1.3.1开工报审及开工报告的提交

1、工作依据 根据相关资料规范标准 2、关键动作 收集开工报审及开工报告所需的资料，在项目统一决定的时间内，按程序报审至通过 3、注意要点 确定文件的时间、签字签名印章等齐全、完整、准确，达到符合档案管理的要求。 在报审过程中，若监理、建设单位提出需整改的间题，应及时传达至项目部相关责任 主管部门，监督至整改完成报审工作。 4、产出文件 开工报审及报告、开工令、施工现场质量保证体系审查表、文明施工责任书等

信息技术标准规范范本1.3.2建设工程现场勘验的报审提交

1、工作依据 相关标准规范 2、关键动作 收集现场勘验所需提交的所有资料，在要求时间内提交至相关主管单位处。 3、注意要点 确定文件的时间、签字签名印章等齐全、完整、准确，达到主管单位处要求。 在报审过程中，若主管单位提出了需要整改的问题，应及时传达至相关项目部责任主 管部门，监督至整改完成改项目现场勘验工作。 4、产出文件 施工安全监督告知书、施工质量监督告知书 1.3.3开工前手续办理工作（占道许可证、夜间施工许可证等） 1、工作依据 相关资料规范要求 2、关键动作 配合提供相关手续办理的前期咨询文件。 3、注意要点 积极配合相关主办责任人至手续办理完成， 4、产出文件 上道许可证夜间施工许可证

1.4开工前技术准备工作

1、工作依据 相关规范标准及资料规范要求 2、关键动作 熟悉设计施工图内容，结合自

1、工作依据 相关规范标准及资料规范要求 2、关键动作 熟悉设计施工图内容，结合自身岗位经验，提出相关专业性意见。

3、注意要点 检查图纸会审记录文件的时间、签字签名印章等齐全、完整、准确，达到符合档案管 理的要求。 4、产出文件 图纸会审记录、图纸会审签到表

1.4.2工程资料管理计划的编制

西南公司系列标准化管理手册（2020版） 2、关键动作 结合施工图纸内容，编制出工程中所需的施工过程中所需的全部资料清单 3、注意要点 明确过程资料的编制具体责任人 确定编制完成的时间范围 总工审查通过后及时传达至项目部个责任岗位人员 4、产出文件 资料管理计划表、资料编制责任分工任务确认表、资料编制交底会议纪要。

1.4.3工程施工规范及验评准的确定工

1、工作依据 （1）施工设计图 （2）国标、地标、行标、企标 2、关键动作 结合设计施工图内容，汇总该工程所需的相关规范及验收评定标准具体名称清单，交 由总工审核通过后，传达至办公室进行购买。 3、注意要点 明确相关规范及验收标准的具体编号 收集汇总后进行统一编号管理，方便各部门借阅 6、产出文件 规范清单、借阅记录。

结合工程参与方各单位具体要求，确定资料编制原件的份数。 3、注意要点 结合工程具体施工特点，对建设主管单位提供的样表进行一一复核内容的正确性 需调整修改的表单内容需结合该工程具体施工工艺特点、相关技术规范要求的基础上 进行修改，报审总工审批。 定稿后的表单样式需及时地发放给相关资料编制人。 确定最终编制资料原件具体份数后，及时传达给资料编制人。 4、产出文件 会议纪要、资料编制采用的表格样表

1.4.5工程分部分项、检验批的划分

1、工作依据 施工设计图内容、相关技术规范文件。 2、关键动作 根据工程相关技术规范要求，结合工程资料的特点，配合项目总工完成分部分项及检 验批的划分工作。 3、注意要点 分部分项及检验批划分需报审监理审批通过， 通过后的分部分项及检验批划分内容需及时传达给项目各部门。 4、产出文件 检验批方案及内审表、报审表、分部分项划分报审文件

检查复核交底内容针对性、全面性 5、产出文件 工程资料管理制度、工程资料交底

.1.2催促监督施工过程资料编制的及时收

1、工作依据 依据国家及行业相关规范要求及设计施工图要求，同时结合相关档案管理部的要求。 2、关键动作 （1）按施工现场进度，定期编制资料缺项单。 （2）项目总工审核签字后，及时发放到各责任人进行落实。 （3）对于落实不了的及时在项目内部群进行通报。 3、注意要点 过程中做到工程资料与施工现场同步

