征根； n一一分级层数。 8.5.4熵权法是一种客观赋权的方法，其通过计算风险指标的信息 ，根据风险指标的相对变化程度对风险指标体系整体的影响来确定 风险指标的权重。其主要工作流程如下： 1利用m种风险水平，n个风险因素，构建风险指标评估矩阵

8.5.4焰权法是一种客观赋权的方法，其通过计算风险指

商，根据风险指标的相对变化程度对风险指标体系整体的影响来确定 风险指标的权重。其主要工作流程如下： 1利用m种风险水平，n个风险因素，构建风险指标评估矩阵

2计算第i个风险因素第j种风险水平的比重pi; 3 计算第i个风险因素第i种风险水平的熵值e;

式中: 第i个风险因素第j种风险水平的数量

9.1.1风险等级评判是在风险估计的基础上，根据国家现行的社会 稳定风险等级评判标准，综合评判建设项目采取风险防范、化解措施 前后的社会稳定风险等级

9.1.2稳评报告应以采取风险防范、化解措施后的社会稳定风

级，作为建设项目实施决策的依据

9.1.3现阶段建设项目社会稳定风险等级分为高风险、中风险、低 风险三个级别

9.1.4在有条件的情况下，稳评报告宜对各主要社会稳定风险因素 进行定量排序

9.2.1高风险一一大部分群众对项目有意见、反应特别强烈，可能 引发大规模群体性事件。 9.2.2中风险一一部分群众对项目有意见、反应强烈，可能引发矛 盾冲突。

过有效工作可防范和化解矛盾。

过有效工作可防范和化解矛

10风险防范、化解措施

10.1.1风险防范、化解措施（以下简称“措施”）是指能有效削减 风险程度、降低建设项目社会稳定风险等级的技术、管理等方面的应 对措施。 10.1.2编制单位和人员应分析各主要社会稳定风险因素产生的原 因，采用相应的风险应对策略，制定具有合法性、针对性、可行性、 有效性、经济性的措施，并贯穿于建设项目的全寿命周期。 10.1.3措施应明确其实施的阶段、责任主体以及协助单位

10. 2需要重点研究的措施

交通组织等方面的措施，防范、化解风险； 8项目组织管理，强化项目设计、施工、运营组织方案的优化， 各项组织管理措施的落实，防范、化解风险； 9建设资金落实，制定项目建设资金保障方案等方面的措施， 防范、化解风险； 10项目与社会互适性，强化对项目的正面宣传，开展政策解答 和科普宣传；强化利益相关者的参与，开展项目与社区共建，搭建居 民沟通平台等方面的措施，防范、化解风险； 11历史矛盾，强化综合分析协调，加大化解历史既有矛盾力度 等方面的措施，防范、化解风险； 12综合管理，强化发挥项目单位与政府相关职能部门的作用， 建立风险管理分工、协作、联动的工作机制及相应的组织，按各自工 作职责落实到位等措施，防范、化解风险。

10.3.1稳评报告应将研究提出的措施，填表形成措施汇总表，其参 考格式见表 10. 3. 1。

表10.3.1措施汇总表

10.4措施的可行性和有效性检验

.1稳评报告应对所提出的各项措施进行可行性和有效性检验， 析论证其实施效果 4.2措施的可行性和有效性，既可通过计算采取措施前后各主要

10.4.1稳评报告应对所提出的各项措施进行可行性和有效性检验

以分析论证其实施效果。

风险因素的发生概率、影响程度和风险程度的变化趋势来检验；也可 通过计算采取措施前后各主要风险因素风险值的变化幅度来检验

附录A项且利益相关者（个人）认可程度调查问

录A项且利益相关者（个人）认可程度调查问卷

附录B项目利益相关者（组织）认可程度调查问卷

录B项目利益相关者（组织）认可程度调查问卷

附录 C 项且利益相关者主要意见及诉求汇总表

附录E项且社会稳定风险因素汇总表

1为便于在执行本规程条文时区别对待，对要求严格程度不同 的用词说明如下： 1）表示很严格，非这样做不可的： 正面词采用“必须”；反面词采用“严禁”； 2）表示严格，在正常情况下均应这样做的： 正面词采用“应”；反面词采用“不应”或“不得”； 3）表示允许稍有选择，在条件许可时首先应这样做的： 正面词采用“宜”；反面词采用“不宜”； 4）表示有选择标准血压，在一定条件下可以这样做的用词： 正面词采用“可”；反面词采用“不可”。 2本规程中指明应按其他有关标准执行的写法为：“应按 执行”或“应符合………的规定”

福建省工程建设地方标准

福建省工程建设地方标准

建设项目社会稳定风险评估报告

北京标准规范范本ndardspecificationforsocialstabilityrisk assessment report ofconstructionproject

10.4措施的可行性和有效性检验