2.1.3校核施工过程资料编制的正确性

1、工作依据 依据国家及行业相关规范要求及设计施工图要求，同时结合相关档案管理部的要求 2、关键动作 （1）项目关键内容要统一：如每个项目的工程名称、结构类型、建筑面积、层数、项 目经理等关键内容一定要统一。 （2）表达部位要统一、准确：如对于工程资料的表达部位填写要统一具体到构件。 （3）试验报告要符合规范的要求：如有明确结论，试验单位盖章、签字齐全，结论要 明确。 3、注意要点 （1）施工资料的编制深度必须满足可追溯性的要求。 （2）各项相关施工资料之间的关系应符合工程的实际情况、符合施工规范的相关规 定。 （3）施工资料必须全面、准确反映施工过程执行国家行业、企业技术标准的情况；同 时应准确反映施工中的各项试验、检测方法的正确性；反映工程内在质量功能质量满足设 计要求，符合相关技术标准、规范的规定的状态。 （4）盖章要严谨、签字要正确。 4、产出文件 各专业检验批、地基验槽、隐蔽记录、测量放线高程记录、功能性试验记录等

2.1.4复核施工过程资料编制种类的齐全性

1、工作依据 依据国家及行业相关规范要求及设计施工图要求，同时结合相关档案管理部的要求 2、关键动作 （1）A类，工程准备阶段文件和工程竣工文件组成，一般为业主准备； （2）B类，监理资料，涉及施工单位原始资料的应协助监理单位完成：

（3）C类，施工资料。由施工管理、施工技术管理、施工测量、施工物资管理、施 工记录、施工试验与检测、施工质量验收、竣工验收等资料构成，一般由施工单位自行完 成。 （4）D类，竣工图。过程中进行标识， 3、注意要点 分专业进行资料编制，分部资料内容保证完整， 4、产出文件 ABCD米文件

2.1.5及时收集归档已签字完善的施工过程资料

、工作依据 依据国家及行业相关规范要求及设计施工图要求，同时结合相关档案管理部的要求 2、关键动作 （1）所有工程资料，以及项目部与各单位来往的重要函件（联系单等）原件应在签章 手续完善后定期统一存放至资料室归档，必要时应上锁。未经项目部部门负责人同意，任 何人不得私自拷贝或复印任何资料。 （2）资料归档的进度应与现场施工进度保存一致。归档的项目文件未经项目经理同 意不得外借；归档的技术资料未经项目总工同意不得抽撤、涂改、销毁、外借。经项目总 工同意后，可在资料室查阅资料并及时归放原位。如资料必须借出，应由借出人签学登记 并注明归还时间。如果由于资料员保管不当造成丢失，将追究保管资料员责任。 （3）未要求归档的其他资料，由各业务部门指定专人管理。项目机电安装、专业分包 的资料可自行单独归档管理，但必须定期接受项目总工及资料室监督检查。 （4）资料经监理（业主）方签字确认后由经办人及时追回后交项目资料员汇总、组 卷、归档。手续不完善的资料不予归档，必要时项目部资料员应协助经办人完成资料的闭 合。 （5）分包单位资料由分包单位资料员管理，但必须按照总包要求定期检查资料同步 及合规情况，并在限定时间内移交总包归档。 3、注意要点 对已完善的过程资料及时收集整理归档。及时督促漏项种类资料编制完成。及时收集 监理单位签字资料整理归档。签章手续完善后定期统一存放至资料室归档。 资料归档的进度应与现场施工进度保存一致， 4、产出文件 所有工程资料类

2.2对建设主管单位的报验工作

.2.1收集汇总主管单位质量验收所需的

1、工作依据 根据工程施工所在管辖地的建设主管部门具体要求文件报验 2、关键动作 准备好报验前的资料

3、注意要点 检查所需验收资料的正确性 4、产出文件 质量验收记录、质量验收报

.2.2对建设主管部门质量验收报验的提

1、工作依据 依据国家及行业相关规范要求及图纸要求。 建设主管单位的相关要求 2、关键动作 准备齐全符合要求的资料，按照主管单位具体要求进行报验工作提交至成功 3、注意要点 服从项目内部安排，对报验信息需及时传达。 4、产出文件 同意验收通知单

2.3施工过程中产生的综合性文件管理工作

1、工作依据 资料员相关资料收集要求 2、关键动作 （1）做好登记和项目总工审批后发放工作 （2）图纸变更（包含新图纸、设计变更、洽商变更等）时，由各图纸持有部门将变更 内容标注到现场所使用的图纸上，并在图纸变更部位加盖变更章，注明“此处有变更”字样 注明变更通知单编号及图纸会审记录序号。电子版图纸也应有专人负责标识工作。 3、注意要点 变更单经项目总工审批及时发放相关人员及分包单位。 4、产出文件 设计变更文件收发文、设计变更文件内容台账

2.3.2建设单位主管单位下发的整改回复的监督

2.3.3配合工程计量的工作

2.3.4对专业分包单位过程资料管理工

2.3.5对设计施工图、地勘报告的管理

1、工作依据 依据国家行业相关规范要求及图纸要求,建设主管单位的相关要求。公司的标准化管 理手册要求。 2、关键动作 （1)按照建设单位合同规定的套数（一般不少于8套）和提供时间（开工前1个月）向 建设单位索取，并做好登记和发放工作。 （2）按用途发给项目各有关专业工程师和施工班组。需要进行过程设计时，应提供 给上级技术质量部门图纸一套。 (3)图纸应由专人管理，应编制图纸目录清单，并及时按照版本进行更新,并及时做好 图纸变更标识工作。 (4)当图纸整张作废时，项目资料员或图纸管理人员收回图纸加盖“此图作废"字样章留 存，并换发新图纸，做好记录。 （5）及时与业主联系收取地勘报告，报项目总工审阅。 3、注意要点 及时收发图纸及地勘报告，以总工对项目技术质量部工作统筹安排为前提

2.4项目各参与方外围联动工作

2.4.1质检站部门对接

二作依据 依据国家行业相关规范要求及图纸要求,建设主管单位的相关要求。公司的 理手册要求。

2.4.2建设单位对接

2.4.3监理单位对接

2.4.4工程其他参与单位对接

2.4.5城建档案管理单位对接

1、工作依据 依据国家行业相关规范要求及图纸要求,建设主管单位的相关要求。公司的标准化管 理手册要求。 2、关键动作 （1）开工前及时与城建档案对接做好档案交底，过程中积极沟通交流，

（2）峻工验收三个月内完成峻工资料交档工作。 3、注意要点 按档案馆交档目录收集整理 4、产出文件 档案验收意见书

2.4.6建设行政主管单位对接

1、工作依据 依据国家行业相关规范要求及图纸要求,建设主管单位的相关要求。公司的标准化管 理手册要求。 2、关键动作 配合项目总工积极对接建设行政主管单位，提供所需的相关资料。 3、注意要点 提供资料需要审核、准确无误。 4、产出文件 根据总工对工作统一安排的需要，积极配合项目完成施工过程中与其他单位的资料送 达领取工作。在对各外部单位的检查及管理要求为前置条件下，需要准备的资料和时间节 点送达等工作，应积极辅助总工推进工作

3.1工验收资料准备工作

3.1.1竣工验收记录资料编制

1、工作依据 各单位对竣工验收的具体要求文件 2、关键动作 编制竣工验收记录资料 3、注意要点 工资料准备的需齐全 竣工资料内容的填写需完整，时间参 配合其他参建单位出具工验收相关 4、产出文件

3.1.2竣工验收资料收集汇总组卷

1、工作依据 档案馆归档要求指南 建设工程实体接收单位对移交资料的要求文件 2、关键动作 按照要求提供所需资料进行组卷 3、注意要点 完成组卷 4、产出文件 移交接收报告

有色金属标准3.2移交竣工验收资料管理工作

3.2.1配合建设单位移交竣工资料至政档案主管部门

1、工作依据 各档案行政主管部门接收资料要求文件 公司档案管理要求 2、关键动作 完成资料移交工作 3、注意要点 达到个单位对资料接收的要求 4、产出文件

3.2.2完成竣工资料移交建设单位

1、工作依据 建设单位对工资料的要求文件 2、关键动作 完成资料移交 3、注意要点 配合建设单位提供在接收审计时需要提交的相关资料 4、产出文件 竣工资料移交单

3.2.3工资料移交公司，完成档案系统录入

1、工作依据 公司标准化手册（2020年版） 2、关键动作 全程完成资料移交 3、注意要点 按照公司模板要求录入数据 旅游标准，格式正确。 4、产出文件 案卷目录、符合入档要求的全套工资料、竣工资料移交单

四、相关标准化表单模板梳理